第四讲-竞争垄断与市场势力-1解析课件

2023/1/1

第四讲竞争、垄断与市场势力2022/12/29第四讲竞争、垄断与市场势力4-22023/1/1讨论的问题——企业竞争的供给一方企业经营决策的核心是企业的市场势力（控制力）及其可持续性。企业所在产业的竞争强度对企业可持续盈利能力有何影响？不同市场结构下企业获得并保持其市场势力的竞争策略有何不同？4-22022/12/29讨论的问题——企业竞争的供给一方企4-32023/1/1引子：为什么“份钱”不能降？为应对自2005年起的成品油价格上涨对出租车业的影响，各地出租车管理部门采取了不同的措施。一种是发放临时补贴，郑州、昆明、南京、西安等地都采取了这种办法，其中西安市的标准为：单燃料车型单车补贴额为4453.13元，双燃料车型单车补贴额为3770.3元。另一种是加收燃油费附加，广州、哈尔滨等地采取了征收燃油费附加的措施，由乘客部分承担油价上涨带来的新增运输成本。在广州，乘客每次乘坐出租车要交燃油费附加1元。第三种是准备实施油价运价联动机制。上海、北京、昆明、郑州等地都在筹备建立出租车运价油价联动机制。4-32022/12/29引子：为什么“份钱”不能降？为应对4-42023/1/1引子：为什么“份钱”不能降？耐人寻味的是，无论运价和油价如何联动，实际上对出租车公司来说都没有任何影响。到目前为止，只有上海、重庆的出租车公司降低了一向只涨不跌的“份钱”，即出租车的月租费（一般情况下,桑塔纳车型交纳承包费都是按照每月4215元的标准，捷达一般是每月3000多元）。据测算，93号汽油自2008年1月1日至2013年10月31日，共经历了31次调价，这期间出租车公司的利润率仍呈上升趋势。这说明，在成品油价上涨的情况下，出租车行业仍有巨大的利润空间。4-42022/12/29引子：为什么“份钱”不能降？耐人寻4-52023/1/1引子：为什么“份钱”不能降？问题：出租车公司在与出租车司机的利益分配中为什么能占据优势地位？出租车牌照垄断经营的弊端是什么？你对出租车市场的发展有何良策？4-52022/12/29引子：为什么“份钱”不能降？问题：4-62023/1/1主要内容一、市场结构与市场势力二、完全竞争企业的利润最大化三、垄断竞争及其市场效率四、垄断势力与政府规制五、寡头垄断与寡头博弈4-62022/12/29主要内容一、市场结构与市场势力4-72023/1/1【案例】1984年，美国政府决定解除对有线电视产业的管制。当时，国会认为这样可以促进产业的增长并鼓励新企业对产业的进入以及竞争。后来，该产业的确得到了增长，产业内的一些企业也获得了丰厚的利润。

尽管有一些新的企业在国家一级进入到有线电视产业中来，一些大企业也正在极力阻止这些企业的进入；但在地方一级，消费者通常只与一家企业发生关系。与ESPN、CNN或USA等国家级有线电视网络公司相比，这些地方公司都是一些很小型的企业。然而，1984年的国会决定也包括这些企业在内，即在地方一级允许在解除管制条件下垄断经营。由于在地方一级通常是由一家公司在地方政府授权下进入经营，其他企业不可能进入地方一级的有线电视市场，进而使经营者可以自由制定利润最大化价格，该价格随需要的增加而上升，同时又不会导致供给增加，因此，地方有线电视经营商可以在特许权这一绝好的进入壁垒的保护下享受高于正常水平的收益。

如果产业可以自由进入，高于正常水平的利润便会使价格降低，服务对象增多。而这并不是地方有线电视市场所发生的情况。在该市场，或者地方垄断仍然存在，或者地方垄断企业被大企业所收购。随着垄断价格的上升，公众曾呼吁政府实施管制。4-72022/12/29【案例】1984年，美国政府决定解4-82023/1/1一、市场结构与市场势力1.SCP模型：结构-行为-绩效模型2.市场边界的界定3.市场势力及其构建4-82022/12/29一、市场结构与市场势力1.SCP4-92023/1/11.SCP模型：结构-行为-绩效模型(P482)是一个既能深入具体环节，又有系统逻辑体系的市场结构（Structure）-市场行为（Conduct）-市场绩效（Performance）的产业分析框架。由美国哈佛大学产业经济学权威乔·贝恩、谢勒等人于20世纪30年代建立。基本涵义：市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行在各个方面的经济绩效。4-92022/12/291.SCP模型：结构-行为-绩效模4-102023/1/11.SCP模型：结构-行为-绩效模型(P482)市场结构卖方和买主的集中程度实际的或认知的产品差异进入市场条件垂直一体化多样化或企业集团可竞争性市场行为定价行为产品政策促销和广告战略研究、开发和创新战略市场绩效资源的高效配置技术进步充分就业平等的收入分配资源保护满意的产品功能与安全特性4-102022/12/291.SCP模型：结构-行为-绩效4-112023/1/1SCP模型分析框架：市场结构

市场结构：是指一个行业内部买方和卖方的数量及其规模分布、产品差别的程度和新企业进入该行业的难易程度的综合状态，也可以说是某一市场中各种要素之间的内在联系及其特征，包括市场供给者之间（包括替代品）、需求者之间、供给和需求者之间以及市场上现有的供给者、需求者与正在进入该市场的供给者、需求者之间的关系。市场结构是单个厂商与整个相关市场之间的关系（P275）。4-112022/12/29SCP模型分析框架：市场结构市4-122023/1/1SCP模型分析框架：市场结构

市场结构划分的依据(P275）行业内企业的数量及相对规模；行业内企业所出售产品之间的差异化程度；单个企业独立制定决策而非相互依赖或共谋的程度；进入或退出条件；信息完全性。4-122022/12/29SCP模型分析框架：市场结构市4-132023/1/1影响市场结构的因素产业市场的集中度；产品的差别化程度；市场的进入条件和退出条件；产业市场的需求成长率；纵向生产一体化规模及数量；多元化企业的规模和数量；政府介入的程度和企业制度。4-132022/12/29影响市场结构的因素产业市场的集4-142023/1/1(1)市场集中度市场集中度：是指在一个市场中各家企业的市场份额的集中程度。三个主要度量指标：产业集中度（Concentrationratio）洛伦茨曲线（Lorenzcurve）和基尼系数（Ginicoefficient）赫芬达尔-赫希曼指数（Herfindahl-Hirschmanindex）4-142022/12/29(1)市场集中度市场集中度：是指4-152023/1/1A.产业集中度产业集中度：指产业内规模最大的前几位企业的有关指标X（产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等）占整个市场的份额（P486）。CRn：产业中规模最大的前n位企业的产业集中度n：产业中前n位企业。通常n=4或n=8N：产业内的全部企业数量Xi：产业中第i位企业的产值（或其他）4-152022/12/29A.产业集中度产业集中度：指产业4-162023/1/1企业产出份额企业1 25企业2 20企业3 15企业4 10企业5 8企业6 7企业7 5企业8 5企业9 3企业10 2=70集中度

c4=

q1+q2+q3+q425+20+15+10100Q==0.7四企业集中度4-162022/12/29企业产出份额=4-172023/1/1A.产业集中度市场中最大的4家或8家企业的市场份额之和越是接近于100%，这一市场的集中度越高，这些企业的市场控制力就越大。优点

测定相对容易；能较好地反映产业内生产集中的状况，显示市场的垄断和竞争的程度。缺点只衡量最大的几个企业的总体规模，忽略其余企业的规模分布，是不全面的；这一指标难以衡量市场份额和产品差异程度的变化4-172022/12/29A.产业集中度市场中最大的4家或4-182023/1/1行业厂商数行业销售额CR4CR8CR20CR50早餐麦片48909982.993.599.2100牛奶品9485281218.128.448.666.7面包产品94892595333.243.658.369.0咖啡与茶215364557.570.087.195.4软饮料10081313144.755.670.183.0地毯4131149351.065.081.092.9鞋子366421127.742.465.084.3行李箱270142651.962.475.086.8印刷366179056510.114.822.429.7炼油12215866828.548.681.697.6石油化工421946959.883.398.0100洗涤755.168.178.0水泥176653233.552.078.796.9美国经济普查——制造业生产集中度（百万美元）4-182022/12/29行业厂商数行业销售额CR4CR84-192023/1/1行业厂商数行业销售额CR4CR8CR20CR50初级铝品13622559.081.7100金属铸造9861742818.030.048.466.3五金9061102617.427.747.468.6建筑机械7232211749.659.572.684.6计算机187011005537.052.172.886.3电话5483837654.466.578.588.2半导体565213908434.342.854.265.5照明物品1160940428.639.652.665.6汽车25320554488.397.599.799.9制导导弹和太空船151624789.299.7100医疗设备121234489416.324.037.454.4珠宝银器3737830411.117.028.745.1美国经济普查——制造业生产集中度（百万美元）4-192022/12/29行业厂商数行业销售额CR4CR84-202023/1/1贝恩对美国产业垄断和竞争类型的划分及实例类型前四位企业市场占有率C4前八位企业市场占有率C8该产业的企业总数列入该类型的产业极高寡占型

A型

B型

75%以上75%以上20家以内20-40家轿车、电解铜、氧化铝、卷烟、平板玻璃高度集中寡占型65-75%85%以上20-100家轮胎、洗衣机、变压器中（上）集中寡占型50-65%75-85%企业数较多粗钢、钢琴、轴承中（下）集中寡占型35-50%45-75%企业数很多肉类制品、壁纸、杀虫剂低集中寡占型30-35%40-45%企业数很多面粉、鞋、涂料、罐头原子型企业数极多，不存在集中现象女士服装、纺织4-202022/12/29贝恩对美国产业垄断和竞争类型的划4-212023/1/1美国与中国不同产业市场的集中度比较

美国中国产业集中率CR8产业集中率CR8汽车99载重汽车67铜材98铜材78橡胶81合成橡胶93建筑机械54机床19石油56石油46造纸28造纸114-212022/12/29美国与中国不同产业市场的集中度比4-222023/1/1B.洛伦茨曲线和基尼系数洛伦茨曲线：表明市场占有率与市场中由小到大企业的累积百分比之间的关系。基尼系数：是均等分布线和洛伦茨曲线围成的面积与均等分布线以下的三角形面积之比。

A

BO

100%企业累计百分比

市场占有率100%YPM4-222022/12/29B.洛伦茨曲线和基尼系数洛伦茨曲4-232023/1/1B.洛伦茨曲线和基尼系数优点：可以反映某一市场上所有企业的规模分布状况。缺点：基尼系数并不代表某一市场中唯一的企业规模分布，当两条不同形状的洛伦茨曲线围成的面积大小相等时，可以得到相同的基尼系数。洛伦茨曲线和基尼系数是对特定市场中企业规模分布的一种相对度量，而不是绝对度量。4-232022/12/29B.洛伦茨曲线和基尼系数优点：可4-242023/1/1C.赫芬达尔-赫希曼指数赫芬达尔-赫希曼指数：简称HHI，它是某特定市场上所有企业的市场份额的平方和（P487）。式中：X：市场的总规模；

Xi：市场中第i位企业的规模；

Si：市场中第i位企业的市场占有率；

n：市场内的企业数量。4-242022/12/29C.赫芬达尔-赫希曼指数赫芬达尔4-252023/1/1赫芬达尔-赫希曼指数HHI的取值在0-1的范围内变化。

HHI值越小，则产业集中程度越小;HHI值越大，说明产业集中程度越大。当市场处于完全垄断时，HHI=1；当市场上有许多企业，且规模都相同时，HHI=,n趋向无穷大，HHI趋向0。4-252022/12/29赫芬达尔-赫希曼指数HHI的取值4-262023/1/1C.赫芬达尔-赫希曼指数优点：①HHI包含了所有企业的规模信息，能够反映出“产业集中度”无法反映的集中度的差别。②由于“平方和”计算的“放大性”，HHI对规模最大的前几个企业的市场份额的变化特别敏感，能真实反映市场中企业之间规模的差距大小。缺点：为了计算HHI必须收集市场上所有企业的信息，工作量较大。4-262022/12/29C.赫芬达尔-赫希曼指数优点：①4-272023/1/1行业CR4HHI图书出版瓶装和罐装软饮料糖果、其他甜食、口香糖谷物类早餐食品雪茄烟饼干和薄脆饼干蒸馏酒、除了白兰地电子计算机流质牛奶游戏、玩具、儿童汽车家用冰箱和冷冻机珠宝、贵重金属旅行包含有麦芽的饮料男士和儿童套装及外套汽车和车身报纸钢笔和自动铅笔土豆片及类似小吃预混混凝土热咖啡半导体及有关设备肥皂和其他清洁剂轮胎和内胎女装木质棘爪和制轮器233745857456624522448216439039842549706664163701150.2510.5370.6990.22530.19790.11690.11230.6800.1810.6120.18910.950.767N/A0.5800.27670.2410.8080.27160.250.15010.5410.15840.17430.610.144-272022/12/29行业CR4HHI图书出版230.4-282023/1/1市场集中度对竞争的影响集中度较低的市场，竞争更为激烈；集中度较高的市场，更容易形成垄断。4-282022/12/29市场集中度对竞争的影响集中度较低4-292023/1/1(2)产品差异化程度判断产品的差异化程度的依据：

①物理差异。包括质量、结构和性能方面的差异。

②心理差异。指消费者对不同企业的心理认知的差异(知名度、品牌、口碑)。

③服务差异。主要指企业为客户提供的售后服务在内容和水平上的差异。

④地域差异。指生产企业和销售企业的地理位置不同（空间差异）。4-292022/12/29(2)产品差异化程度判断产品的差4-302023/1/1产品差别化程度对竞争的影响差异小的产品，市场竞争主要集中在价格方面差异大的产品，市场竞争主要体现在非价格方面问题：把下列产品按差异化程度大小排序——轿车、石油制品、水泥、烟、轮胎、肉类、钢材、面粉、铜、酒类。轿车、烟、酒类等差别大；轮胎、石油制品差别中等；肉类、钢材差别小；面粉、铜、水泥差别很小。4-302022/12/29产品差别化程度对竞争的影响差异小4-312023/1/1(3)产业市场的进入、退出条件

进入壁垒。主要包括：政策性壁垒、策略性壁垒、资源性壁垒、技术性壁垒、成本性壁垒，此外，市场容量、规模经济、消费者偏好等也会构成进入壁垒（P268-269）

。退出障碍。主要是资本沉没，如设备低价变卖、原有员工遣散费等。4-312022/12/29(3)产业市场的进入、退出条件4-322023/1/1进入限制退出限制法律的限制设备的年龄规模经济设备用途的专业化程度产品差异化设备转卖的可能性资本需求为保持竞争所需要的投资金额专利权生产能力的过剩程度掠夺性定价企业的多样化程度排他性交易行业特征企业行为市场进入和退出的限制4-322022/12/29进入限制退出限制法律的限制设备的4-332023/1/1进入、退出条件对竞争的影响

进入障碍高的市场，竞争较弱；进入障碍低的市场，竞争激烈。退出障碍高的市场，竞争激烈；退出障碍低的市场，竞争较弱。4-332022/12/29进入、退出条件对竞争的影响进入4-342023/1/1(4)产业市场的需求成长率

市场的需求成长率：在一定时期内，市场需求增长的比率。不同产品，其市场需求的增长速度表现出很大的差异。市场需求成长率对市场的影响路径：市场需求成长率行业供求状况企业进退市场市场竞争程度4-342022/12/29(4)产业市场的需求成长率市场4-352023/1/1市场需求成长率对竞争的影响

需求成长率大，新企业大量涌入，形成激烈的竞争；需求成长率小，新企业很少进入，原有企业通过合并、兼并不断扩张市场。4-352022/12/29市场需求成长率对竞争的影响需求4-362023/1/1(5)纵向生产一体化规模及数量

纵向生产一体化：指一个企业既生产上游产品也生产中游产品和下游产品。纵向生产一体化对竞争的影响：纵向生产一体化的企业，以较高的价格出售其中间产品或上游产品，维护自己对产成品的价格操纵能力（转移定价），间接地使同类企业处于不公平竞争的市场环境。4-362022/12/29(5)纵向生产一体化规模及数量4-372023/1/1(6)多元化经营企业的规模和数量多元化经营：又称多样化经营，是企业经营不只局限于一种产品或一个产业，而实行跨产品、跨行业的经营扩张。多元经营对市场结构的影响：技术多元化经营的企业，通过向技术相关的产品扩散，由于其技术成本较低，使其他企业处于不公平的竞争环境。

4-372022/12/29(6)多元化经营企业的规模和数量4-382023/1/1(7)政府介入的程度和企业制度政府介入越多，市场竞争越弱；政府介入越少，市场竞争越强。国有企业越多的产业，市场竞争越弱；国有企业越少的产业，市场竞争越强。问题：你的企业是如何创造差别化优势的？试分析你的企业曾经或打算把产品投入一个新的市场时，遭遇到的最大障碍；以及你的企业在对付这个障碍时所采取，或准备采取的策略。4-382022/12/29(7)政府介入的程度和企业制度政4-392023/1/1市场结构的分类及特征比较市场类型厂商数量产品差别程度对价格控制的程度进出的难易程度信息完全性接近的商品市场完全竞争很多同质没有很容易完全信息农产品电脑组装垄断竞争很多有差别较小比较容易不完全信息轻工业零售业寡头垄断很少同质或有差别较大比较困难不完全信息汽车制造石油开采完全垄断一家不可替代很大不可能不完全信息公用事业4-392022/12/29市场结构的分类及特征比较市场类型4-402023/1/1SCP模型分析框架：市场行为(P481)

企业行为是市场结构、经济绩效的联系纽带，企业行为通过各种策略对潜在进入者施加压力从而影响市场结构。只有在不完全竞争市场中讨论企业行为方有意义。营销(定价、批量、广告/促销、新产品/研发、分销)产能改变(扩张/收缩、进入/退出、收购/合并/剥离)纵向整合(前向/后向整合、纵向合资企业、长期合同内部效率(成本控制、物流、过程发展、组织效能)4-402022/12/29SCP模型分析框架：市场行为(P4-412023/1/1SCP模型分析框架：市场绩效(P481)

经营绩效：是指特定市场结构下，通过特定企业行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、产品质量、品种及技术进步等方面达到的状态。评价：①财务(盈利性、价值创造——销售利润率、总资产报酬率、资本收益率、资本保值增值率、资产负债率、流动比率、速动比率、应收账款周转率、存货周转率

)②科技发展（科技投入、科技产出）③雇佣对象（充分就业、员工绩效）④社会福利（平等的收入分配、资源高效配置与保护）4-412022/12/29SCP模型分析框架：市场绩效(P4-422023/1/1Epson公司因为把市场定义得过窄而导致业务受损

1989年美国市场上有三种类型的桌面打印机。点阵式打印机占据了低端市场，激光打印机占据了高端市场，喷墨打印机居于二者之间。点阵式打印机占总销售量的80%，激光打印机大约占15%，喷墨打印机只占5%，三种打印机的平均价格分别为500美元、2000美元和600美元。当时，Epson公司是点阵式打印机的领导者，而惠普公司是激光和喷墨打印机的领导者。激光打印机的价格和利润最高，而且增长最快，因此，在1989年8月，Epson公司推出了一款价格很有竞争力的激光打印机——EPL-6000。仅仅一周之后，惠普公司就推出了LaserJetIIP,其价格显著低于EPL-6000。于是，Epson公司以进一步降低价格回应，并于1990年初成功地占据了激光打印机市场的5%。然而，由于激光打印机的价格下降，惠普开始降低其喷墨打印机的价格。Epson公司最终发现，点阵式打印机不得不让位于喷墨打印机，自己的核心业务受到两端的挤压。Epson公司没有意识到，三类打印机实际上是在同一个市场中，只是它们的定位不同而已，因而它们的价格之间存在很强的关联性。4-422022/12/29Epson公司因为把市场定义得过4-432023/1/12.市场边界的界定市场：狭义上的市场是指商品交换的场所；广义上的市场是指一种资源配置方式；这里的市场是指为了买和卖某些商品而与其他厂商和个人相联系的一群厂商和个人的总和。产业：是指由一群生产相近替代产品的公司组成的一个群体。市场边界（Boundaryofmarket）——我在和谁竞争？谁是我的竞争对手？4-432022/12/292.市场边界的界定市场：狭义上的4-442023/1/12.市场边界的界定市场边界的划分：地理维度产品维度（替代性大小）市场边界确定的方法：替代法（Robinson，1933）：从既定产品开始，寻找其替代品，再找替代品的替代品，直至有明显差异。如：A（可口可乐）——B（百事可乐）——C（汽水）。交差价格弹性（EC）：5%原则（美国司法部）4-442022/12/292.市场边界的界定市场边界的划分4-452023/1/12.市场边界的界定企业经营中将市场边界定义得太窄或太宽都可能令企业蒙受损失。思考：如何界定以下市场的边界——农贸市场，房产市场，保健品市场？4-452022/12/292.市场边界的界定企业经营中将市4-462023/1/13.市场势力及其构建市场势力：表现为企业的价格控制力，影响着其盈利能力。市场势力的度量——勒纳指数：

L＝0，P＝MC，完全竞争状态，无市场势力；0﹤L﹤1，P>MC，越大表明市场势力越强。4-462022/12/293.市场势力及其构建市场势力：表4-472023/1/1市场势力与价格弹性企业利润最大化要求MR＝MC因此：整理可得4-472022/12/29市场势力与价格弹性企业利润最大化4-482023/1/1市场势力与价格弹性勒纳指数越大，表明企业的市场势力就越强，价格控制力就越强（加价幅度越大）；弹性越是充足，垄断势力就越弱；弹性越是不足，市场势力就越强。从完全竞争到垄断，市场中企业的数量越来越少，市场集中度越来越高，也就意味着某个或某些企业的市场势力越来越大。简言之，市场集中度越高，市场势力就越强。4-482022/12/29市场势力与价格弹性勒纳指数越大，4-492023/1/1基于市场势力的简单定价法则价格超过边际成本的幅度反向地取决于需求的价格弹性。或4-492022/12/29基于市场势力的简单定价法则价格超4-502023/1/1市场势力定价的实证结果经济学家通过实证研究发现：用勒纳指数衡量垄断势力和与此相关的定价法则确实与现实比较符合。品牌牛仔的垄断势力>便利店>超级市场需求价格弹性勒纳指数加价比例（%）超级市场便利店品牌牛仔-10-5-4~-30.10.20.25~0.33112533~504-502022/12/29市场势力定价的实证结果经济学家通4-512023/1/13.市场势力及其构建市场势力可以转化为更高的利润，因此，创造和保持市场势力可以说是企业价值最大化战略的核心目标。市场势力的构建：价格策略、产品差异化策略、广告策略、研发策略、品牌策略、一体化策略等。4-512022/12/293.市场势力及其构建市场势力可以4-522023/1/1美国航空公司曾经采用掠夺性定价策略驱逐企图进入其达拉斯-福沃斯航线的竞争对手：先锋卫兵、太阳喷气和西太平洋航空公司。当先锋卫兵航空公司进入市场时，美国航空将从达拉斯到堪萨斯城的机票从108美元降到80美元，而当先锋卫兵航空被挤走后，美国航空又逐渐提高票价，到1996年提至147美元，甚至超过了其原来的价格。美国航空的这种策略不仅达到了将目前的竞争对手赶走的目的，而且还给潜在进入者一个明显的威胁信号。经济学家这样比喻这种情况：如果有两块地都标有“严禁闯入”的牌子，一块地里已经有两具死尸，而另一块地里则没有，那么，你会选择进入哪一块地？案例：美国航空公司的市场势力构建4-522022/12/29美国航空公司曾经采用掠夺性定价策4-532023/1/1市场势力（竞争优势）的保持成本优势与产品差异化（竞争优势和价值创造、成本优势与差异优势定位、目标市场与细分、成本和差异化定位分析）持续的竞争优势（保持资源稀缺与不可流动、隔绝机制——模仿障碍、提前行动者优势）创新（创新的决定因素——环境、公司规模与市场结构、信息交流与合作、公司能力；创新激励；技术创新和管理创新）4-532022/12/29市场势力（竞争优势）的保持成本优4-542023/1/1

武汉大学生晏琳把湖北施恩土家族风味烧饼起名“掉渣烧饼”，并把它推向市场，建立了全国第一家掉渣烧饼店，是公认的掉渣烧饼店创始人。2005年3月，晏琳在武汉创立第一家掉渣烧饼专卖店，以翠竹、红线、簸箕为主要素材，饱含土家族特色，一时间生意异常火爆。两个月后，她在汉口开了第二家分店。2005年7月，为了把市场前景十分看好的烧饼做成品牌，晏琳注册成立了“掉渣儿”食品公司，进行规范运作，并开始实施扩张计划。烧饼店门前的火爆场面吸引了众多加盟商，短短几个月内，晏琳就发展了19家加盟店。如此火热的生意不仅吸引了消费者，也吸引了大量喜欢跟风而上的生意人。几乎是一夜之间，“土家族烧饼”、“土老冒烧饼”、“土家烧饼大王”、“掉渣烧饼”、“土掉渣烧饼”、“掉馅的烧饼”、“土家西施烧饼”等打着各种品牌，并冠以“东方式比萨”广告语、拥有相似店招、售价2元一个的烧饼店遍布武汉、重庆、合肥、南京、北京、济南等各大中城市，引得人们争相排队品尝，就连口味偏甜讲求清淡的上海人，也摒弃矜持，咬起了充满葱花味、一咬油腻腻香喷喷的烧饼！“掉渣烧饼”：一年之内经历从风靡到衰落4-542022/12/29武汉大学生晏琳把湖北施恩4-552023/1/1

然而，这种辉煌并未持续多久。正所谓来也匆匆、去也匆匆。不知何时，“烧饼热”正随着越来越多店铺的开张而消退，正宗“掉渣烧饼”店的生意也日渐萧条，有的甚至关门歇业——商家没有钱赚，消费者尝鲜的热情也已经褪去。以至于武汉就有00余家烧饼店很快“死”掉。更令创始人烦恼的是，有些人在淘宝网、易趣网等网站上以3000元、100元、80元甚至38元的价格公开叫卖土家烧饼的配方、设备材料供货商名录、店头设计标准等系列文件资料。到了2006年春节前夕，早先的加盟商回过来向晏琳追讨“加盟费”，使得晏琳感叹“最后结果，大家谁都没得做”。

其他商家的模仿跟风，让晏琳异常气愤但又无可奈何。她无法利用法律手段保护自己，因为“掉渣”商标还不属于她。2月份开店，3月份火爆，4月份效仿出现，为何要拖到5月份才提出商标注册呢？或许是她自己也没有意识到“牌子”的重要性。为掉渣烧饼定位走“中国式披萨”之路，也是后期才出现的一种说法，这一定位显然值得怀疑。

思考：①你认为“掉渣烧饼”迅速陨落的主要原因是什么？

②反思该案例，你认为在创造并保持企业市场势力的时候需

注意哪些问题？4-552022/12/29然而，这种辉煌并未持续多4-562023/1/1

第一，没有及时申请专利。

第二，特许连锁缺乏体系支撑。无论哪家企业都存在着授权过滥，缺乏筛选性，以及对后期系统标准执行的培训和指导的缺失，急功近利的成分较多。就特许加盟连锁而言，授权方要做的工作会很多，比如加盟经营管理体系的建立、一个街区最合理的网点应该是多少，如何有效地管控加盟商、如何指导加盟方的开店和经营、如何使加盟方与消费者的沟通更加有效，做什么样的公关活动才能够与消费者拉近距离，如何与竞争对手进行区隔等等。

第三，没有真正设立起市场区隔的门槛。她应该统一向加盟商供应配方成品，而不是告知加盟方如何做配方，从而将品牌和配方最为关键的两个环节牢牢掌握在自己的手中。这样，对加盟方的吸引力才会增强，而加盟者也不至于轻易“三心二意”。

第四，产品力和品牌力单薄。不可能单纯凭借一个产品一劳永逸。理性的做法应该是在通过公关活动和广告诉求其产品功能、口味特色的基础上，适时推出升级换代产品和相关衍生烧饼，此种做法也恰好可以拉开与竞争对手和模仿者的距离，从而以产品为基础形成产品和品牌的差异化。比如上海的烧饼应该尽量符合上海市民的口味，而湖南的烧饼则在辛辣上着重突出。

第五，产品定位尴尬。产品线过于单一，定位早餐、午餐或晚餐均不合适。

4-562022/12/29第一，没有及时申4-572023/1/1二、完全竞争企业的利润最大化1.含义及特征2.短期均衡——产量决策和短期供给曲线3.长期均衡——规模调整及长期供给曲线4.完全竞争企业的竞争策略5.完全竞争长期均衡的效率4-572022/12/29二、完全竞争企业的利润最大化1.4-582023/1/11.含义及特征（P275）完全竞争：又称纯粹竞争（purecompetition），是指一种竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。特征：价格既定（pricetakers）、产品同质、资源自由、信息充分问题：①为什么价格既定？谁来决定价格？②完全竞争市场是一个非个性化的市场？4-582022/12/291.含义及特征（P275）完全竞4-592023/1/1完全竞争企业决策的特点不考虑其他企业的反应就可以做出决策。或者说是在其看来固定的或给定的环境中做出决策——独立决策。只存在产量或产能决策，不存在价格决策。4-592022/12/29完全竞争企业决策的特点不考虑其他4-602023/1/1价格供给（S）需求（D）OQ产量MR=AR价格成本O产量边际成本平均总成本(a)市场(b)企业q1短期内获得经济利润的企业2.短期均衡：产量调整4-602022/12/29价格供给（S）需求（D）OQ产量4-612023/1/1价格供给（S）需求（D）OQ产量MR=AR边际成本平均总成本价格成本Oq1产量(a)市场(b)企业短期内获得正常利润的企业2.短期均衡：产量调整收支相抵点4-612022/12/29价格供给（S）需求（D）OQ产量4-622023/1/1价格供给（S）需求（D）OQ产量MR=AR边际成本平均总成本价格成本Oq1产量(a)市场(b)企业短期内亏损但应继续生产的企业2.短期均衡：产量调整平均变动成本4-622022/12/29价格供给（S）需求（D）OQ产量4-632023/1/1价格供给（S）需求（D）OQ产量MR=AR边际成本平均总成本价格成本Oq1产量(a)市场(b)企业短期内亏损生产或不生产一样的企业2.短期均衡：产量调整平均变动成本关门停产点4-632022/12/29价格供给（S）需求（D）OQ产量4-642023/1/1价格供给（S）需求（D）OQ产量MR=AR边际成本平均总成本价格成本Oq1产量(a)市场(b)企业短期内亏损但应关门停产的企业2.短期均衡：产量调整平均变动成本4-642022/12/29价格供给（S）需求（D）OQ产量4-652023/1/1案例：得克萨斯仪器公司从家用计算机市场退出

1980年年中，得克萨斯仪器公司TI基本型号的家用计算机的价格为$650，但由于技术进步和企业间的激烈竞争使市场价格持续下降，到1982年年中，TI被迫把价格降到$249。到1983年初，这种计算机$149就可以买到。但由于TI的计算机的可变成本每台为$100左右，因此，继续生产对企业有利。但技术进步和竞争使价格继续下降。到1983年秋，市场要求TI把价格降到$99，这已经低于TI的AVC。企业决定停产家用计算机。由于在决策时，尚有500000台计算机未出售，TI将这些计算机以$49的价格销售，清理了库存。最后退出了家用计算机市场。如果一台计算机的AVC是$100，为什么TI在清理库存时要以低于它的价格销售？因为$100在计算机生产出来前属于可变成本，但在生产出来后就属于沉没成本（sunkcost），只要$49可以弥补每台计算机的运输和营销成本（这些费用现在成为了可变成本），就可以出售。除了TI之外，其他一些小公司也退出了家用计算机市场。4-652022/12/29案例：得克萨斯仪器公司从家用计算4-662023/1/12.短期均衡：结论三个结论：①厂商是盈利还是亏损取决于P与SAC的比较②厂商是生产还是不生产取决于P与AVC的比较③厂商的供给曲线就是H点之上的SMC曲线4-662022/12/292.短期均衡：结论三个结论：4-672023/1/1PQ0SMCAVCP4P=AR=MRd－停止营业点

Q1dS=S(P)P1P2P3Q2Q3Q4cba

短期供给曲线4-672022/12/29PQ0SMCAVCP4P=AR=4-682023/1/1练习已知某完全竞争行业中单个厂商的短期成本函数为STC=0.1Q³-2Q²+15Q+10，试求：①当市场上产品的价格为P=55时，厂商的短期均衡产量和利润。②当市场价格下降为多少时，厂商必须停产。③厂商的短期供给函数。①产量=20；利润=790②P=minAVC=5（Q=10）4-682022/12/29练习已知某完全竞争行业中单个厂商4-692023/1/13.长期均衡企业长期调整与短期调整的区别：①不仅可以调整产量，而且可以调整生产能力（短期产量的调整受到生产能力的限制）②不仅可以调整生产能力，而且可以退出所在的市场或进入一个新的市场整个行业处在一种动态平衡中。4-692022/12/293.长期均衡企业长期调整与短期调4-702023/1/1PQPQ00DS1P1dd1P2dd2LACLMCSAC1SMC1Q1SAC3SMC3SAC2SMC2Q2Q3E均衡过程：新厂商进入使利润消失S2进入行业厂商3.长期均衡：产能调整4-702022/12/29PQPQ00DS1P1dd1P24-712023/1/12023/1/1微观经济学71PQ0SMCSACEQE

LMCLACPEd均衡条件：MR=LMC=SMC=LAC=SAC=AR=P3.长期均衡：产能调整4-712022/12/292022/12/29微观经济学74-722023/1/1LMCQLAC0P企业的长期供给曲线企业退出ifPLAC长期供给曲线4-722022/12/29LMCQLAC0P企业的长期供给4-732023/1/14.完全竞争企业的竞争策略有自由进入与退出时，竞争市场长期均衡一定是企业在其有效规模时运行。在进入和退出过程的最后，仍然留在市场上的企业必定得到零经济利润。竞争的意义在于：市场结构促使价格下降到最低成本（P=MC），而不是指公司之间的竞争。问题：①完全竞争市场下企业的最佳竞争策略是什么？②若竞争企业获得零利润，为什么他们还在经营？4-732022/12/294.完全竞争企业的竞争策略有自由4-742023/1/15.完全竞争长期均衡的效率每个企业的规模都是在当时技术条件下效率最高的最低成本意味着最低的社会资源的投入和最低的消费者支付（P=MC）此时所有企业均处于盈亏平衡状态，没有超额利润如果所有行业都实现长期均衡，社会资源配置最优4-742022/12/295.完全竞争长期均衡的效率每个企4-752023/1/1完全竞争市场的缺陷企业成本低并不等于社会成本低；产品无差别，需求无法满足；企业规模小，不能实现规模经济；现实中的情况较少。4-752022/12/29完全竞争市场的缺陷企业成本低并不4-762023/1/1三、垄断竞争及其市场效率1.含义及特征2.垄断竞争企业的产量和价格决定3.垄断竞争企业的竞争策略4.垄断竞争市场的效率4-762022/12/29三、垄断竞争及其市场效率1.含4-772023/1/11.含义及特征(P277)垄断竞争：是指一种既有垄断又有竞争，既不是完全竞争又不是完全垄断的市场结构；或者是一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品的市场组织。特征

：①较多的厂商；②厂商独立决策，是价格的影响者；③同种产品之间有差别；④厂商进入该产品市场比较容易。4-772022/12/291.含义及特征(P277)垄断竞4-782023/1/12.垄断竞争企业的产量和价格决定无论短期还是长期，厂商都存在产量和价格决策短期内，企业可能获取超额利润，或没有利润，也可能亏损。长期中，企业只能获取正常利润。现实中因成本差异等原因，少数企业可能获得超额利润。4-782022/12/292.垄断竞争企业的产量和价格决定4-792023/1/1价格和成本P1边际成本平均收益边际收益Oq1产量短期平均总成本1垄断竞争的短期均衡短期平均总成本2短期平均总成本34-792022/12/29价格和成本P1边际成本平均收益边4-802023/1/1价格和成本P1边际成本长期平均总成本平均收益边际收益Oq1产量垄断竞争和完全竞争的长期均衡P0q0dd4-802022/12/29价格和成本P1边际成本长期平均总4-812023/1/13.垄断竞争企业的竞争策略

问题1：为什么垄断竞争市场的长期均衡状态下产量较低，价格略高？问题2：为什么垄断竞争市场上的价格竞争是一种普遍现象？哪些行业容易出现“非理性”的价格战？问题3：垄断竞争厂商如何避免非理性的价格战？4-812022/12/293.垄断竞争企业的竞争策略问题4-822023/1/13.垄断竞争企业的竞争策略

垄断竞争市场上的价格竞争是一种普遍的现象。因为这类市场上的企业数量众多，企业间很难达成价格协议。有些企业希望以较高的价格提高销售收入；另外一些企业试图以较低的价格扩大市场份额。即使在某些时候，企业之间达成了价格协议，也会由于企业之间的信息不完全，使协议很难持久。而价格协议一旦被破坏，企业间又会重新投入价格竞争中。因此，在垄断竞争市场上，价格竞争是持续的、难以避免的。典型案例：彩电业的价格战4-822022/12/293.垄断竞争企业的竞争策略垄断4-832023/1/13.垄断竞争企业的经营策略

激烈的价格战必然导致利润的损失，垄断竞争市场上企业应尽可能避免“非理性”的价格战。我们将启动那些明知最终得不到任何好处的价格战的行为称之为“非理性”的价格战。4-832022/12/293.垄断竞争企业的经营策略激烈4-842023/1/13.垄断竞争企业的经营策略

容易进行“非理性”价格战的行业有如下特点：①在行业中，企业的家数比较多，产品的差异性较小；②固定成本的比例较高，或者说边际成本相对较小，因此价格有较大的下降空间；③短期内容易增加产品或服务的数量；④顾客具有较高的流动性。彩电、空调、冰箱、微波炉、电脑、手机等耐用品；矿泉水、牛奶、洗发水等日用品；甚至药品。4-842022/12/293.垄断竞争企业的经营策略容易4-852023/1/13.垄断竞争企业的经营策略

垄断竞争市场上企业在竞争中成功的关键是非价格竞争——差异化竞争（创造自己产品特色）。产品差异分为两类：

真实的差异（产品本身改变和产品的质量改善与提高）

虚幻的差异(消费者感受到的差别)。4-852022/12/293.垄断竞争企业的经营策略垄断4-862023/1/1企业如何制造产品差别

不断提高产品质量、改进产品性能、外观和结构、增加产品用途和为顾客提供更周到的服务；注重产品的包装；创立企业的品牌；通过广告制造产品差别；制造“概念”差别。《100个成功的品牌策划》魏国机械工业出版社4-862022/12/29企业如何制造产品差别不断提高产4-872023/1/13.垄断竞争企业的经营策略

产品差异化的主要途径：一是生产过程中的技术创新——硬差别；二是产品销售过程中的广告和服务——软差别。品质变革——厂商通过改变产品的品质、性能、外观、包装等方式，以增加其需求。广告竞争——厂商通过做广告等促销活动以增加其产品的需求。4-872022/12/293.垄断竞争企业的经营策略产品4-882023/1/1品质变革的作用PQ0MCACEd[AR]1MR1P1Q2MR2d[AR]2ACP2Q2E14-882022/12/29品质变革的作用PQ0MCACEd4-892023/1/1广告竞争

企业的广告一般分为三种类型：企业形象广告（主要是宣传企业形象——品牌、服务、实力、理念）劝导性广告（主要是让消费者相信企业的产品是好的，通过改变消费者偏好促使消费者购买企业的产品）信息性广告（主要给消费者提供各种相关信息，如产品基本特征、品种、价格、销售商地址等）。在创造产品差别中，最重要的是劝导性广告。4-892022/12/29广告竞争企业的广告一般分为三种4-902023/1/190广告宣传的作用PQ0MCED[AR]1MR1P0Q0D[AR]2MR2P1Q1E1ACAC+ASC[平均推销成本]4-902022/12/2990广告宣传的作用PQ0MCED4-912023/1/1练习

企已知某垄断竞争厂商的反需求函数为：

P=100-2Q+2A1/2，成本函数为TC=3Q2+20Q+A，其中，A表示厂商的广告支出。求：该厂商实现利润最大化时Q、P和A的值。答案：Q=10；P=100；A=1004-912022/12/29练习企已知某垄断竞争厂商的反需4-922023/1/1最优广告决策（P286-288）

最优广告投入量的基本原则是：广告的边际收益=广告的边际成本一个确定最优广告的指标：利润最大化的广告对销售额比率。它反映了应将销售收入的多大比率用于广告。其中：EQ,P为产品需求价格弹性

EQ,A为产品需求广告弹性4-922022/12/29最优广告决策（P286-288）4-932023/1/1Π(P,A)=Q(P,A)·P-C[Q(P,A)]-A利润最大化一阶条件是：由于第一个一阶条件可以改写为

第二个一阶条件可以改写为最优广告决策4-932022/12/29Π(P,A)=Q(P,A)·P4-942023/1/1最优广告决策

产品的需求价格弹性越大，最佳的广告对销售额比率就越小。当需求价格弹性为无穷时（完全竞争企业），这一比率为零。广告弹性越大，最佳的广告对销售额比率就越大。最优广告比率既是最优广告密度（实例：凯洛格和通用磨坊公司的最优广告密度P288）4-942022/12/29最优广告决策产品的需求价格弹性4-952023/1/1哪种策略效果最佳：品质变革or广告竞争?

根据450家公司和3000家商业单位的数据。哈佛的罗伯特·布泽和布兰德利·吉尔得出结论：影响商业单位赢利能力的最重要的单个因素是相对于其对手的产品和服务的质量。短期内较好的质量会增加利润，因为企业可以收取额外的价格；较长期内，优越的品质既能赢得市场份额又能开拓相关市场。所以，即使因提高产品品质而带来短期成本，但一段时间后，短期成本会被规模经济所抵消。当然，这并不意味着一切或所有提高产品品质的努力都是值得的。在做决定之前，管理人员认真估计预期收益是否会超出成本是很重要的。一般来说，企业获得品质优势首先是通过产品(和服务)设计的革新，然后是通过产品和工艺的改变来实现的。4-952022/12/29哪种策略效果最佳：品质变革or广4-962023/1/1美国部分公司研发、广告、利润占销售额的百分比公司行业研发占销售额的百分比广告占销售额的百分比利润占销售额的百分比AT&TBristol-MyersSquibbFordGilletteGoodyearTire&RubberKelloggProcterandGamble电信制药汽车及零部件金属制品橡胶和塑料食品肥皂和化妆品1.68.34.12.12.01.63.63.913.41.56.41.911.49.79.019.24.514.24.58.09.54-962022/12/29美国部分公司研发、广告、利润占销4-972023/1/1价格竞争与非价格竞争——比较在垄断竞争市场中，企业倾向于使用非价格竞争手段，以免出现两败俱伤的价格战。非价格竞争手段非常广泛，例如广告、产品差别化、服务等，而价格竞争手段单一。非价格竞争手段可以引起需求曲线变化，而价格竞争只能导致需求量的增加。非价格竞争手段的模仿难度比价格竞争高，所需要的时间也长。4-972022/12/29价格竞争与非价格竞争——比较在垄4-982023/1/14.垄断竞争市场的效率消费者的利益可以得到保护；消费者的不同偏好可以得到满足；促进企业技术创新；合理地配置社会稀缺的资源。4-982022/12/294.垄断竞争市场的效率消费者的利4-992023/1/1垄断竞争的缺点对消费者来说，与完全竞争相比，消费者要付出较高的价格。对生产者来说，由于有很多企业参与竞争，企业规模较小，不能获得规模经济性的好处。生产设备的效率没有能够充分发挥，企业没有达到最佳产量，资源没有得到充分利用，造成了一定程度的资源浪费——剩余生产能力。4-992022/12/29垄断竞争的缺点对消费者来说，与完4-1002023/1/1四、垄断势力与政府规制1.垄断的含义及其形成2.垄断企业的利润最大化3.垄断下的低效率4.垄断势力与政府规制4-1002022/12/29四、垄断势力与政府规制1.垄4-1012023/1/11.垄断的含义及其形成(P277)完全垄断：是指由一家企业完全控制一个部门或行业的市场组织形式。特征：①厂商是唯一生产者，是价格的制定者；②产品不可替代；③信息不对称；④市场进入被封锁。4-1012022/12/291.垄断的含义及其形成(P274-1022023/1/1垄断者市场力量的来源(P301-305)专利权或版权（可口可乐）对资源的控制（美国制铝、南非戴比尔斯）政府赋予的特许权（有线电视等）显著的规模经济性（铁路、石油）基于网络的经营业务报酬递增——网络效应为什么网络效应会形成报酬递增，但很少形成垄断？网络效应：（NetworkEffect）单位成本下降的原因是基于网络价值而非运营规模或采购折扣。4-1022022/12/29垄断者市场力量的来源(P3014-1032023/1/12.垄断企业的利润最大化：短期和长期问题1：为什么垄断企业短期中也可能会有盈利、亏损、零利润三种情况？问题2：为什么垄断企业长期中总是可以获得垄断利润？问题3：垄断企业除了通过控制规模获得垄断利润还有什么途径？4-1032022/12/292.垄断企业的利润最大化：短期4-1042023/1/12.垄断企业的利润最大化：短期和长期完全垄断厂商在短期也不能根据市场需求来调整全部生产要素，短期均衡也有可能出现三种利润获得情况。在长期，完全垄断厂商可以获取垄断利润。原因在于长期内企业的生产规模是可以调整和对新加入厂商是完全关闭的。此外，垄断厂商是价格的制定者，还可以通过价格策略赚取更多的垄断利润——价格歧视和限制定价（实例：用限制定价阻止通用药品的销售P312）。4-1042022/12/292.垄断企业的利润最大化：短期4-1052023/1/13.垄断下的低效率垄断市场与完全竞争市场相比，具有高价格、高利润、低产量的特性。垄断下存在资源配置的低效率：分配性低效率、技术性低效率和寻租。4-1052022/12/293.垄断下的低效率垄断市场与完4-1062023/1/1A.分配性低效率和收入再分配垄断将消费者剩余的一部分转移到生产者手中，给消费者利益造成损失（收入再分配）。垄断还造成部分消费者剩余的损失，称为分配的无效率(Allocativeinefficiency)或无谓损失(Dead-weightloss)。消费者剩余：（Consumer’ssurplus）是指消费者购买某种产品所愿意支付的价格超过其实际支付的部分。4-1062022/12/29A.分配性低效率和收入再分配垄4-1072023/1/1QPdd消费者剩余Pe4-1072022/12/29QPdd消费者剩余Pe4-1082023/1/1愿意支付总量PBQ1O实际支付总量P1BQ1OQP0P1BQ1D消费者剩余PBP1消费者剩余4-1082022/12/29愿意支付总量实际支付总量QP04-1092023/1/1消费者剩余：完全竞争成本与收益MC=ACQPmQm0QcPcABCDA.分配性低效率和收入再分配消费者剩余：垄断收入转移无谓损失MR4-1092022/12/29消费者剩余：完全竞争成本与收益4-1102023/1/1A.分配性低效率和收入再分配假设垄断厂商拥有不变的平均成本和边际成本，并且AC=MC=5，厂商面临的市场需求曲线Q=53-P（即边际收益曲线为：MR=53-2Q），问：垄断造成的福利损失是多少？答案：2884-1102022/12/29A.分配性低效率和收入再分配假4-1112023/1/1B.技术性低效率垄断企业缺乏降低成本的动力。利润最大化的一个必要条件是在所选定的产量上使成本最小。完全竞争可以实现这一点。但是垄断企业由于能获得垄断利润，与竞争隔绝的企业经理在成本最低化方面有一定的处置自由。4-1112022/12/29B.技术性低效率垄断企业缺乏降4-1122023/1/1成本与收益PmMC=MRQQm0QcPcABCD技术性低效率垄断利润MR技术性低效率对垄断利润的影响4-1122022/12/29成本与收益PmMC=MRQQm4-1132023/1/1B.技术性低效率问题：为什么企业经理会以牺牲利润为代价允许企业低效率经营（技术性低效率）？使成本最低是要付出努力的，寻找成本最低和最先进的技术是不容易的；劳动合同。合同协议只规定了投入量——要工作的小时数，没有规定要付出多大的努力。4-1132022/12/29B.技术性低效率问题：为什么企4-1142023/1/1C.寻租(rentseeking)垄断者赚取垄断利润的能力是一种有价值的财产，任何理性的人都会愿意为取得和保持这种特权而付出代价。当资源被企业用来影响政策制定者以寻求和保持垄断利润，这种行为就称为寻租。4-1142022/12/29C.寻租(rentseeki4-1152023/1/1寻租理论寻租理论思想的最早渊源，是1967年戈登·图洛克(GordonTullock，被称为寻租理论之父)所写的论文“关于税、垄断和偷窃的福利成本”。“寻租”概念的正式提出是美国经济学家克鲁格（Krueger，被称为寻租理论的鼻祖），他在1974年公开发表的“寻租社会的政治经济学”深入研究了由于政府对外贸的管制而产生的对租金的争夺，并设计了数学模型对其进行计算和讨论。被视为寻租理论的里程碑。4-1152022/12/29寻租理论寻租理论思想的最早渊源4-1162023/1/1寻租理论“寻租是人们为获得垄断或取得政府其他庇护而从事的活动”（目的）。——塔洛克“人们凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成的浪费资源的活动”（后果）。——布坎南寻租：是指社会成员通过游说、行贿等活动，促使权力拥有者帮助自己确立垄断地位，以获得经济租的活动。4-1162022/12/29寻租理论“寻租是人们为获得垄断4-1172023/1/1寻利寻租动机获取经济租获取垄断特权实现机制参与市场竞争利用政府干预实现途径资本投入、技术发明、制度创新、公平交易等——正和博弈游说、鼓吹、奉承、行贿、哄骗等——负和博弈结果增进社会福利，利己利人既得利益的再分配，利己不利人举例发明新技术、新产品-超额利润-纷纷效仿-价格降低（租渐渐消散）创新成功-阻止竞争者进入、诱使政府保护、争取政府特殊政策（补贴等）寻租与寻利4-1172022/12/29寻利寻租动机获取经济租获取垄断4-1182023/1/1寻租产生的条件寻租产生的条件是存在限制市场进入或市场竞争的制度或政策。它往往与政府干预的特权有关。在政府干预的条件下，寻利的企业家发现寻利有困难，转而进行寻租活动，取得额外的收益。4-1182022/12/29寻租产生的条件寻租产生的条件是4-1192023/1/1寻租的三个层次一是对政府活动所产生的额外收益的寻租；二是对政府肥缺的寻租；三是对政府活动所获得的公共收入的寻租。假设:一个城市的政府用发放限额营业执照的方式人为限制出租车的数量，使市场上的出租车数量少于自由竞争市场的均衡水平，其结果：出租车业主可以获得经济租。4-1192022/12/29寻租的三个层次一是对政府活动所4-1202023/1/1一是对政府活动所产生的额外收益的寻租。寻求执照的人争相贿赂发执照的官员。二是对政府肥缺的寻租。人们争夺主管营业执照的官位。三是对政府活动所获得的公共收入的寻租。部分出租车超额收入以营业执照方式转化为政府的财政收入，有关利益集团有可能为了这笔财政收入的分配而进行寻租活动。寻租的三个层次4-1202022/12/29一是对政府活动所产生的额外收益4-1212023/1/1寻租的成本寻租活动是一种竞争活动。因为，寻租不是个别人的活动，尤其是在寻租收益大于寻租成本的情况下，寻租者众多，足以形成一个寻租阶层，相互之间展开激烈的竞争。作为一种竞争活动，本身要付出一定代价，这种代价构成寻租成本。寻租成本主要是寻租所耗费的费用、垄断本身所造成的福利损失、寻租所失去的技术创新机会及福利。4-1212022/12/29寻租的成本寻租活动是一种竞争活4-1222023/1/1寻租的弊端寻租造成了经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施；寻租本身白白耗费了社会的经济资源，使本来可以用于生产性活动的资源浪费在这些于社会无益的活动上；这些活动还会导致其他层次的寻租活动（政府官员追求行政权力）或“避租”活动（利益受到威胁的企业采取行动“避租”与之抗衡），从而耗费更多社会经济资源。4-1222022/12/29寻租的弊端寻租造成了经济资源配4-1232023/1/1延伸概念：设租、政治创租、抽租设租：是指在政府干预经济的过程中，拥有权力的个体通过造成一种环境，从而获取非生产性经济利益的活动。政治创租：是指政府官员利用行政干预手段来增加私人企业的利润，人为地创造租金，诱使企业向他们贿赂以得到这种租金；抽租：是指政府官员故意提出某项会使企业利益受损的政策作为威胁，迫使企业割舍一部分既得利益与之分享。4-1232022/12/29延伸概念：设租、政治创租、抽租4-1242023/1/1成本与收益Pm寻租MC=MRQQm0QcPcABCD技术性低效率经济利润MR技术性低效率和寻租对经济利润的影响4-1242022/12/29成本与收益Pm寻租MC=MRQ4-1252023/1/1垄断的可取之处政府垄断公用事业能给全社会带来好处。垄断厂商有能力促进技术进步(比如美国电话电报公司（AT＆T）曾垄断美国电讯业，但以该公司雄厚力量为背景的贝尔实验室对战后科技突破起了巨大推动作用)。垄断的存在也有促进增强国际竞争力的好处（比如，美国波音公司和麦道公司合并而成的垄断加强了美国大型民用客机在市场上的竞争地位）。4-1252022/12/29垄断的可取之处政府垄断公用事业4-1262023/1/14.垄断势力与政府规制两类公共政策：反垄断法与政府规制反垄断法——阻止企业采用有害的方法来增强市场势力。政府规制——企业具有垄断或接近垄断的力量，其行为直接处于规制者监督之下。4-1262022/12/294.垄断势力与政府规制两类公共4-1272023/1/1反垄断法(P483-490)反垄断法针对的是人为垄断（谢尔曼法1980、克莱顿法1914、联邦贸易委员会法1914、罗宾逊-帕特曼法1936、哈特-斯科特-罗迪诺反托拉斯改进法1976等）。反垄断法的基本指向：反对滥用市场势力、不当的企业购并、严重影响竞争的串谋行为、不正当竞争