2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库评估300题（夺冠系列）(四川省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.中国证监会【答案】DCW2U7N6P4M7Z7I8HM1N8E2H3I10D6I10ZM9T7M6S10F7I8L72、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（）提交申请材料。

A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.当地工商管理部门【答案】ACU2I2Y3H2N6U5A8HV1B6H6P2V8H5T6ZI7E3F5W10P8D2O103、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】ACH4L9U7V3M10L6U6HW6F5O9Y10D4L4A5ZE8A8A7Q4R1K6E74、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACP1Q2Z1T6Y10Q3O5HZ6C6N10G5W8W7Q1ZZ9V1Z8O9S9G6X75、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCV1W9S10H3B5W5W4HY5M1N10T4F8J6M6ZI9U7Y2I6W4R2F86、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】CCO7S6X7I1P1P1P9HS3A10L5Z10M4P8W3ZR10F7S1T1D1O1D97、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCX4Z2A3J9V2M4P7HM2O9L8R4P2M7F10ZG6W3P10A9W9H10Y38、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院【答案】ACD5K3C8N6F7C1A1HA7J7C9T9K4E3J8ZZ5L2G6U1K7P5A49、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.无需【答案】ACG1R9I8L4L4O2A8HT8N7G3W6Z4Z4X9ZY6J7Z6O9G2E4X410、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】DCB5P9C8A1J1R8U9HU3J8G5F2C7J1Q7ZX7B5X1C10R7C2G1011、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】DCG5I3Y4J4I4H2B5HC10N3A3C9K9A2L4ZW2M3N10K5V4Q6Z712、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。

A.客户不承担责任

B.期货公司承担次要赔偿责任

C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80％

D.由客户承担【答案】DCP9F4W4L6I6N9O1HV10W6Z5D1W1X8V7ZT7S7M5G7L1Y2K813、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】CCD3F2U7B8C3M8Q1HY4Z4T1C4Y4Q6O5ZM6I3U6B5H5Q3S514、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】ACA8Z3O10O7E6U7N3HJ6F9E10J4T1O6G10ZI3P3X2X7F6T3Y315、期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCT3S5X8B8K2R2W2HG1H6H4Y6Q7R6U4ZI3T7Q10Y10V6Z3B616、有权指定交割仓库的是（）。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所【答案】DCA2Q6Y7Q3P3Z5H1HP4A4W2A2M5N1V3ZO6J10A8D1L8K9U817、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCO5N9X9Y5Z6J8K5HE8B3B6Y4Q10Z9L9ZT1G4Y3I6S5F5J818、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCO2J1C2D7Y9K4D7HW1L3B2M3O10S5O4ZX5V3Z5E1P5M6W219、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”【答案】CCM4M7O6R8J5T4J8HB6K3W5E1J1H9B3ZR3M8W9V3M10Z9Z1020、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.维护投资者的合法权益

C.为投资者创造最大权益

D.满足投资者的各项要求【答案】BCA8F5X2X7C2Z1K1HD5I8Q1G10I3E9X4ZS10R10S4P6R3A1T221、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日【答案】ACB4D9M7C4M4A4I6HH5U1R2B10E9Y1A6ZE10A6J9S6B8R4U422、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（）。

A.五万元以上五十万元以下罚金

B.三万元以上三十万元以下罚金

C.三万元以上五十万元以下罚金

D.五万元以上三十万元以下罚金【答案】BCS4A3Y1X10C8L5K3HX10C4W9I8V6F6K10ZO5I10P2G1C2G2H723、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长【答案】ACH3K4S3B9R7K1Z6HP7S4L1B8Q9V8Y2ZY1I4Q9X10M8J3O724、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标【答案】DCX10R7X8D9C8O5X3HA3Y10J5O3M8M10D3ZI7B6H5T6X4C8D925、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCK8M6V6K7H6L4O2HY1K9O3Q3Y10J9D7ZS8D4I1K2H6V8C526、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCK6P1D3T6W10P7Q8HM6H2V6O7Z4L1Z5ZQ3G2Y1O5X5I9I327、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。

A.理事会会议一般应当由理事本人出席

B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席

D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】BCJ5P6R5I7Z6G1F8HC9B5T5O4Y1F4X2ZR7K6Y5R10A7V3V928、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3【答案】ACT1W4Z3K8L4W3S10HL7S2Q9G8U2I4F1ZC3W8F9T6V2Z1L929、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行【答案】DCN10Z8P9J8V1L8U9HY6S4L5L3N10U10E7ZS6T10X5X2M4Z5P1030、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会

C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】CCD1O3A6T9H6M4O8HZ2S1G10A1F10E5I2ZX9P3B4S6B1O5J631、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部【答案】ACQ2V4K6U7E2G5V3HZ6H1A8S5U9O2H5ZM7Y10T9A6C5M10C1032、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认

C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】CCV6S8O7M10S4V9Y2HQ7M6K3B9E1I7L9ZK8J10L1G9Y9U5G733、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】ACR8C7E1F1Q7G7A1HU7I8G5W10G10C8W1ZA7B8A7B3O9M6D534、会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.理事长

D.监事长【答案】BCT8W5M6Z2Z5R2Q10HH10V5U6R9R4P1G9ZD3S5Q6U6R8W8Q135、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACV3Q3Y10L5H3T4U3HF3C1W1C7X1I8V4ZM4L5A1J9B8N2I436、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCW7Y7D9Z7Y4G6C1HB1A3J6H10E6R6E2ZM9S8V10T6H3P8E437、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.电话

B.面谈

C.公证

D.书面【答案】DCE4M7C8H4V3G10F3HI3U6S7S1L2M7X5ZT5E7G5O1U8C2N838、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除()

A.所在地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.所在期货经营机构

D.中国证监会【答案】CCR10F1M10N7I6G8R6HR8O10X6F4R10A7G7ZY10I4Y5B2V9R7P239、台格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A.20

B.30

C.40

D.50【答案】CCQ1V5V5I9M7U2W6HS9B7I4C10A5W6A1ZL1K4E10W2U1G7Y840、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCE6N3X1C8Q5S9Y6HW8X3O5B4G4X10A8ZL7R10J4T3D8I5Y1041、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构【答案】CCB5F1H7Q9J10Y10Q9HC10O7M5Y6X2W4E3ZS9Q8P1C6O8F9O642、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.资金账号

C.交易编码

D.统一开户编码【答案】DCE8W7N7D3T9H6D8HI8O5P5Z8P7J3R5ZQ9L10K6V5X6V8X543、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。

A.董事会

B.理事会

C.总经理

D.董事长【答案】BCP4O10B1K3C5L10S7HD1L9E8U1C3T2T3ZS6J4N1E3F10R5D744、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会【答案】CCD2H1B4Y4R7Z1S10HC10P8F5H6N1J2E2ZP3U3Y2K4U10Q6E445、（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的【答案】CCR9L6O9H3C2P8X2HS2D8L3Y6T2H4T3ZH2Y8K9W5K1E10K746、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督【答案】DCP3P6F2N1Q7K3B1HW9A6G3J6F10K3B2ZX6Z4R9R10L10C8J147、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.期货交易所所在地的基层人民法院

D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】BCU8Y9X5T6N2B4B5HE10L6A10Q5Y2H2I7ZG3V6H3M8Y1T4T248、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所【答案】BCG4Z3I2N6N5V6A9HA10P8J1F3U7Y10S7ZJ3N8O1Z10H3T9H949、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A.一户一码

B.一户多码

C.多户一码

D.多户多码【答案】ACT7V4T3G3D1L2X10HQ10P5L7P5F2R4O6ZB4K3O9E8H5L3V550、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】ACI3J8R7T9F2C6S6HH10V3N4T9Q2E1O8ZD8K8S1O1Q10A1U151、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCF3N10J7N8H3K4C4HJ7A10Q10M3D5Z10Z5ZD2A9J7I9T3Y7G652、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为【答案】CCI10N9W6I2S10K1C6HM8H5F5T8L4V4X8ZB9M5P1W10B6T2V1053、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户提供融资

B.代客户下达平仓指令

C.向客户提示风险

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】CCH3X1U10G3X7W1C6HM9Z5R7Z5U3M5J9ZH6U7Q5G4O1E3V154、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员【答案】CCY1L3C3R10Z7Z9X4HC7V5E7S6L5Z10D2ZD6B4J7W6V1I10V655、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACL1T3S2Q10I1D2L4HB3D7H7H2S7W5T10ZM10A3C8X7Z9W5F856、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCI1R7A8A10Z1N4M5HW10N3U5W6E8D1O7ZQ6W1R5T6K1R10J257、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会【答案】BCY4Q2W4U4E6B10E4HJ1P4V10M4G4Q1H8ZN2N3V9Q1T3M9Q258、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCJ8T8H1F6H10G2L1HI3L2H5B6M2W4D3ZL2R6B2A1F5I9O259、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】CCR6N7X4R1J7T6K9HZ4U8X8Y6Y3P9G5ZB1D6A7N9K10L10R960、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACS2M5V4D2V1X1X3HA10K8O9A3Z7L7A10ZF8A8M10V4F3Q1W1061、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备【答案】CCM9R8T1U3T2M10E4HJ6B8G9N1N4X10G2ZA4W5B1D5D7U8L662、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCB2V9B2R6A8K9P3HC10F8L7A3A8L2Q6ZL6G4W5E3T6S1U363、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACJ5C3R10L6A5V2D7HA8U1N9Y7K2U5Z5ZL7Y10K5K8A4P10P864、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACA1A4H9Q10W5M6O10HH10R3L5S6T2E10E6ZY2C2I4V4R8B1Y965、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】ACF10P2H5R3W1O1L4HO8X6Y10A7D6I1H10ZA7C10O4Z5I4A4P966、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.

A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算

B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等

D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】CCP10D1S10A2Z2M4V3HO6D8Y4T4Y8G1Z3ZJ4D7I9J3T8X6Z267、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货投资咨询机构

B.期货公司

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货交易所【答案】DCQ2W6W9J1U5Q7D9HH2F10I8B1M9H7P2ZR6L2W10S9U4U9X568、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCM3S8H1L7N8M5M9HW3W1U4C3Y7N4N2ZF4B8Z3U10K3V4V469、期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCS8C2C2H9N7C2D3HX9T3Y6E1U7E5L4ZN9T3J10V5E6F8V1070、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货公司所在地证监局

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】BCW2Z7Z6B6U8K5C6HK2A8V8B7F9L5P9ZQ10I1A1D2J5Y5H971、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款【答案】BCR1A1M7M9P7F1B4HA2O8O9A3I10T7N2ZO3V9P8D4U2G4G572、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任【答案】ACH5J7K7Q4H6A3V3HB8X6T9T3F7K6J7ZJ1P3U7D2K5L10A873、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCP6V6T6D1E1H5A7HX8L8W2O10Z4E8Y10ZV1Z5F10B5N2Z6F274、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会【答案】ACX10C2A3L10L4U7J1HJ5F8E4J8V2T10W4ZH6K6X9D6W1Y4L575、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCS1X1W5Y1K5L5H10HF5M4N7J3P6A8J6ZF1B7I4V5X8V1C376、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在地期货交易所

B.所在机构

C.中国期货业协会

D.所在地中国证监会派出机构【答案】BCJ9A3P6L1J7Y4Q3HS1R7N10F5G7F1H3ZR5N3L6Z8O7R5P1077、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金管理机构

D.中国期货业协会【答案】CCX4T3Z7P5Q3I6N5HE2T5K3G1H5A3X1ZQ3A7X3F9S10V4L878、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】ACC3Y1Y1T1B7V5I6HE10Z1M5H2C9B8C10ZC7T8J3M9W4N7B679、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】CCD4K9G4Y5G4Q1T8HK3P5V8K7F7P10A8ZK6W7E8X9R10F8T480、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.公司的业务资格

C.人员的从业资格

D.服务内容【答案】ACJ4B4B8Y4H10D2S6HA4R4T5N1T4B8P6ZY10K5V4E8C5Z4H281、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。

A.理事会会议一般应当由理事本人出席

B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席

D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】BCQ6Y2V6Q7B3Y7T3HY8F6K7N2Y3Z10Y1ZN8Y1G3Q7S5Q3F782、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同【答案】BCX6W4J5H2D1J5U9HM7J3M7S4M8K6X1ZN4E9Y10K4S9W4F683、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长【答案】ACN3K5Y1W9T4V5U10HI6O10U6Y1A2A3X5ZA9N6N9U3Y1J3V684、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】BCX1X8Z2W6K3Q6H10HS3H6C1K6C6Q3B10ZQ4C2X3Q5N6V4E885、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表【答案】DCR6M7C1T5C1H8D3HP9B4R7H1O10A1T2ZY10F9V6W8S7C3P586、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCN1F6A7W3L8H6W7HI4W7T8O5U3W2K4ZC5D5Q5Q6T4I6Q287、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.客户和非结算会员

B.客户

C.非结算会员

D.特别结算会员【答案】BCS10F10X10B8R7Z10H5HI6I8F5V6G8W5P3ZE6V6R2T5K4G1Z588、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

A.独立性

B.专业性

C.权威性

D.自主性【答案】ACG2I10W6K7H2H5G3HG6Y8X3A2D2I5P6ZC1R5U8P5E6N4W489、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会【答案】ACY9I7B9Z9Y6P6T3HX10J4R2K5D10R9B2ZV5B9H10F5I10R2V390、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCF10L1G7L5K1K6J9HI1O2N4X1Y3D5N2ZX4C10O3O9K7O8I591、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定【答案】CCI6Y5P1H5Q3C9E4HI3B10T8E5O4O8V8ZL6Y4E4Q4J8M7Y992、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事【答案】CCJ4J9V3A1Q7E3K3HY9U9S1A3G3W8J6ZG2P10E5U1I10M7W393、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%【答案】DCD3N1F3L2N1J5H3HL8P7C10L5N4X8V9ZA9S5U7O9S4O9K294、申请独立董事的任职资格，应当通过（）认可的资质测试。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】ACV9B8E1X10D1D9Q3HJ5R10Y5Q4T9C3T6ZZ2U2O1D5F8F7T1095、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCO6D1V4O4O4F8G7HM6C1W6B4E5K3T5ZK1N1V6C10Z1Y3U796、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会【答案】BCY10D6R3S7B4J3L10HG10E3G9H7R5W1M10ZP8Y6D9V3L4Y6Q997、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部【答案】BCD7B4D6R2W3Y9E9HL2T7E9A1E9C4U3ZO1P8R4O5F6D6G898、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日【答案】ACQ8L5P3W1D7X1X1HC7T1B1Y8X5U4B4ZJ3S4V2D5M8G6N1099、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCL10B7U9E4X3E9D4HY8M6H9R5S3N3U6ZI7F1P1M6M7Q2I1100、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产【答案】DCI3V10J1R4F3F2P7HI6Q5S1G8K10V7E4ZT2C5H1V7F4I4G7101、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCO8F9J4K5B10X9I8HI4G1E7K2N8X2Y5ZJ7S8Z8O2O5W10Q5102、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACG1G4S4Q5G6H5M4HN6C9X2T1W3Y4D5ZZ5Q3T2R10E8A6Q7103、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日【答案】CCM3F2T9T2Z2M3Z8HC8W10U10N2W8A3H3ZI1Y7Q7A5O9D4Z8104、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCT7L7L4R1V3O6H5HU10K9A2O7A1A8R10ZI4A10P3L1X8B6O6105、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90【答案】CCV5N1W3C6F4X1O2HU7H8T4O4O2J4F1ZL8Z8V10W5P3X7H6106、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.工商行政管理部门【答案】BCN5E5V5U4G4Q9A1HL5D8Y4E8G5H1L5ZP1M6Z5E9N7Y7W10107、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCA4H7J10G6O7G1J6HF6A8R2D4N9M4K5ZK9Z2Z6V4O2Z10J8108、风险准备金计提比例不得低于管理费收入的（），风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的（）时可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%【答案】ACZ7O3T5G1I9B10V4HB2Z3K2G9A7E6V9ZC1C6K8B10O5C1C1109、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.保障基金

C.自有资金

D.交易费用【答案】CCX9B9Y4E3O7E10W1HW7R5Q3Z10E9W2K2ZX3W9W1P2C7N10V10110、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCR6N4S1N6U1U2A4HP10N5E7I3V9S8M6ZS8N3D3K2P5M2R2111、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司【答案】BCV8F4K10X8J6H4B7HT3H5U5M2N8G1T7ZD4E4L1D2P8O3Q5112、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACX5Y5X8E2F2Z10K2HR8D8G10Z1T10Q10A2ZO5X10R3E4Y7A5U5113、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCF1R9L1J4T9D9M10HP10S6F10T1V5X4Z7ZJ4U5A7B4U6X7P9114、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】ACH5R1Q10U6Q5G3I4HS9D7U6S5Y7U9S1ZP9J7Y9A4J3S5J2115、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人等备案材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCX6X9N7C7E5M9T1HS5I1S9G5I6C3L2ZJ1V2K10F2K10M8E1116、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.有符合法律.行政法规规定的公司章程

C.股东全部以货币出资

D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】CCW1L4K6J3B3I1J5HK8H6V5U4O6K4M6ZQ9D5U10X7O5I5S4117、期货业协会的性质是（）。

A.企业法人

B.事业单位

C.国家机关

D.社会团体法人【答案】DCY9P7V8O10L1F6U7HS9W7M7B1S5Q3U10ZP3L9G9T7Q6N4S8118、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】CCA3F7A6Y2Y7Y1J8HB6D8Y1I4F6S10I6ZI3U9V5F9G5R9S1119、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准【答案】CCH3V6A5P2A10N10E6HY2K6N8T2W9K3I9ZM9W7B2I1U9H1T10120、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCT9A1T5X4T8N8W10HD8V1J1B2P9J10R4ZW5X2R6K8H9E6J3121、期货公司设立分支机构时，应当向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.公司注册地中国证监会派出机构

D.公司所在地中国证监会派出机构【答案】DCU8C6T3E3U7U8A6HI2U7O8T6G5C5K10ZG7L1Z1T1Q7H10K5122、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构【答案】BCC9Y3P3E8L8R10J10HT4H4A1X9L5U3F8ZW10N1R6N8O1U2P9123、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评【答案】BCH10Z2X4E8E4M8O8HH10Z2N2Y10N8J6L9ZX3Y3F9E9J3G9C7124、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCM7M10X8W8Y3D5L9HF2X3S9J8N10G4W7ZQ1K1M10I2Y4B5M8125、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下【答案】BCX1C1I5F6O5N4S5HL5E5V5F3R3R1B8ZF6N1J6T8B1L3N3126、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】BCL7U9U6L8F4I7L10HT8L10P4M1K9Y4L6ZW4A3B10D8A2P1C9127、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACD8X3J5L4C1W2M8HD1P3A5O6E5U2W6ZF4K3S9E3X8D8S4128、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】CCI7Y5J7M5F6V6W6HJ6Y4V1M1J1X10J10ZZ1Y4D5A2R2U8D4129、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户【答案】CCR5E4E7T7X10N7M9HR1Y8D3G10O4J6A7ZN2Q3L5Y10N4B6I8130、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.最大的会员

B.监事长

C.总经理

D.理事长【答案】DCX3L3N2Q7E10A6C1HS3L2I8G4B7U10L4ZU10G6I4T4X2K1A7131、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司【答案】CCE4S4R10B7R6G7W1HQ1L9Y7X6R2Z5P4ZP9N5O7I9I9S5I5132、期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所【答案】DCK6M6E1C4U9W2V7HI2S3Z6P5I5G4R4ZI3G10T1C9X7X2L8133、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由

B.侵权

C.违约

D.合约履行地【答案】ACI2C7Y10X4L8J7N5HB4Q9G6N3V4K3Q7ZT9F1M9P6R6M10O1134、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCA3P1H1N1Y5B1E9HB2T9T5X7T5U4B9ZN4L1H6T2J1D10W3135、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCW7L6F10I8C8A10Y9HS4G9G1I10W10O9X8ZW10T5E4M6A8V3L8136、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。

A.协助期货公司向客户提示风险

B.为客户提供融资

C.代客户下达平仓指令

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】ACR7Q2A7E5E4J2E1HY5S6E10F8R1D6F7ZO6S8E10A9R5W5Y7137、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会【答案】BCG2D6O1T10K2X3U1HP2R3S10D10S3V1F1ZH10A2F6Y5T6Z3A10138、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。

A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

B.应该将该事情在期货协会备案

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理【答案】DCQ8D5U10N2M7J8C6HW1E9D5U6D7D7Q7ZL4R4O2C5X2X4Z7139、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCI2J6K10R7B2N3X3HT8E1U7L10A1U7H3ZZ7R10L5H7O3M3L3140、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年【答案】DCZ3G4T7N4K6P2D6HX5N10H1G2H1D1J9ZV9Y6C6M9C4W3M5141、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCB7W1D6I8G2U3K1HM10D3P8E2Y6W7Q10ZB8G10K3I3H10K8O10142、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货交易所【答案】ACI10Z3T8B8I8C2X6HS7P1H10O2V8K10M8ZV6F4B8S7Y7P10J10143、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800【答案】DCP7G3N3T7N2Q1B1HQ10U8C9D6M1W3W6ZL2D3J9K4Y5F5Z3144、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100【答案】CCU5N4B8S2T6Y3T6HL9C9W7L3K9E1R7ZG4P9Q3A1E3Y8V8145、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末

A.2800万元

B.2700万元

C.2900万元

D.2100万元【答案】BCT5J6V3V2T4D6W1HU6G10S2H8G6P5X1ZU8P3K9D6I9K1J3146、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCD2J1Q4S10U10Z9B1HF1I1H5P4C10O1H1ZH5N6E6A8J8N2G5147、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3【答案】CCA1M9R1D1Y10M3T1HS5Z8J8U7Q8D4I10ZM2Z10P4K7D3B2P4148、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所【答案】DCJ2U9Q3Q7O2X10Z2HM1C9R3Y1D6C2Q5ZQ2O5D1O5W4N10H1149、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】DCF5V4K3G5T7L7P9HR9U10V5U5Z6E6F9ZU9Y8N7N10I3I3F3150、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院【答案】ACT9S7S1V3D10C6F5HB1X6Q9H5Q10Y5V3ZQ7M2J1R10I7D6O10151、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月【答案】ACX1J7K9O3B8F10X7HD3K9G10K8T6T2L8ZM7X2X2L2X6F3C4152、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCM8B6T10G2X4A3X3HO1M5E6A7I10B10V9ZP5X7C2C7O4V5Y8153、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益【答案】CCV10G10X2V5A6I8N5HY5G6L8J7V3G8M9ZE9L4Q8J7Y7A2U5154、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACY7H7W4Z8G6W8G9HZ10E10E10X2R4W4U10ZF5N5B2W8Z2H9J2155、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCY7G4E9Y4K7Y5R9HD8B3W3X1X6X5E6ZW3U9T7K6A5Q8Q3156、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。

A.远期升水

B.远期贴水

C.即期升水

D.即期贴水【答案】BCY7L8M4S8N5W7C2HX3L2Q3B4C9N10H5ZZ2S10Y6B4R6V4F1157、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】ACC8A4B9S1O5O8B10HW6N7C9J5X9N2N5ZB5J5F1L9O7L6V9158、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部【答案】CCU5W2I5X7W6G8V10HS7V5D6U10L5W4E4ZF9S9Y7C6Q6M6U2159、最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCO1M10Q6M5S5T6J3HR10N4L9C5B8G3I5ZQ2F6G3G5X8K4F7160、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】ACG3S8Z7H2D7R5C5HZ9A7C5N3H2W2V2ZV10J2B9N9P9X5I10161、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCY8L5Y2V9Z4U8Y8HK10J10J7N6B5T9R2ZO2I2Y7W1F7H9O1162、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】BCW1P2G6R3S4M5X7HO2N4V2V6Y1I1D1ZM8B4Y6T8Z1W7C9163、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.客户保证金不属于期货公司破产财产

B.客户保证金不属于期货公司清算资产

C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有

D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【答案】DCB3G2C2G4D7T10Z2HQ5I3D4O8R3V9O6ZA6Z8Z10S5A7I4T3164、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】ACL1X10R3F7S3O3B4HO9G6Z4B3X2B4Z2ZJ4H4K3U5A5I4M1165、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.909万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCX8Q8A10S7X3T4P7HZ3Y5H6I4I1R1W6ZC8F8K7E7T2M7C3166、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCT2Q6T7Y4R8I2G4HS1F1J8X3R2R8B2ZN5W3B3K2B9Q10R8167、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对【答案】ACN10N6J3F8Y2D6P9HD2Z6W7U7Z9L4W8ZI5B7B9R3R7H3O9168、对于因财务状况恶化、风险