2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库深度自测300题有解析答案(国家)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A.位置

B.大小

C.时间

D.权利【答案】CCU9X10F9E8H4Q5R10HP1L4G5O2Q3Z6I8ZL4I7Q8O7N4E8O22、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件【答案】ACG8E2S6P6E4Y4U8HH2M2R5E2R6Z4F8ZU2I2F1Y2A2U9O103、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格【答案】BCI2U3P6J4J4F5R6HX7U4T8A6U4N8P6ZL3L10F8D6U5H5Q24、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款

A.2

B.1

C.5

D.3【答案】DCQ1F10B10L3F5C5B4HE8K7U10F9A1V5S6ZL3V9N10Q10H8C7B25、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债【答案】ACO7B6L4W2Y5U5R7HM5A8M2P3J10X6M2ZE6Z6S6J9C4X6Z26、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCD5K4F8V6B10S5I2HH2N1M1U2P1Z7N10ZF10C2R1L4M1D5G17、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.业务部经理【答案】ACW8E6L5K6O3X10F6HG3C5R8V1R10I2U5ZY8I6K6O5Q5V7Q88、期货交易所实行（）。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCH8R7Z10S7U9C5F2HE6T4H3F1H1E4G4ZU3S8S9Y6G6A6N19、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所实行当日无负债结算制度

B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【答案】BCJ5D3R9T10R6M3M10HZ10E6Q4W9I2N2V1ZL9J5L9J6H1D9R410、（2018年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.6

D.9【答案】CCN2U7A10J4W6Y8X10HU4K9B1P10T10P4R5ZZ7J4V2O10Z5C1N511、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCV2Z1F10W1N6E5M4HD10T6W3T6Q5Q6N8ZE9M10J3P9Q4D2G212、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACD7X6B2F10X7X7U9HF7T7R5M10A3R2T2ZN8Q5R8E2Y8S1E613、下列是专业投资者的是（）。

A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验

B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验【答案】BCK1I10C10N2E7L8S9HT9Z10D6X10H6C4W4ZF1D4A3I9V3W2L314、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。

A.发展规划

B.客户数量

C.风险监管指标

D.交易规模【答案】CCD10Y6U6J7N6C2C5HU5Q2X3N1V4P1U10ZR3J4J7M2D4P7W715、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】CCN8Z6L7V7E1X5I10HX1V7F6P2J7R9I10ZC5A8P7R9X7C8W216、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.6

D.8【答案】DCU5N9I1P5L6P6M7HS8P1P9O6F5P10H1ZD1R10X7Y4X6T2I317、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】DCI6I3X2M5G3V10F9HQ1F8H10V7R10C9N3ZP7U6N9P4J2T3W618、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACG9N7P6E5R3M6B8HI9P2G7G9O1R2F4ZA3D6Q5J7R1H5P319、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCE10H8U4C9J1F2E6HC8W7R10B2P4Z8K3ZP3C4U3S2M9O10S220、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个【答案】CCX6O3I7F6S3I4D7HM5K5U5C10U9I4M5ZV1B3E1X8Q8J4Q821、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险【答案】DCB4J3T9Q2Q7H2I2HQ9R10F9Q2D3I5C8ZV8S7S7K4I8H6I622、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACF9Q6X10T6I9I6Y4HG9P9H5H5U6D6U8ZV9Z3N2V7W10F7M323、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACM5O4E5U10Q4N4O2HZ2X10F1Q6P8X9N4ZZ2S10T3R7G5H8D424、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。

A.具有本科以上学历

B.履行职责所必需的经营管理能力

C.良好的职业道德

D.诚实守信的品质【答案】ACR1Y2I10P6Z9Q9Y5HB1Q8K3I2M2B7N6ZE9V4O1M5Z9T5E925、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCA3T1I4D8V1H4I2HK7E5Y10V3W10L9S3ZS4E1D2K3G6P8I926、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCM4F9C4W5U6O6L3HI1U1J8M1V2A6L9ZL3M1C4T6H10Y10V627、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACL2X5X7R9M9I9V1HT7P1R3N6I4Q1O10ZD6H1S3V5A6M10D628、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。

A.结算会员

B.非结算会员

C.结算会员和非结算会员

D.以上都不对【答案】ACI3E3M9P9T2A4S7HO8W8P6G3R9G1S10ZB1H6L2E1L1C6I729、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】BCI2H10X5S5L4T2H7HQ9L10Y8O3D3Y4Z6ZU6X2T9W1S4G3R730、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员【答案】BCM6D4U2O9C8Z6G6HK8K3W7X7D10Q4W1ZF4C1J4M4D8B7I731、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCK4U7P5N9J2Y7R7HD5Y6R4M2N7W7L4ZD10K1R1Y7I6D4C632、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】DCW3S5J3V9U10P7W3HG1H5Y7D4F6M2V2ZB6A3G9B10K4M2B933、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的

B.期货经纪合同约定的

C.期货交易所规定的

D.中国期货业协会规定的【答案】BCZ1O10O4U7B4Z5G1HJ3U4P2P1I5P1Z8ZJ10M4Z8X7F8Y2N334、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.商务部

D.国家工商总局【答案】BCL5V2A3T4V2G10H10HD2I3G8U10U7L10N7ZA2T7F10H5I10I6A835、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.保证合约的履行

D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】DCU3Q6A1R7Y3Q5X6HV2D3Z6P10Y3W4Z7ZL8L10E9A2D4W7R936、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。[*密押题]

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金【答案】CCJ1D4I8I2L9K1Y1HJ6Y2K8S8Z8Q7Z5ZO4P7U6L6Y9I5Z637、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】BCP5P8A4X3I3C5C2HZ4W2G10C7O2N7Q10ZW1D10I5P10X3O9A338、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。

A.以营利为最终目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】ACS9M3W4T2D5X9J10HZ1L3Y10Y3Q9S1J3ZE7J10R4O7G9M8P139、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态【答案】CCS9L7P2K2D6B10D10HO3N8K1Y2J5V5P2ZW2D3Z1A1H10V7L840、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】DCK6J3R8M4V9L6W10HF9F4T1Q7E3A4K5ZA8E4J1Q3U5A7Z641、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度【答案】BCE8A8P3A4K3T1Y6HR7S8B4J8L7U4T6ZZ7L10D4D9V10J4M142、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专业委员会【答案】BCW6I9T7Q3U9V10S5HS5I10G9U7F2A5U2ZD10W2U9K2X6V3T943、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）.

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.做出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理【答案】DCH4Y3T10N8G5O2R5HF8S8E3J4G1T1J6ZN2F4Y1G4I9N3Q844、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所实行当日无负债结算制度

B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【答案】BCT8C7W4T6D4N5G4HZ10A9S1Z4N7U9X1ZE5A2P5O4T8B5D945、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费【答案】ACA3P9V1Z5O4C1L7HU10E1L3N5D3V7T5ZE2V4X9S2Y6D1E346、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。

A.调减净资产

B.增加负债

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCG5X3F3Y2F5P1M8HY3D1H9W1U7M4U6ZZ2D7B7N8R5S10X547、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售从业人员资格【答案】CCH4P2G9L3C6Z4P1HW7X5A4D1T2V6Y3ZX6N3A1B2J1T10B948、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％【答案】ACQ4P9Z4Y8N8O4W4HR5V2T8T1B2G5O3ZO8K4I7P9O6B5Y349、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。

A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿

B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿

C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金

D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿【答案】ACP5B5E9O7Z9P9D3HF7Z10V6R4O2N9X1ZP8J10F8A10Z7V7V450、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCV6M2J3B6G9E8Q3HK10H10C4M9Z10B7K1ZA7B4X8Z8L10A6R251、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担【答案】ACV7V5M6N2J8F2S7HS1Y5O2P3R2G1Y4ZM6M3H10M1Y10C1Y752、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.说明理由，并在3日内予以准确确认

B.披露该信息，并在3日内予以准确确认

C.相应增加负债金额

D.相应核减净资本金额【答案】DCW2F5N7S8Q3O5Y9HN2M7Y9S1S1D1K1ZG6I3X4K6V10C6V753、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担赔偿责任【答案】DCY7H7P10U6T9O9S5HG7W5K5K5I9C3L1ZE1V7C5I10X2L8G154、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况【答案】CCD6F1B8A4O3S3P7HR6D8Z1Q6L6D7P4ZL4R4Q2I6R3Z2L455、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。

A.5

B.10

C.12

D.20【答案】CCF1M6U6K5C1J2H10HQ10X3J1S3D6E10E10ZB7C1W9Y3S3Z6N856、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】CCK2J5V9V4W10S2X4HU8L6V1I4R4H2E1ZW3Q1L10D8S9P4Z457、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100【答案】CCM6A5D6L5D7Q7R2HL7R9M6T3U10L4D2ZL9M5H4O7K5O4B758、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACF3Q8L3M8I5E1H5HW8P5J5R10V4V5H6ZU1A5Y4P8K2G2P1059、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人【答案】DCL7N10P10H6U7U3B2HA1X7V8G6A8B9G2ZD4T8P5J1G8S9A460、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACM7W5B2Q6M2H8P6HY1J9K4K1A7U9M8ZT7R3K6Y7C1W8Z861、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCT9G6B8K9J3T4J2HN3G7P2C3C7Z4O9ZV4G4I3G5V8X7Y562、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产【答案】DCO1U3J6J3R6F5A4HU3K3F10X10Q2H10L7ZK2X7K5F7B1V9V463、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACE5K6U2Z4J2M3P1HA6H4O1E8D10K5U7ZU10E3F8X7S3I9R864、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACN10A4P3U5V4W1G6HN4P10L6U7Y6I4F1ZF5V7M7P4I2W7P165、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个【答案】CCJ7Q4P5V4E3E6U9HE4R2G8S1W8D5M2ZL8R6K8N3N1Y6V466、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】CCN5V3K3A7Q6H10D6HS9Y4I2U7J3G3D5ZQ10L3M1A10V6C7G1067、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。

A.责令限期整改

B.责令有关股东限期转让股权

C.限制或暂停部分期货业务

D.限制有关股东行使股东权利【答案】ACR2F1M5Y10Z8W4I3HR9G8B6Y9G10C8Y9ZE4I2I1L8D3Y3B368、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所自助系统

C.期货业协会

D.期货公司电子邮局【答案】ACE3I4F7L7Y8H7S4HA3E2E4Y1D3U4P5ZR9I7W4R6X5O2I969、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部【答案】ACO8T1R4D3Q7B6B7HC5N10B5E1N6A10H1ZG4L6Y7R8H6H5H270、下列关于交割的表述，正确的是()。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACH3B8Q8N9U3R8F5HW4J6F8J1N4F1Z2ZD10U3F8E10D7V4T1071、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCH6S10Z9C8W1I5T2HD6Z3Q7A1B6J7O10ZL9I4N9Q6J1D8U1072、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本

B.要求期货公司相应核增净资本

C.要求期货公司相应核减净资产

D.要求期货公司相应核增净资产【答案】ACM8U4D4H9O6W7U9HW2I4E2I6U5M3A9ZJ7B4U7P3G2N1Y873、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。

A.副总经理

B.总经理

C.首席风险官

D.董事长【答案】DCY5G3C1K8I2Y5V2HP3W9J2V3G6F8Q1ZF2M5W1A4B6L1B174、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACZ8E3T4W10X3T8G5HS2A8E3Q3J3E5J3ZQ6P1H10B7P6B9W275、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货从业人员

C.期货公司

D.直接负责的主管人员【答案】CCD2G3Y5J5A4Y3H5HL5H8Q7Z9W9W10O9ZC5M10C6A7W7V7F176、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类【答案】DCZ4Q4C5C10F8V3O8HX8Y9R9T7A4D4D2ZU3Q7U10H3T4K6J477、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCR6W3H5L9B1O2U2HY7O10U5L2P3H10W6ZB4N8J6S9H6W2W1078、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】CCN6F8F3A6F10Y6N10HK7K5L9L2E8T8R8ZK7X4V1B8U2P8Y179、通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.国家人事部门【答案】ACY9Z6B4Z2F7W6E3HT3U2N5X8J9F8L4ZT8G5L8N4G8M3L180、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员【答案】CCU7U2T2Y8G1Y9J7HU7K3T9A6I1H10I3ZL10G2I9D6E4Z4A581、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。

A.缴纳国家税款

B.发放工作人员的工资和福利

C.扩大期货交易所的营业规模

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】DCY3K1L4D5B1Y8A2HO3Q7N10X10V10E1D8ZJ10U9F9N6A5T6F382、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCA7D8Y9G5W10K5B2HS1L4G5E6N7M7U9ZN9J6X1A9T9B6T383、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCI1H3W7J7K2Z2R8HY2S7E4O5X7N9I3ZW2H6D6A1S6E5T784、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割【答案】DCU9J8D7U2R8G8K8HQ2L5E6Z6S7J10Q2ZT10E9Z5C2K1T2P985、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.无需【答案】ACP3A5R10O5R5W8P7HN2Q1D2S8D4X10O4ZW5V8S3J6R10J9T586、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACC8Q8H2G7S1E9W9HG5S9P7Z3Q10W8V6ZS10H4B4X6D3C10Q187、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货从业人员管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司资产管理业务试点办法》【答案】ACZ3P6G4U2K1P9Z5HQ7W5G3B5C6N6S4ZY5Z5M8W9O8O8Q588、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼【答案】ACQ1M10Y5Q10O9X8Q9HE5R5L4D5Q9A2M5ZX7R10B2I3N1G6L189、期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

A.总经理

B.董事长

C.首席风险官

D.分管投资咨询业务的副总经理【答案】CCA1A7X1X6K4P5W9HV7O6C6Q6B1C2S6ZV2K7H1V7C1V9D690、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证监会【答案】CCC5Z4V1R7J3C6O3HU2T6S8X8W5Z6R10ZL7Y7K2X9G10Z7M191、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）

A.监事长提议

B.中国证监会提议

C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议【答案】BCX8B6J7T1H8Z2U6HJ6D6B6X3Y6H8J7ZW3E3W4E8K9U5L192、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCJ8M6S5Y4L5F8W5HH2V10S3X10J8H6B5ZI6S10T1L7G5A8M593、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。

A.依当事人选择的诉由

B.由人民法院

C.依照违约纠纷

D.依照侵权纠纷【答案】ACN5N1N3Z8E10R6Q1HJ1Q10X2O7Y6J2P7ZM10O7C3U6I3A7G394、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】DCH1O4H8U10W7I6V8HU10W2C1R6U5G9K8ZM8D2N7F3X9G9R195、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（）。

A.是否承担责任由中国期货业协会决定

B.如损失小，可不承担责任

C.应当承担相应责任

D.是否承担责任由中国证监会决定【答案】CCN8C1G1W6R8Q2I3HT6B7V6M1X9E4P2ZV9G10I1K7S10Q6M696、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货业协会

B.中国证监会.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会.商务部【答案】BCN6D8R8O3U10T9A8HT7P1H6L7U4L9P7ZG6R8X7W4F8L6Y497、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年【答案】ACM4N8K3O8R3V6Z3HD4F3B7H5J9Z8D10ZO2P9W2T7S2Z4K998、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约【答案】BCZ4G1S7W6K10V9F8HE6I2G6W6J9O3Q4ZG7S3Z5D4O1B5A799、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会【答案】CCM1M2K7N7O5D1H4HY8M1Q9Z6Y4X4E10ZH9G8G4B3A9R2V1100、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCB6F8J6T2D2S3Y4HN8W2S2K7K5D2S10ZX4V6E6O1C8D2X8101、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACT3Y9M3B1H1S10I4HA1N8M6Y10T8A7Y6ZM3L3F4C10J9U8K7102、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。

A.混合操作

B.业务分离和资金分离

C.业务混合和资金分离

D.业务分离和资金混合【答案】BCT6B2L9Q8I6I4A2HY8S5X5W8P1L8X5ZQ6R3I4X6R5U8U4103、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACP10N9I10B9A1Q3H10HL1G3D3S6V3T6V5ZH8K8G7E4J7F1H9104、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理【答案】CCA10Q5K8B4I10R1E3HB6C2F5C4V2J6H2ZX4H2R10O5L7J5J5105、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】DCK8O6R4Q8U10B9A9HU9C5L1H3I3P7K2ZU4V1M4U5Y7D2V3106、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专业委员会【答案】BCV3T8R2L8H10Y3X1HF2A4U3D6W5T4I3ZK8F8P8V6X5J9S10107、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证券监督管理委员会【答案】CCT9S1X5K9B10S1G10HW6N7L2B1O3U3O2ZZ4A6V1V10F4F1J1108、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】DCQ3I5X5U2Z4N7X7HP4I2S3F1S3Y8P4ZU5O8H1Y3O10E2V5109、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCZ4S2P2L9K1W8F1HP5Y1Z7R6L9B7M7ZX2U8A8V4W9M10N2110、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】DCL6V2B1Q5F5Q5F6HW9L5D6G2M1O1F1ZZ3Q1H10V5D2R7L3111、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会【答案】DCC5Y3O10V7K9X6L5HF3X1X4R7X2A5B9ZQ8P6A7H6L9L4M2112、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.向期货交易所报告的

B.公开声明的

C.辞职的

D.依法履行了报告义务的【答案】DCI1O10Y4O4D10P9R3HQ9P10M4G9E6D3F3ZB7L9R10P10A9B4M10113、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCZ3H6F3O10E8C6O2HD8B5W1K3R3X10Z1ZK4G4F8F4K6E8Y2114、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCC9N2M3G8Q10O5U7HP1G4P2A3V4S7P10ZA9J4V1M2U1D1C5115、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任【答案】DCT6S5H2U5Z7U1L6HI5N2F1E3U1H2C8ZG5D7N7Z5R9J8Y2116、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会【答案】BCX2S9M2U9Q2Q4K2HR3U5P9C6V10H4A2ZD6F4C1E5Y5W10V3117、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.5

B.6

C.7

D.8【答案】DCP4A8M8B4C7Q5M10HI6G1S2R3H5B5T4ZK2S6C7D3A10D4H3118、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACL6C2J10K2M9A10Y3HZ6E2Z6A8P7Y2S1ZS7P8J6H6Y2L3E2119、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCV1V1U4F9L8F4Z2HG1O1Q8X9K1I8U3ZF8F3A2R3R7U2P1120、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国证监会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国期货业协会工作人员【答案】ACQ4Q10K8Z1U6G6O2HZ10Y9M8Z2K9V10D5ZY7O7Z10U1O8X5I8121、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对【答案】ACX8P7Q6S6F2E5R3HP10A4O9Y7C5A7M6ZZ1W8O2X1A5W2M3122、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是【答案】ACP6K5N5M1N2M2L8HV8B8B6U6L5M6O5ZI1C3E9R3B4Q8U9123、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCP8A3A10W7S1V1G3HU6Q8A4Q10A10J4W1ZQ2X9G3M6V7E6M8124、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.内部控制

B.风险控制

C.协助开户

D.业务隔离【答案】CCU3P1T5T4N4Y10A7HH3O1S8K7P4X5R4ZP9X4W2L4V8I9J6125、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先;公平对待

C.客户利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】CCG5H2G8L7P4W2I7HU3G3J10O4B9S7X10ZF4A9G6J6T8T4A4126、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACV1V2H2V9I3B2A1HS8R6F10O1U7H10P2ZW6V1S7W7G8A7B10127、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%【答案】ACM6I9A7D1E3B10Y2HG8J2R3R4A2T2R5ZS5D1A6H1P5X1E8128、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。

A.期货公司董事的配偶

B.期货公司董事的父母

C.期货公司股东的关联人

D.期货公司股东【答案】ACK9C7T4N9U4B9K6HV10E2I4Z6D1U2S5ZQ9F7O1C6G2Z9U6129、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件【答案】BCB2X5G5N1G8L5C9HQ7P7E3H5L5C5B2ZZ1I3P7Q6U2N1X6130、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCQ5S10I7Y1V1L4G10HJ3Q7Z3A9X10K3M8ZX6Q1U8I2V1B1H4131、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益【答案】CCR4O2S10X5M7X1N10HD4U8O4K9V10S9Z3ZW3R9R5J3S1Y7L5132、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】DCK7L9H6G4B5T5K10HV8A9O6E3S4Z5J7ZC8H9D6K1A1Q7F3133、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部【答案】CCU5Y3Q10W1L10F2A10HC7O2K1W8G2W3P10ZI4D9N4O2H2P8Y4134、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。

A.全体股东

B.全体董事

C.全体董事和全体股东

D.总经理【答案】BCL2N2T7I7H8G3G7HC10F6S10M5U4N9A9ZV1G2I6V2U4H2Q6135、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】DCE4Z7G7V7N6L9V3HS6T10I5B4C8V9R3ZP10B10X5S5U4O3I6136、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.期货投资者保障基金

C.公积金

D.自有资金和变现资产【答案】DCU10I1Q5J7M6O9A2HP2L4Z3F2B9N9S3ZD9G7F7O3S9R4O3137、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACJ7V7X2H6K10M6P8HI4F3F1H9B9Z1A10ZJ1Z8V2E7F10M10K7138、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司【答案】ACR3M1W6K2S8I10U7HN2W2R1J5I10H8M8ZG5J2Y5D10L8M3X9139、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。

A.期货交易所根据期货公司风险状况

B.期货交易所根据期货公司盈利状况

C.中国证监会根据期货公司风险状况

D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】CCO5E8J5U4L3Y6Y8HI10A2K10I7L1V8D4ZO4I10Z8S2R7C1B9140、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（）可以责令公司更换或调整经理层人员。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACW10H1L6B8Y5V4O8HV2C5L10I6F2Z10V1ZR5K3V1Q4S8G4I9141、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所【答案】ACE8M8B6K1C8B3A10HZ5P9N6M5C10K1H5ZK3Z7D10V8S10H1F9142、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户【答案】DCY9J6S5R9E8W5W3HC3X7R10J4O7I4U3ZZ4J9L5K2T2V5R6143、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日【答案】ACA2O6R6J1I5H9F7HC1K10X4P5J3H3O9ZT1P3I4X1P2G9P6144、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会

B.监控中心

C.中国证监会

D.中国证监会派出结构【答案】BCJ6M5M9F7W6T2V7HL2Y1A8I1T5B7X8ZU1N6Q5Y1Z10C1Z4145、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

A.过失

B.重大过失

C.故意

D.故意或者重大过失【答案】CCS1S7I8D6O9D10C3HX10G4Y5B10B5C2V7ZL1G5Q4K6E2N7M7146、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCN3I3L2K1K3D5P2HK9I7N6F4R9K9L6ZF1T2C6D1S5R2L8147、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCA10V5X9E1R5B4S6HE9T6C8O2F2J1E6ZB10Z8N1K1W6Z3K4148、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACP4Y8R4C10Z8X10L1HT7S10S1M10M3T2U3ZK1U4K3M6U2O7U1149、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】CCJ6V3S6B1M2S2S3HI2A3E9M7I3Y3I4ZB8S3K5F9R9Y3W6150、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACI10Q6C8S7P7S5N4HF2Q7A3N6F1U7B7ZU3S5U7P8U5P8F10151、（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。

A.期货公司

B.中国证监会

C.证券公司

D.中国证券协会【答案】BCX8R9W7K3J1L5C6HB5I6B9Q3V3N2R5ZQ4F8A4T2Q8R4X10152、期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。

A.举报

B.撤职

C.纪律惩戒

D.警告【答案】CCW1Z10Y6O7F1R10C9HP8W10B10L4O6V1I4ZA10K4J3H7P6G6F10153、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金【答案】CCJ8S10D5V5Q5V4L1HM10K2M5I8V4S3I1ZP1B7E3D8T10O7V1154、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCI9M5I7K7E3V3U7HN6U3N1U3Y1M6G9ZH6K1A3C6Y8H8G6155、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货业协会

B.中国证监会.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会.商务部【答案】BCL6Q7K1S9M3E4M1HJ9Z1F2H8X10U8L8ZJ1M9C3M7K5O7Y6156、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCR9F10W10W3I7Y10Z9HK6N5Y4W2L9R6F8ZZ5N7V5J9K9W4W8157、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】ACF6U2T2B1Q6R10Z5HO4B5U7L6D7Q2H4ZB3S1P2M10Q10W6R7158、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。

A.缴纳国家税款

B.发放工作人员的工资和福利

C.扩大期货交易所的营业规模

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】DCD7J3F8Y2F3G3W7HJ8B8Z6V7T3F4W6ZM1N9I9V1Z5L4B7159、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACR8G9Z6Z8Q4W5B1HJ8Y4X6G5C8H2G1ZS2T4N5Y1Y4G8D2160、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定【答案】CCJ1Q10L6F8E9U3B7HZ6D4I3A3R1H6K7ZU6V7D4C9H5J7L5161、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所【答案】CCI2P7F10C1V8E1M7HM4L7Z5H4P8V6D6ZR8O7X1F2B6N3F9162、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCZ1K3D6U8H7T8G2HC4A3X1K7A10A7F6ZO1K3G6V9G2D1G8163、某会员制期货交易所欲召开会员大会，《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3【答案】DCB2H2W8E10Z9N3C3HB6A8K4K9G7X9H9ZN10N9C3J5Z2M7R5164、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCM3C7S2X4P10Q10J7HN4R7M8P3S3B5F1ZW9K9Y7K3T9J1A10165、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会

B.理事会

C.职工代表大会

D.临时会员大会【答案】DCU7N3T7V2K7B2V10HT6K2U10R8Q8D4A2ZB6C9T1W2Z8E1Y6166、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】DCK2R1H3P3X2Y3Y5HS10W2B5Y5O1L1K3ZF3V3K1K8J10V7W7167、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A.从事期货业务的会计事务所

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交割仓库【答案】CCR6U2U5N3T6N9K9HJ5C3P2I3W7S3D1ZT4N2R7Q10G10T9M7168、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.10【答案】CCS5P2A9X2A5F7J9HT7Y3T5Q5P1M3K9ZQ10D9F9T2Q8C3D5169、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】ACD8U4X5L2U7W7Q8HO5Q5Z7C3G7D10V2ZC2L3U6F10H3Z7M4170、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪【答案】BCF9X10K6P5J1G1L5HW5F8N9N7V3P2S