政策过程与政策分析方法课件

第九章政策过程1第九章政策过程与政策分析方法

第一节政策过程第二节政策分析的方法第九章政策过程1第九章政策过程与政策分析方法第一节第九章政策过程2教学目标通过本章学习，使学生熟悉制订政策的过程，知道如何确定政策的政策问题；掌握政策方案形成的原则和政策合法化的内容；了解影响政策执行的因素和政策分析的方法。第九章政策过程2教学目标通过本章学习，使学生熟悉制订政策第九章政策过程3第一节政策过程一、政策议程建立二、政策方案形成

三、政策决定

四、政策执行

五、政策评估第九章政策过程3第一节政策过程一、政策议程建立第九章政策过程4政策过程的阶段组成拉斯韦尔----七个功能环节说布鲁尔、狄龙——六阶段说汤姆斯·戴伊政策过程模型陈庆云的四个阶段划分第九章政策过程4政策过程的阶段组成拉斯韦尔----七个功第九章政策过程5拉斯韦尔----七个功能环节说情报建议规定行使运用评价终止第九章政策过程5拉斯韦尔----七个功能环节说情报第九章政策过程6布鲁尔、狄龙——六阶段说创意阶段：制定目标，设计方案；估计阶段：讨论问题，提出方案；选择阶段：讨论方案，选择方案；执行阶段：制定实施规则，监控执行情况；评估阶段：根据既定标准，比较判断绩效；终止阶段：分析成本效果，改善或结束政策。

第九章政策过程6布鲁尔、狄龙——六阶段说创意阶段：制定目第九章政策过程7汤姆斯·戴伊政策过程模型实际问题解决的阶段政策循环的阶段1.问题认识1.政策议程设定2.解决目标2.政策制定3.解决方案抉择3.政策决定4.使方案产生作用4.政策执行5.监控结果5.政策评估第九章政策过程7汤姆斯·戴伊政策过程模型实际问题解决的第九章政策过程8陈庆云的四个阶段划分公共政策问题的构建公共政策方案的制定公共政策内容的执行公共政策评价第九章政策过程8陈庆云的四个阶段划分公共政策问题的构建第九章政策过程9一、政策议程建立A·问题界定在特定的时间里，每个社会都会有许多社会问题，但其中只有一些问题被认为是公共政策问题。问题个人问题社会问题公共问题政策问题第九章政策过程9一、政策议程建立A·问题界定问题个人问题第九章政策过程10B·建立议程途径公共政策议程的类型公众议程政府议程政府议程外在发动型政治动员型内在发动型第九章政策过程10B·建立议程途径公共政策议程的类型公众第九章政策过程111、含义2、原则信息性原则；系统性原则；预见性原则；灵活性原则；可行性原则；科学民主原则

二、政策方案的形成对政策问题的分析研究并提出相应的解决办法或方案的活动过程第九章政策过程111、含义二、政策方案的形成对政第九章政策过程12三、政策决定政策决定：是指各种政策方案提出后，从中选择一个最终的解决办法或方案的活动过程。●方法1.理性决策模式2.有限理性决策3.渐进决策第九章政策过程12三、政策决定政策决定：是指各种政策方案第九章政策过程131、含义2、内容决策者及其权力的合法化政策决策程序的合法化政策内容的合法化政策内容法律化

政策合法化指法定主体为使政策方案获得合法地位而依照法定权限和程序对所实施的一系列审查、通过、批准、签署和颁布政策的行为过程第九章政策过程131、含义政策合法化指法定主体为第九章政策过程14四、政策执行政策执行的主体各级政府行政部门立法与司法机构中介组织影响政策执行因素政策决定因素政策资源因素政策环境因素社区组织第九章政策过程14四、政策执行政策执行的主体各级政府行政第九章政策过程15五、政策评估（一）政策评估的主体和标准

理论上，人们需要对政策进行评价，以确定政策是否按照预期的设想来贯彻并产生效果。有时，制定政策的政府机关内部的研究机构对政策进行评价，不过政府之外的机构如质询公司，大学等一些智囊团也会对政策进行评价。内部评估者外部评估者第九章政策过程15五、政策评估（一）政策评估的主体和标准第九章政策过程16（二）政策评估的类型类型正式评估与非正式评估内部评估与外部评估事前评估与事后评估第九章政策过程16（二）政策评估的类型类型正式评估与非正第九章政策过程17（三）政策评估面临的困难政策评估的不确定性政策效果的不确定性政策资源的混合和政策行为的重叠政策行动与环境改变之间的因果关系不易确定有关机构和人员的抵制评估经费缺乏第九章政策过程17（三）政策评估面临的困难政策评估的不确第九章政策过程18（四）我国政策评估的现状评估者缺乏对政策评估的科学认识和认真态度评估方法以定性分析为主缺乏独立的政策评估组织公众未能广泛参与政策评估评估信息和经费欠缺第九章政策过程18（四）我国政策评估的现状评估者缺乏对政第九章政策过程19第二节政策分析的方法

一、定性分析与定量分析二、专门的分析方法

过程方法实体访求逻辑实证方法计量经济学方法后实证主义方法参与主义路径规范性描述方法意识形态方法历史方法第九章完第九章政策过程19第二节政策分析的方法一、定性分第九章政策过程20案例分析基地的树苗怎么全部死亡了？第九章政策过程20案例分析基地的树苗怎么全部死亡了？第九章政策过程21为改变林业生产中长期形成的林木品种单一、林业生产率低的局面，B县人民政府专门发文，要求全县人民大搞速生丰产林基地建设。为贯彻县政府的指示，该县林业局立即召开局长办公会议，专门讨论建设丰产林基地的问题，与会的三位局长经过简单讨论，一致决定在该县某区沿江村建设一块面积达200亩的“泡桐”速生林基地。沿江村有一片200亩的荒滩，这片滩地由于地势低，地下水位高，土壤的碱性重，根本不适合泡桐树的生长，针对这种情况，在局长办公会议的决策形成后，林业局的林业助理工程师曾专门向局长进谏，要求局长取消这个决定。第九章政策过程21为改变林业生产中长期形成的林木品种单一第九章政策过程22可是局长却无视劝告，一意孤行，坚持实施原决策。于是，林业局便利用省里下拨的林业扶助款，一方面从邻省购树苗，另一方面从沿江村召集劳动力，从而正式开始了基地建设。经过一个月的奋战，作为“样板林”的泡桐速生林基地建成。然而，至第二年春天，该基地的泡桐树苗却发芽慢、长势弱。一到夏天，由于基地的地下水位迅速增高，树苗开始大面积枯黄，至年底，树苗已死亡了40％，而到第二年年底，该基地的树苗已全部死亡。分析：某县林业局建设速生丰产林基地为什么导致失败?应如何防范类似情况的发生?第九章政策过程22可是局长却无视劝告，一意孤行，坚持实施第九章政策过程23B县人民政府做出该项决策的失败，其原因有以下两点：(1)该县人民政府以及该县林业局的领导人没有意识到行政决策的重要性，尤其是正确行政决策的重要性。(2)该县人民政府和林业局在制定行政决策时程序和方法不对也导致了该项决策的失败。该林业局领导对此事件必须负决策失误的责任。若想避免这样的错误再次发生，该县人民政府和林业局在行政决策中必须做到：(1)发现问题后，及时确定目标。(2)决策目标确定后，要从多方面寻求实现目标的途径，拟各种可供选择的方案。(3)选出最佳方案。(4)决策制订出来后并不代表决策已完成，还要建立正式的决策追踪和监测制度。第九章政策过程23B县人民政府做出该项决策的失败，其原因第九章政策过程24政策合法化政策议程影响政策有效执行的主要因素政策过程的几个阶段复习与思考第九章政策过程24政策合法化复习与思考第九章政策过程25一、单项选择题1．公共政策问题同其他问题一样都源自()。

A．社会期望B．客观社会现实

C．价值判断D．主观愿望

2．对政策问题的本质属性和实际范围进行界定的方法是指()。

A．定量分析B．定性分析C．边界分析D．规范分析

3．在政策分析中，根据过去、现在的相关信息，探求和推测政策分析工作所关心的领域在未来的可能发展趋势，这里所遵循的是()。

A．协调性原则B．系统性原则

C．预见性原则D．多样性原则第九章政策过程25一、单项选择题1．公共政策问题同其他第九章政策过程264．在政策分析过程中，对整体利益与局部利益、内因与外因、主要目标与次要目标进行全面考虑，这里所遵循的是()。

A．民主原则B．协调性原则

C．系统性原则D．预测性原则一

5．将政策目标转化为政策现实的环节是()。

A．公共政策执行B．政策评估C．政策制定D．政策决定6．对各项政策方案效果进行描述分析和评价，这项工作属于()。

A．政策方案择优B．政策方案评估

C．政策方案规划D．政策合法化第九章政策过程264．在政策分析过程中，对整体利益与局部第九章政策过程277．政策评估的前提与依据是()。

A．政策目标B．政策结果

C．政策执行过程D．评估标准

8．运用理论演绎、模型、假设验证、客观数据、比较方法和严谨的统计分析的方法是()。

A．实体方法B．逻辑实证方法

C．计量经济学方法D．历史分析法9．公共政策制定过程最具实质性意义的阶段是()。

A．公共政策问题确定B．公共政策的抉择

C．政策方案的制订D．政策合法化10．政策系统正式讨论和认定公共政策问题的过程，称为()。

A．公众议程B．政府议程C．非公众议程D．正式议程第九章政策过程277．政策评估的前提与依据是()第九章政策过程28二、多项选择题1．政策过程包括()。

A．政策议程建立B．政策方案形成

C．政策决定D．政策执行

E．政策评估

2．政策议程建立的途径有()。

A．外在发动型B．政治动员型

C．内在发动型D．系统议程

E．政府议程第九章政策过程28二、多项选择题1．政策过程包括()第九章政策过程29

3．公共政策问题的提出主体包括()。

A．政治领袖B．民意代表

C．大众传媒D．政党组织和利益集团

E．政府部门

4．政策方案制订的原则有()。

A．信息原则B．系统性原则

C．预见性原则D．灵活性原则E．可行性原则5，政策执行的主体一般有。

A．各级政府行政部门B．立法司法机构

C．中介组织D．社区组织E．盈利组织第九章政策过程293．公共政策问题的提出主体包括(第九章政策过程30

6．从评估形式的组织上看，政策评估分为()。

A．外部评估B．正式评估

C．内部评估D．非正式评估E．总体评估

7．影响政策执行的因素有()。

A．政策决定因素B．政策资源因素

C．政策环境因素D．政策评估因素E．政策分析因素

8．政策资源因素包括()。

A．决策人员B．执行人员

C．执行经费D．执行机构E．执行保障第九章政策过程306．从评估形式的组织上看，政策评估分第九章政策过程319．政策合法化的内容有()。

A．决策者及其权力合法化

B．决策程序合法化

C．内容合法化D．内容法律化

E．人员合法化

10．依据评估机构的地位来区分，政策评估可分为()。

A．事前评估B．事后评估

C．事中评估D．内部评估E．外部评估第九章政策过程319．政策合法化的内容有()。第九章政策过程32

练习题答案一、单项选择题

1．B2．C3．C4．C5．A6．B7．A8．B9．B10．B二、多项选择题

1．ABCDE2．ABC3．ABCDE4．ABCDE5．ABCD6．BD7．ABC8．BCDE9．ABCD10．DE第九章政策过程32

练习题答案一、单项选择题第九章政策过程33第九章政策过程与政策分析方法

第一节政策过程第二节政策分析的方法第九章政策过程1第九章政策过程与政策分析方法第一节第九章政策过程34教学目标通过本章学习，使学生熟悉制订政策的过程，知道如何确定政策的政策问题；掌握政策方案形成的原则和政策合法化的内容；了解影响政策执行的因素和政策分析的方法。第九章政策过程2教学目标通过本章学习，使学生熟悉制订政策第九章政策过程35第一节政策过程一、政策议程建立二、政策方案形成

三、政策决定

四、政策执行

五、政策评估第九章政策过程3第一节政策过程一、政策议程建立第九章政策过程36政策过程的阶段组成拉斯韦尔----七个功能环节说布鲁尔、狄龙——六阶段说汤姆斯·戴伊政策过程模型陈庆云的四个阶段划分第九章政策过程4政策过程的阶段组成拉斯韦尔----七个功第九章政策过程37拉斯韦尔----七个功能环节说情报建议规定行使运用评价终止第九章政策过程5拉斯韦尔----七个功能环节说情报第九章政策过程38布鲁尔、狄龙——六阶段说创意阶段：制定目标，设计方案；估计阶段：讨论问题，提出方案；选择阶段：讨论方案，选择方案；执行阶段：制定实施规则，监控执行情况；评估阶段：根据既定标准，比较判断绩效；终止阶段：分析成本效果，改善或结束政策。

第九章政策过程6布鲁尔、狄龙——六阶段说创意阶段：制定目第九章政策过程39汤姆斯·戴伊政策过程模型实际问题解决的阶段政策循环的阶段1.问题认识1.政策议程设定2.解决目标2.政策制定3.解决方案抉择3.政策决定4.使方案产生作用4.政策执行5.监控结果5.政策评估第九章政策过程7汤姆斯·戴伊政策过程模型实际问题解决的第九章政策过程40陈庆云的四个阶段划分公共政策问题的构建公共政策方案的制定公共政策内容的执行公共政策评价第九章政策过程8陈庆云的四个阶段划分公共政策问题的构建第九章政策过程41一、政策议程建立A·问题界定在特定的时间里，每个社会都会有许多社会问题，但其中只有一些问题被认为是公共政策问题。问题个人问题社会问题公共问题政策问题第九章政策过程9一、政策议程建立A·问题界定问题个人问题第九章政策过程42B·建立议程途径公共政策议程的类型公众议程政府议程政府议程外在发动型政治动员型内在发动型第九章政策过程10B·建立议程途径公共政策议程的类型公众第九章政策过程431、含义2、原则信息性原则；系统性原则；预见性原则；灵活性原则；可行性原则；科学民主原则

二、政策方案的形成对政策问题的分析研究并提出相应的解决办法或方案的活动过程第九章政策过程111、含义二、政策方案的形成对政第九章政策过程44三、政策决定政策决定：是指各种政策方案提出后，从中选择一个最终的解决办法或方案的活动过程。●方法1.理性决策模式2.有限理性决策3.渐进决策第九章政策过程12三、政策决定政策决定：是指各种政策方案第九章政策过程451、含义2、内容决策者及其权力的合法化政策决策程序的合法化政策内容的合法化政策内容法律化

政策合法化指法定主体为使政策方案获得合法地位而依照法定权限和程序对所实施的一系列审查、通过、批准、签署和颁布政策的行为过程第九章政策过程131、含义政策合法化指法定主体为第九章政策过程46四、政策执行政策执行的主体各级政府行政部门立法与司法机构中介组织影响政策执行因素政策决定因素政策资源因素政策环境因素社区组织第九章政策过程14四、政策执行政策执行的主体各级政府行政第九章政策过程47五、政策评估（一）政策评估的主体和标准

理论上，人们需要对政策进行评价，以确定政策是否按照预期的设想来贯彻并产生效果。有时，制定政策的政府机关内部的研究机构对政策进行评价，不过政府之外的机构如质询公司，大学等一些智囊团也会对政策进行评价。内部评估者外部评估者第九章政策过程15五、政策评估（一）政策评估的主体和标准第九章政策过程48（二）政策评估的类型类型正式评估与非正式评估内部评估与外部评估事前评估与事后评估第九章政策过程16（二）政策评估的类型类型正式评估与非正第九章政策过程49（三）政策评估面临的困难政策评估的不确定性政策效果的不确定性政策资源的混合和政策行为的重叠政策行动与环境改变之间的因果关系不易确定有关机构和人员的抵制评估经费缺乏第九章政策过程17（三）政策评估面临的困难政策评估的不确第九章政策过程50（四）我国政策评估的现状评估者缺乏对政策评估的科学认识和认真态度评估方法以定性分析为主缺乏独立的政策评估组织公众未能广泛参与政策评估评估信息和经费欠缺第九章政策过程18（四）我国政策评估的现状评估者缺乏对政第九章政策过程51第二节政策分析的方法

一、定性分析与定量分析二、专门的分析方法

过程方法实体访求逻辑实证方法计量经济学方法后实证主义方法参与主义路径规范性描述方法意识形态方法历史方法第九章完第九章政策过程19第二节政策分析的方法一、定性分第九章政策过程52案例分析基地的树苗怎么全部死亡了？第九章政策过程20案例分析基地的树苗怎么全部死亡了？第九章政策过程53为改变林业生产中长期形成的林木品种单一、林业生产率低的局面，B县人民政府专门发文，要求全县人民大搞速生丰产林基地建设。为贯彻县政府的指示，该县林业局立即召开局长办公会议，专门讨论建设丰产林基地的问题，与会的三位局长经过简单讨论，一致决定在该县某区沿江村建设一块面积达200亩的“泡桐”速生林基地。沿江村有一片200亩的荒滩，这片滩地由于地势低，地下水位高，土壤的碱性重，根本不适合泡桐树的生长，针对这种情况，在局长办公会议的决策形成后，林业局的林业助理工程师曾专门向局长进谏，要求局长取消这个决定。第九章政策过程21为改变林业生产中长期形成的林木品种单一第九章政策过程54可是局长却无视劝告，一意孤行，坚持实施原决策。于是，林业局便利用省里下拨的林业扶助款，一方面从邻省购树苗，另一方面从沿江村召集劳动力，从而正式开始了基地建设。经过一个月的奋战，作为“样板林”的泡桐速生林基地建成。然而，至第二年春天，该基地的泡桐树苗却发芽慢、长势弱。一到夏天，由于基地的地下水位迅速增高，树苗开始大面积枯黄，至年底，树苗已死亡了40％，而到第二年年底，该基地的树苗已全部死亡。分析：某县林业局建设速生丰产林基地为什么导致失败?应如何防范类似情况的发生?第九章政策过程22可是局长却无视劝告，一意孤行，坚持实施第九章政策过程55B县人民政府做出该项决策的失败，其原因有以下两点：(1)该县人民政府以及该县林业局的领导人没有意识到行政决策的重要性，尤其是正确行政决策的重要性。(2)该县人民政府和林业局在制定行政决策时程序和方法不对也导致了该项决策的失败。该林业局领导对此事件必须负决策失误的责任。若想避免这样的错误再次发生，该县人民政府和林业局在行政决策中必须做到：(1)发现问题后，及时确定目标。(2)决策目标确定后，要从多方面寻求实现目标的途径，拟各种可供选择的方案。(3)选出最佳方案。(4)决策制订出来后并不代表决策已完成，还要建立正式的决策追踪和监测制度。第九章政策过程23B县人民政府做出该项决策的失败，其原因第九章政策过程56政策合法化政策议程影响政策有效执行的主要因素政策过程的几个阶段复习与思考第九章政策过程24政策合法化复习与思考第九章政策过程57一、单项选择题1．公共政策问题同其他问题一样都源自()。

A．社会期望B．客观社会现实

C．价值判断D．主观愿望

2．对政策问题的本质属性和实际范围进行界定的方法是指()。

A．定量分析B．定性分析C．边界分析D．规范分析

3．在政策分析中，根据过去、现在的相关信息，探求和推测政策分析工作所关心的领域在未来的可能发展趋势，这里所遵循的是()。

A．协调性原则B．系统性原则

C．预见性原则D．多样性原则第九章政策过程25一、单项选择题1．公共政策问题同其他第九章政策过程584．在政策分析过程中，对整体利益与局部利益、内因与外因、主要目标与次要目标进行全面考虑，这里所遵循的是()。

A．民主原则B．协调性原则

C．系统性原则D．预测性原则一

5．将政策目标转化为政策现实的环节是()。

A．公共政策执行B．政策评估C．政策制定D．政策决定6．对各项政策方案效果进行描述分析和评价，这项工作属于()。

A．政策方案择优B．政策方案评估

C．政策方案规划D．政策合法化第九章政策过程264．在政策分析过程中，对整体利益与局部第九章政策过程597．政策评估的前提与依据是()。

A．政策目标B．政策结果

C．政策执行过程D．评估标准

8．运用理论演绎、模型、假设验证、客观数据、比较方法和严谨的统计分析的方法是()。

A．实体方法B．逻辑实证方法

C．计量经济学方法D．历史分析法9．公共政策制定过程最具实质性意义的阶段是()。

A．公共政策问题确定B．公共政策的抉择

C．政策方案的制订D．政策合法化10．政策系统正式讨论和认定公共政策问题的过程，称为()。

A．公众议程B．政府议程C．非公众议程D．正式议程第九章政策过程277．政策评估的前提与依据是()第九章政策过程60二、多项选择题1．政策过程包括()。

A．政策议程建立B．政策方案形成

C．政策决定D．政策执行

E．政策评估

2．政策议程建立的途径有()。

A．外在发动型B．政治动员型

C．内在发动型D