东兴证券关于客户经理风险管理的相关规定

营业部经纪人风险管理的相关规定励志照亮人生创业改变命运经纪业务部周海生2009年6月周海生简介(讲师简介)西安交通大学工商管理硕士MBA1国际注册内部审计师CIA2中国证监会执业分析师，通过全部证券、期货、基金资格考试，证券从业15年3历任联合证券深南大道营业部区域总监、招商证券车公庙营业部总经理助理兼市场部经理、现任东兴证券经纪业务部总经理助理兼营销部经理4东兴证券股份有限公司CompanyLogo一、成立经纪人风险督导小组

营业部成立经纪人风险管理小组，营业部负责人任组长，运营总监任执行组长,营销总监及所有的区域经理以上干部为组员，客户服务部经理为督查员。风险督导小组必须经常性地对经纪人进行风险教育与风险提示，特别是新入司的经纪人，对于经纪人发生风险导致公司名誉与经济损失，其经纪人的直属区域经理、区域总监、营销总监营业部负责人将负连带责任。风险督导小组在发现经纪人有违规风险行为的3个工作日内开会讨论处理方案，并将处理结果报总部备案。东兴证券股份有限公司CompanyLogo二、统一经纪人管理严格按照《东兴证券经纪人管理办法》中列明的经纪人头衔印制名片，不符合规定的必须勒令更改。严禁随意对区域总监、区域经理、经纪人分封头衔。东兴证券股份有限公司CompanyLogo三、严禁代客操盘理财（1）经纪人风险督导小组成员必须对所有经纪人严加核查，严防代客操盘行为的发生。一经查实立刻除名，永不录用,同时将情况书面汇报证监局。如果日后发生经济纠纷，公司保留进一步追究相应的法律责任的权利。东兴证券股份有限公司CompanyLogo三、严禁代客操盘理财（2）对于其上级领导，该团队区域经理及以上干部对此风险承担连带责任，即一旦发生经济赔偿，该团队的区域经理及以上干部的风险金(以公司名称为准)全部用于支付赔偿；发生一起，从当月开始，连续三个月扣除经纪人所在团队的区域经理管理津贴，此后连续三个月管理津贴减半发放，区域总监的管理津贴连续三个月减半发放。(营销管理制度中没有此类罚款规定,各营业部可以制订相关制度补充.)东兴证券股份有限公司CompanyLogo四、严禁拦截主动上门的客户主动上门的客户属于公司的资源，严禁经纪人拦截主动上门的客户。对于拦截主动上门客户的经纪人，一经发现核实无误，开除处理，区域经理承担连带责任，查实一起，扣除区域经理当月管理津贴的20%。(营销管理制度中没有此类罚款规定,各营业部可以制订相关制度补充.)东兴证券股份有限公司CompanyLogo五、严禁诱导客户频繁交易严禁经纪人为了增加交易量，在对客户进行投资咨询服务时，提供虚假资料诱导客户交易，给客户造成经济损失，一经发现，没收全部收入，开除处理，区域经理承担连带责任，查实一起，扣除区域经理当月管理津贴的20%，扣完为止。(营销管理制度中没有此类罚款规定,各营业部可以制订相关制度补充.)东兴证券股份有限公司CompanyLogo六、严禁销售非公司推广产品经纪人必须销售公司正式推广的产品，严禁销售非公司推广产品以及非法产品。一经发现，开除处理，没收违规收入，并扣除账户内所有风险金，触犯法律法规的移交公安机关处理。东兴证券股份有限公司CompanyLogo七、严禁代理客户签名经纪人不得代客户签名，一经发现，开除处理，并扣除其账户内所有风险金。东兴证券股份有限公司CompanyLogo八、其他他方面相相关规定定（1）态度或服服务质量量不良，，引起客客户明确确表示不不满或提提出投诉诉，警告告一次；；未经营销销营业部部许可向向客户收收取咨询询服务费费，记过过一次，，并收缴缴所获利利益；采取各种种手段将将公司自自然客户户或现有有其他经经纪人客客户转为为自己客客户者，，转户无无效并记记过一次次；累计计达到两两次者，，开除处处理；在公司举举办的各各项竞赛赛中弄虚虚作假，，记过一一次；打架、侮侮辱同仁仁、客户户或其他他类似不不当行为为，影响响公司形形象者，，记过一一次；情情节严重重者，开开除处理理；东兴证券券股份有有限公司司CompanyLogo八、其他他方面相相关规定定（2）以价格战战方式争争抢客户户，经纪纪人开发发客户““撞车””（两个个或以上上经纪人人开发同同一客户户）时，，一旦发发现采取取降佣方方式争夺夺客户，，对降佣佣方记过过一次；；一人累累计两次次者，开开除处理理；采取诋毁毁同事、、或以公公司禁止止的业务务吸引客客户等方方式争夺夺客户，，一经发发现，开开除处理理。经纪人未未经许可可不得擅擅自以本本公司名名义对外外签署任任何协议议，不得得从事法法律、法法规及主主管部门门规章禁禁止的行行为。经经纪人违违反法律律法规、、规章及及公司制制度，给给公司造造成损失失的，应应承担赔赔偿责任任，并接接受相应应的处罚罚。东兴证券券股份有有限公司司CompanyLogo八、其他他方面相相关规定定（3）泄露客户户隐私或或有关资资料者，，开除处处理；未经公司司同意泄泄露公司司秘密，，给公司司造成损损失的，，除了赔赔偿相应应的损失失外，记记过一次次；后果果严重的的，开除除处理；；或授权权，擅自自在报刊刊或其他他新闻媒媒体发表表有关公公司各类类广告、、声明、、文件、、宣传或或接受采采访等，，记过一一次；给给公司造造成不良良影响的的，开除除处理。。东兴证券券股份有有限公司司CompanyLogo八、其他他方面相相关规定定（4）经纪人请请假超过过1天必须填填写请假假单，请请假3天内由区区域经理理（营销销总监））核准，，超过3天者由营营业部负负责人核核准。事假：因因事必须须请假者者，必须须本人提提前1天申请。。每月事假假不得超超过2次，超过过2次后按缺缺勤处理理。病假：因因病需休休息或治治疗可请请病假，，病假2天以以上上须须附附诊诊断断证证明明书书。。请假假应应提提前前1天，，事事后后请请假假或或请请假假未未经经批批准准而而缺缺席席者者，，按按旷旷工工处处理理。。东兴兴证证券券股股份份有有限限公公司司CompanyLogo八、、其其他他方方面面相相关关规规定定（（5）1个月月内内连连续续缺缺勤勤2天（（次次））或或累累计计缺缺勤勤3天（（次次））以以上上者者，，除除名名处处理理；；1年内内请请事事假假时时间间累累计计40天及及以以上上者者，，除除名名处处理理。。工作作时时间间，，手手机机必必须须开开机机，，关关机机半半天天，，按按旷旷工工1次处处理理；；连连续续关关机机3天以以上上者者，，按按自自动动离离职职处处理理，，并并扣扣发发当当月月工工资资。。迟到到、、早早退退每每次次罚罚款款50元，，迟迟到到定定义义为为不不超超过过上上班班正正点点2小时时，，超超过过2小时时未未请请假假按按旷旷工工处处理理。。未未按按要要求求填填写写《工作作日日志志》，罚罚款款50元。。未按按要要求求着着装装每每次次罚罚款款50元旷工工（（缺缺勤勤））每每天天（（次次））罚罚款款100元东兴兴证证券券股股份份有有限限公公司司CompanyLogo八、、其其他他方方面面相相关关规规定定（（6）第一一次次警警告告处处分分，，给给予予100元处处罚罚；；第第二二次次受受到到警警告告处处分分的的，，记记过过一一次次，，给给予予200元处处罚罚，，并并取取消消参参加加当当年年度度各各项项评评优优活活动动的的资资格格；；记记过过二二次次者者，，开开除除处处理理。。团队队长长下下属属经经纪纪人人年年度度内内受受到到2人次次或或以以上上处处分分，，负负连连带带责责任任，，按按属属下下罚罚款款的的50%处罚罚。。团团队队长长下下属属经经纪纪人人年年度度内内有有5人次次以以上上受受到到处处分分时时，，团团队队长长予予以以撤撤职职处处理理，，不不再再享享受受团团队队长长待待遇遇。。团队队长长被被处处分分后后，，有有积积极极改改善善行行为为与与绩绩效效，，且且逾逾十十二二个个月月未未受受处处分分者者，，其其之之前前的的处处分分记记录录予予以以撤撤消消。。(营销销管管理理制制度度中中没没有有此此类类罚罚款款规规定定的的,各营营业业部部可可以以制制订订相相关关制制度度补补充充.)东兴兴证证券券股股份份有有限限公公司司CompanyLogo结束束语语希望望大大家家一一起起遵遵守守！！东兴兴证证券券股股份份有有限限公公司司Co