烟草专卖内管内训

主讲人：王文广霞浦县烟草专卖局县级局专卖内管内容概要专卖内管一些基本概念1简述县级局日常监管内容2讲解县级局日常监管如何开展3专卖内管一些基本概念1、定义:内部专卖管理监督是指：各级烟草专卖局根据烟草法律规定和国家局、省局的内管制度，对行业内所有依法取得烟草专卖许可证，从事烟草专卖品生产、销售和进出口业务的企业遵守烟草专法律、法规及其有关规定的情况进行全过程的管理监督。一、依法行政原则责任效率原则公开、公正原则全过程监管原则全员监管原则属地管理原则监管和服务相结合原则2、专卖内管的基本原则

。是坚持和维护国家烟草专卖制度的本质要求。3、专卖内管的重要意义是推进烟草行业健康发展的重要保证。是加强行业干部职工队伍建设特别是领导班子建设、树立行业良好形象的重要措施。

二、县级专卖内管的日常监管内容（一）日常监管卷烟销售（县级监管）集中时间线路投放滞销烟、组合销售、协议销售

未100%入网、落地、落户销售卷烟

向无证户或虚拟客户销售卷烟

超许可规定的地域范围销售卷烟

超许可规定的地域范围销售卷烟

超许可规定的地域范围销售卷烟

超许可规定的地域范围销售卷烟

超许可规定的地域范围销售卷烟

超许可规定的地域范围销售卷烟

超许可规定的地域范围销售卷烟

超许可规定的地域范围销售卷烟

超许可规定的地域范围销售卷烟

订单采集一周多次订货当月销售量超过合理供货量销售结构与经营环境不符紧俏货源分配不合理县级监管信息管理零售户属性频繁修改同一电话多户订货多户同一帐号结算专卖户数与业务户数不符县级监管未经审批擅自促销

未按指定时间范

围内容形式促销

未按审批方案发放促销品促销活动监管县级监管物流配送拆单分摊集中送大户私自截留货源利用职务便利收购紧俏货源、代订套购卷烟

县级监管被代送户被套购代送户截留货源

被代送户间出现串码现象委托代送点和定点取货

点县级监管货源供应明显倾斜一次性销售卷烟数量超过50条

违反规定销售

1000元以上的卷烟串货销售卷烟县级监管海晟连锁店

三、日常监管如何开展（一）收集信息、调查核实（二）现场检查、实地监管1违规线索2异常现象

1.收集信息。这里的信息指日常监管中有监管价值的信息，包含两类：一是生产经营违规线索；二是通过对生产经营数据采集、分析、比对发现的异常现象。（一）收集信息、调查核实违规线索来源投诉举报1上级交办任务2专卖案件办理中涉及的违规线索4

生产经营人员的经营信息反馈3

数据采集数据分析比对信息系统自动收集人工采集异常现象：目前常见预警设置多次订货异常预警单品销量月预警订单总量异常预警销售月限量预警销售单次单品种限量异常预警客户属性变动预警销售次限量预警销售退货预警可疑拆单预警零售户逾期未进货预警呼入订单异常预警订单卷烟结构预警(1)调查核实对相关人员的询问对实地的检查对资料的核查2、调查核实。对收集到的违法违规线索、专卖内管信息系统产生的预警或日常监管数据分析对比中发现异常现象。(2)调查核实的技巧排除干扰巧借身份注意询问顺序

现场检查、实地监管是对生产经营的重要场所、重要环节，采取的针对性的实地监管方式。（二）现场检查、实地监管1、查看零售户经营场所：怀疑零售户为虚拟客户以及停歇业客户，实地查看零售户经营场所是最直接的检查方法。另外查看零售户经营场所，还可以判断零售客户的实际经营能力，对超过零售户经营能力的投放行为作出判断。主要方法有：2、查看零售户库存：有效掌握零售户订购卷烟的经营情况，分析其库存卷烟品种数量是否合理。正常情况零售户的库存卷烟量应随着每天的销售较为均衡的下降，如果库存量陡然下降，则为异常现象，应怀疑是否有他人将其卷烟收走。3、对零售户信息的实地监管。

重点就是加强对零售户信息、类别的管理，包括客户属性、供货类别等。

确保零售户信息的“五个一”要求：

“一户一证一址一码一账户”

4、对代送点和定点取货点的实地监管。

重点检查被代送户或取货户有否存在空壳户，代送点和定点户是否截留被代送户或取货户的卷烟等问题。

通过走访，从在对代送户或取货户询问中了解被代送户或取货户卷烟代送情况（含送货〔取货〕方式、数量、费用等），比对被代送户（取货）的送货小票与实际接收的品牌、数量，检查代送户、定点取货户店堂经营的卷烟，看有否有被代送或取货户码的卷烟。

5、对海晟连锁店的实地检查。查询海晟连锁店的订单，检查购进渠道