基于柔性工作流和知识管理的银行协同办公平台的设计与实现

上海交通大学硕士学位论文基于柔性工作流和知识管理的银行协同办公平台的设计与实现姓名：祁铭申请学位级别：硕士专业：软件工程指导教师：倪佑生;许勤20090108基于柔性工作流和知识管理的银行协同办公平台的设计与实现基于柔性工作流和知识管理的银行协同办公平台的设计与实现摘要在日益激烈的金融市场竞争中，银行业正面临着越来越多的挑战，诸如，如何提高金融服务质量和工作效率，降低营运成本，不断推出创新的金融产品和服务，更好的服务目标客户，吸引并留住更多有价值的客户，实现银行利润的最大化。面对这些挑战，银行正充分利用IT技术来应对，以不断增强企业综合竞争实力。目前，国内大型商业银行已基本拥有了一大批面向需求的前台业务处理系统，并已完成或正在进行数据大集中。相对而言，国内银行业的后台内部工作管理系统的建设则明显滞后，这也就制约了银行更好地进行集中管理、全面控制成本、防范风险和面向客户服务。而内部工作管理的核心是协同。协同办公实现了组织内部门、人员之间的紧密协作，信息的快速传递，资源的有效整合，能大大提高了企业的工作效率。在协同的基础上引入知识管理的理念能更好的帮助企业从现有的环境中挖掘更多的知识，创造更多的价值，以适应知识经济时代对企业更高的要求。而工作流技术则是实现协同办公的关键技术，目前工作流技术的一个主要研究方向即是如何实现工作流的柔性，以适应不断变化的企业实际工作环境。那些刚性的、不能动态变化的工作流管理系统已明显无法适应当今如此激烈、多变的企业竞争环境。本文基于工作流技术及知识管理的基本理论，分析和研究了柔性工作流和知识管理的实现技术，并结合中国银行股份有限公司上海市分行的实际需求，将其运用至基于LotusNotes开发平台的分行协同办公平台的设计开发中，较好地实现了工作流的柔性和知识管理。本文详细介绍了分行协同办公平台的设计目标、基础架构和功能组成，并重点阐述了柔性工作流及知识管理的设计、实现方法。工作流的柔性主要体现在选择的柔性和适应的柔性。对于选择的柔性，本文介绍了平台工作流管理系统设计采用的基于后续任务节点的工作流路径定义方法。这种方法能够方便、灵活的实现复杂流程的快速定义。在组织模型的定义上，除了传统的树形结构方式，本文进一步提出了平台提供的基于横向网络结构的定义方法。对于适应的柔性，本文分析并研究平台提供的多种在工作流执行过程中实现动态调整的方法及异常情况处理机制。此外，分行协同办公平台还引进了知识管理的理念，较好的实现了知识的转化和共享，知识的利用和增值，为分行今后构建学习型企业的知识门户基于柔性工作流和知识管理的银行协同办公平台的设计与实现打下了基础。本文介绍了七层结构的平台知识管理模型以及平台是如何实现知识的转化和共享、权限的管理、专家的互动及知识的搜索。分行协同办公平台目前已在分行投入使用，并取得了良好的效果，经济效益显著。关键词工作流，柔性，知识管理，协同，Lotus基于柔性工作流和知识管理的银行协同办公平台的设计与实现THEDESIGNANDREALIZATIONOFABANK’SCOOPERATIVEOAPLATFORMBASEDONFLEXIBLEWORKFLOWANDKNOWLEDGEMANAGEMENTABSTRACTIntheincreasinglytoughfinancialcompetition,thebanksareconfrontingmoreandmorechallenges,suchashowtopromotequalifiedserviceandefficiency,cutdownoperationalcost,offernewproductandservice,providebetterservicetotargetcustomers,inspireandkeepmorevaluablecustomersandmaximizetheprofitatlast.Toenhanceoverallcompetitivenessconstantly,thebanksaremakingthebestofITtorespondtothosechallenges.AtpresenttimeinChina,largecommercialbankshavebasicallyownedquantitiesofcustomer-interfacesystems,andtherelevantdatasetsareinformationorinprogress.Incontrast,theconstructionofthebanks’back-officesystemslagbehind,whichrestrictstherealizationofbettercentralizedmanagement,overallcostcontrol,riskpreventionandcustomerservice.Cooperationisthecoreofinternalmanagement.Cooperativeworkimprovesefficiencysignificantly,whichrealizesclosecooperationbetweendepartmentsandemployees,rapiddeliveryofinformationandeffectiveintegrationofresources.Onthebasisofcooperativeness,theinjectionofknowledgemanagementcouldhelpenterprisesminingmuchmoreinformationandcreatemuchmorevalueintheexistingenvironment.Thusenterprisesmaykeeppacewiththeeraofknowledge-basedeconomy.Thekeytorealizecooperativeworkisworkflow.Presently,themainresearchofworkflowconcentratesonflexibilitytomeettheneedintheever-changingworkingenvironment.Significantly,thoserigidunchangingworkflowsystemscan’tadaptsuchafuriou