上海商学院法律行政系

上海商学院法律行政系经济法

知识产权法律制度教学目的：了解并熟悉知识产权的概念和法律特征，掌握职务发明和非职务发明、专利权许可使用、发明专利、实用新型、外观设计及其取得条件和保护期限、注册商标及商标权人主要权利、商标注册原则商标权保护措施等重要法律规定。了解专利、商标申请、审查、核准制度以及异议审查制度。

教学重点：专利权的保护；商标权的保护；著作权的保护。

第一节知识产权法概述一、知识产权的概念知识产权是人们对脑力劳动创造的成果依法享有的权利。广义的知识产权，包括一切人类创造的智力成果。（p53）

从法律保护的角度看，有形财产权保护的核心是“占有”，而知识产权保护的核心则是“使用”。例：

一只手表财产所有权法律保护的核心是占有或控制，秘密占有为盗窃、乘人不备地占有为抢夺、暴力占有为抢劫。法律将这些不当占有一律定为违法犯罪行为予以惩处。一只手表发明专利权的法律保护则并不考虑占有关系，而是将非法使用专利权人的技术方案视为侵权行为予以制裁。认识了这一点，有助于我们理解为什么知识产权的侵权行为的法律规定都是围绕着非法利用他人智力劳动成果而进行规定的。

《世界知识产权组织公约》中，知识产权包括：文学、艺术和科学作品的权利；表演艺术家的演出、录音和广播的权利；人类在一切领域的发明的权利；科学发现的权利；

工业品外观设计的权利；商标、服务标记、厂商名称和标记的权利；制止不正当竞争的权利；一切其他来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利。

二、知识产权的特征1、专有性:排他性或独占性

2、地域性:在一定地域内有效

3、时间性:保护是有一定期限的

1、专有性:其基本含义是：知识产权的权利主体依法享有独占使用智力成果的权利，他人不得侵犯。2、地域性:

知识产权的法律效力原则上只及于特定国家和地区的地域范围。例如，一个中国注册商标在其他国家并不能得到法律保护。如欲在他国获得工业产权，必须依他国国内法的规定向主管机关提出申请。认识到这一点很重要：

如：北京的“五星”啤酒在美国销路很好，被外商抢先注册后被迫改换为“九星”啤酒，销售大减；上海的“芭蕾牌”珍珠霜畅销东南亚，在香港、印尼、新加坡等地被外商抢先注册，外贸部门只好花近200万人民币从外商手中买回商标专用权；上海的“英雄”牌金笔深受日本人欢迎，被日商抢先注册后，因不愿支付每支笔销售利润5%的商标使用费，被迫退出日本市场。

3、时间性:知识产权的客体只在法律规定的期限内受法律保护，超出期限后，该智力成果进入公有领域，任何人可以无偿使用。

如：发明专利的保护期为20年，商标权的保护期为10年，版权中财产权的保护期为作者终生加死后50年。分析：在80年代，有一位作家未经许可改编了另一位当代作家的作品被控侵权。《光明日报》登载一篇文章为其辩解说：“难道郭沫若写《蔡文姬》也侵犯了《三国志》的版权？”

分析：这种比拟显然是荒唐的。因为《三国志》是处于公有领域的智力成果，而当代作者的作品还在保护期之内，享有版权保护。

例外：这些知识产权长期受法律保护

商业秘密权、企业名称权、地理名称权、知名商品特有名称、包装、装潢权。美国“可口可乐”饮料配方通过商业秘密法保护已有一百多年的历史，至今外人无法知晓其内容。如果通过专利法保护，最多只能保护20年。

第二节专利法一、专利、专利权、专利法的涵义二、专利权的主体、客体和内容三、取得专利权的条件和程序四、专利权的期限、终止和无效五、专利的实施六、专利权的保护

一、专利、专利权、专利法的概念（一）专利的概念。专利一词的来源。：在中世纪的英国，国王经常通过一种被称为LettersPatent的文件，对臣民加封官路禄、颁布大赦及赐予各种特权。Letters意为“文件”，Patent意为“打开”，合起来的意义就是“可以打开的文件”。

这种文件上盖有国王的印章，不封口，人人可以阅读。后来，这个词简化为Patent,并逐渐演变为专指授予专利权的法律文书。汉语中的专利一词即由PATENT翻译而来。

广义的专利一词，通常有三种涵义：

一是指专利局授予的专利权；

二是指取得专利权的发明创造，一般包括发明、实用新型、外观设计三种形式；

三是指专利文献。狭义的专利指专利权，从这个意义上说，专利就是专利权的简称。

（二）专利权的概念。它是指专利权人在法律规定的期限内对其发明创造所享有的一种独占权或专有权。（三）专利法的概念。专利法是指确认、保护发明创造专有权和调整利用发明创造过程中所发生的各种社会关系的法律规范的总称。

二、专利权的主体、客体和内容

（一）专利权的主体

专利权的主体，是指有权提出专利申请并获得专利权的单位和个人。当一项发明创造依法取得专利权后，专利申请人就成了专利所有人或持有人。我国《专利法》对专利权主体的主要规定如下：

1、发明人、申请人和专利权人

2、单位3、受让人

4、外国人

1、发明人、申请人和专利权人即：对发明创造的实质性特点作出了创造性贡献的人。不属于发明人或设计人的情况：

1）仅提出设想、构思或启发性意见的人；2）仅负责组织领导工作的人；3）仅为物质条件的利用提供方便或者从事其他辅助工作的人。如资料员、实验员等

2、单位

在职务发明创造的情况下，发明人或设计人作出的发明创造的专利申请权属于所在的单位。

3、受让人各国专利法都规定专利申请权和专利权可以依法转让，其受让人就成为继受专利权人。

4、

外国人也可以成为专利人。

（二）专利权的客体专利权的客体，是专利保护的对象，指专利法所规定的予以专利保护的发明创造。

我国专利法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。

1、发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。发明可分为产品发明和方法发明。实用新型是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新的技术方案。发明有以下特征：

1）发明只限自然科学领域中的技术。如：平衡木上的高难度动作“杨波跳”是世界公认的体操技术动作，由于不属于自然科学领域中的技术，因而不可能获得专利保护。2）发明是运用自然规律的结果，区别发现：我国著名工匠鲁班有一次上山砍柴，手指被划破出血。他仔细观察，看到划破他手指的东西是一种具有齿轮形状的植物叶子，由此得出一个结论：具有齿轮形状的薄状物体具有切割作用。这是对自然规律的发现。在此基础上，鲁班又利用这一自然规律发明了现在人们还在广泛使用的锯。

3）发明应具备新颖性、创造性和实用性这是构成专利法中发明的实质性条件，后详述。

2、因实用新型专利的创造性要求比发明专利低，人们又称其为“小发明”。如早期的电话听筒和话筒分开的，后来有人将两者新颖地结合在一起，甚至把拨号盘也组和在一起，形成了现在的电话，这就是产品构造上的发明创造，也构成了专利法上的实用新型。

3、外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适合于工业上应用的新设计。

我国台湾地区称为“新式样”。如彩电、冰箱的外形。

（三）专利权人的主要权利根据《专利法》有关规定，专利权人享有以下权利：1、实施权

2、许可权3、转让权

4、标记权

5、阻止权

（四）专利权人的主要义务1、实施专利。专利权被授予后，专利权人有义务实施或者许可他人实施该专利，即以生产经营为目的在中国境内制造、使用、销售其专利产品或者使用其专利方法。2、按期缴纳专利年费。专利权人应当自被授予专利权的当年开始缴纳年费。年费交纳方式为一年一次，在前一年度期满前一个月缴纳。专利权人希望维持专利权，必须缴纳年费。

三、取得专利权的条件和程序（一）取得专利权的条件授予专利权的发明、实用新型应当具备：

新颖性创造性实用性

新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或实用新型由他人向专利局提出申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。是决定发明和实用新型能否获得专利的首要条件

。但是申请专利的发明创造在申请日以前6个月内有下列情形之一的不丧失新颖性：

（1）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；（2）在规定的学术会议或技术会议上首次发表的；（3）他人未经申请人同意而泄露其内容的。

创造性，是指同申请日以前的已有技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。新颖性解决技术方案的新与旧的问题，创造性解决技术方案水平高与低的问题，都是授予专利权的必备条件。实用性，是指该发明或实用新型能制造或使用，并且能够产生积极效果。

不授予情形：反面规定，乃禁止范围1科学发现；2智力活动的规则和方法；3疾病的诊断和治疗方法；4动物和植物品种；5用原子核变换方法获得的物质。第4项产品的生产方法，可授予专利权。

（二）专利的申请

1、申请原则

1）单一性原则

2）申请在先原则

3）优先权原则

1）单一性原则

指一件专利申请只能限于一项发明创造，不允许将两项以上发明创造合在一起提出一件专利申请。2）申请在先原则在两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的情况下，专利权授予最先提出申请的申请人。

3）优先权原则申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向专利局就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并且在三个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本；未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优先权。

2、专利申请手续

提交请求书、说明书及其摘要、权利要求书等文件。申请外观设计专利的，应当提交请求书及及该外观设计的图片或者照片等文件，并且应当写明使用该外观设计的产品及其所属的类别。

3、专利的审查和批准专利局对发明专利采取早期公开、迟延审查制度，对实用新型和外观设计采取登记制度。

四、专利权的期限、终止和无效

（一）专利权的期限，即专利权有效期间。

发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。（二）专利权的终止。有下列情形之一的，

专利权在期限届满前终止：没有按照规定缴纳年费的；专利权人以书面声明放弃其专利权的。专利权的终止，由专利局登记和公告。

（三）专利权的无效。自专利局公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合专利法有关规定的，都可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。

五、专利的实施1、专利权人自行实施

2、许可他人实施

3、将专利权转让给他人实施4、强制许可实施

：

(1)自专利权被授予之日满3年后，具备实施条件的单位以合理的条件请求发明或者实用新型专利权人许可实施其专利，而未能在合理的时间内获得这种许可时

(2)在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的。

(3)关联专利：即一项取得专利权的发明或者实用新型比前已经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的。

六、专利权的保护

(一)专利侵权行为

1、未经专利权人许可，以生产经营为目的，制造、使用、销售专利产品或者使用专利方法及使用、销售依照该专利方法直接获得的产品，以及擅自制造、销售外观设计专利产品的行为；2、未经专利权人许可，以生产经营为目的，进口其专利产品或进口依照其专利方法直接获得的产品的行为；3、非专利权人未经专利权人许可，在其产品或产品包装上标注专利权人的专利标记和专利号，冒充专利权人的专利产品的行为。

（二）不视为侵权的实施专利的行为。（1）专利权人制造、进口或者经专利权人许可制造、进口的专利产品售出后，使用、许诺销售或者销售该产品的；

（2）在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的；

（3）临时通过中国领土、领水、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利的；（4）专为科学研究和实验而使用有关专利的。（5）为生产经营目的使用或者销售不知道是未经专利权人许可制造并销售的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，能证明其产品合法来源的，不承担赔偿责任。

下列行为中，属于侵犯专利权的行为的有（）A、某甲在其经营的商店中销售了侵犯他人专利权的商品，但并不知道他所购来的这种商品侵犯了他人的专利权。B、某甲在其经营的商店中销售了侵犯他人专利权的商品，开始时并不知道他所购来的这种商品侵犯了他人的专利权，在被告知这一情况后，为了避免损失而继续销售。C、某甲在其经营的商店中销售一种电饭锅，为了扩大销路，就在所购来的电饭锅上贴上伪造的专利标记。D、某甲是一个发明爱好者，一次，他为了某项发明的研制工作而使用了他人的一项专利方法。

答案：BC

第三节商标法一、商标法的概念二、商标权的主体、客体和内容三、商标权的取得四、商标权的期限和续展五、注册商标专用权的保护

一、商标法的概念

1、商标即商品标记，俗称“牌子”是商品生产经营或服务提供者在其商品上使用的，由文字、图形、字母、数字、三维标志、颜色组合或者上述要素组合构成的，具有显著特征，便于识别辨认的特定标记。（商品的脸）“商标”是19世纪传入我国的一外来词，英文“Trade--mark”。我国对此曾有“商标”、“商牌”、“贸易牌号”、“货牌”等译法，后来逐渐统一固定译为“商标”。

按构成要素，分为文字、图形、数字、组合、立体和非形象商标等；

按使用者，商标可以分制造、销售、集体；按用途，营业商标、等级商标、证明商标。功能：区别商品来源、标明商品质量、创造商品生产或销售者发挥着重要作用，成为现代企业经营管理的策略。

2、商标权商标权是商标所有人对法律确认并给予保护的商标所享有的权利。经商标局核准注册的商标为注册商标，商标注册人对其注册商标享有的商标专用权，受法律保护。注册取得的原则，只有注册商标才能依法取得商标权，仅仅使用而未注册的商标，使用人并没有禁止他人使用的排他性权利。

二、商标权的主体、客体和内容（一）商标权的主体是注册商标所有人（二）客体是注册商标。

申请商标注册的商标必须符合以下规定：

1、申请注册的商标，应当有显著特征，便于识别，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。

2、下列标志不得作为商标使用（即商标禁用标志）：（１）同中华人民共和国国家名称、国旗、国徽、军旗、勋章相同或者近似的，以及同中央国家机关所在地特定地点的名称或者标志性建筑物的名称、图形相同的；（2）同外国的国家名称、国旗、国徽、军旗、勋章相同或者近似的，但该国政府同意的除外；（3）同政府间国际组织的旗帜、徽记、名称相同或者近似的，但经该组织同意或者不易误导公众的除外；

（4）同“红十字”、“红新月”的标记、名称相同或相近似的；（5）与表明实施控制、予以保证的官方标志、检验印记相同或者近似的，但经授权的除外；（6）带有民族歧视性的；（7）夸大宣传并带有欺骗性的；（8）有害于社会主义道德风尚或者有其他不良影响的。

3、下列标志不得作为注册商标：（1）仅有本商品的通用名称、图形、型号的；（2）仅仅直接表示商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量及其他特点的；（3）缺乏显著特征的。

（三）商标权的内容商标权人的主要权利如下：1、商标专用权

2、转让权3、许可权

4、禁用权5、收益权

商标权人的主要义务是：

1、使用注册商标的义务：连续3年停止使用注册商标，任何人可以向商标局申请予以撤销。

2、确保商品质量的义务3、交纳规费的义务

4、其他义务：如不得擅自改变注册事项义务

三、商标权的取得商标权取得方式分为原始取得和继受取得（一）原始取得，又称直接取得。在我国，经商标局核准注册的商标才享有注册商标专用权。

（二）继受取得。它是指商标所有人享有商标权是以原商标所有人的商标权及其意志为依据而产生的。主要有两种情况：一是根据转让合同受让人取得出让人的商标权，二是根据继承程序由继承人继承被继承人的商标权。

四、商标权的期限和续展我国注册商标的有效期为10年，自核准注册之日起计算。注册商标期限届满，需要继续使用的，可以申请续展，且次数不受限制，每次续展注册的有效期为10年。注册商标的续展，应在期满前6个月内申请，在此期间未能提出申请的，可给予6个月的宽展期。续展注册经核准的，予以公告。宽展期满仍未提出申请续展的，商标局注销注册商标。

五、注册商标专用权的保护（一）商标权保护的必要性

1、维护社会正常经济秩序，保护商标注册人利益的需要

名牌商标竞争实力极强，历经风雨，总是能赢得消费者的依赖

“琴岛--利勃海尔”

“美加净”、“露美”

全国各地都形成了一股大肆假冒注册商标，例：

被誉为中国魔水的运动饮料“健力宝”是广东健力宝公司在国内首创的一种含碱电解质饮料，问世以来深得国内外消费者欢迎。然而不久，20多种假“健力宝”便应运而生，严重侵犯健力宝公司的利益。湖南湘潭“龙”牌酱油曾获得1915年巴尔马万历博览会金奖、1981年和1985年的国家银质奖，1989年首届全国食品博览会金奖，后几十家企业都以“龙”为商标。消费者大呼“湘潭酱油买不得”，湘潭龙牌酱油深受其害。

2、保证商品质量，维护消费者利益的需要商标是企业信誉的象征，同时代表一定的商品质量，很多消费者都习惯于名牌认货。河南某县有个19岁的女青年，误用了冒牌的“凤皇”化妆品后，脸部严重发炎、糜烂，花去近1000多元也未治好，整个面目全非，美容成了毁容。

3、加强商标法制建设，开展对外贸易的需要

在对外贸易中，如不加强商标权保护，就会严重妨碍对外贸易的发展，影响国家对外开放政策的实施。

（二）商标侵权行为的表现形式1、未经注册商标所有人的许可，在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标

例：江苏一家企业在奶糖上使用“大白鼠”商标就侵犯了上海某企业的“大白兔”商标专用权。

2、经销明知或者应知是侵犯他人注册商标专用权商品的

3、伪造、擅自制造他人注册商标标识和销售伪造、擅自制造的注册商标标识

4、在同种或类似商品上，将与他人注册商标相同或近似的文字、图形作为商品名称或商品装璜使用，并足以造成误认的

5、故意为侵犯他人注册商标专用权行为提供仓储、运输、邮寄、隐匿等便利条件

第四节著作权法一、著作权的概念

二、著作权的主体和客体三、著作权的内容和保护期限四、著作权的保护

一、著作权的概念著作权，也称版权，是指文学、艺术和科学等作品的作者或其他著作权人，在法定期限内对其作品所依法享有的专有权利。二、著作权的主体和客体著作权的主体是指依法享有著作权的人。著作权属于作者，本法另有规定的除外。客体是指受著作权保护的作品。包括：

（1）文字作品；（2）口述作品；（3）音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品；（4）美术、建筑作品；（5）摄影作品；（6）电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品；（7）工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品；（8）计算机软件；（9）法律、行政法规规定的其他作品。

三、著作权的内容和保护期限

著作权的内容包括著作人身权和著作财产权两部分。（一）著作人身权

1、发表权2、署名权3、修改权4、保护作品完整权

（二）著作财产权主要是复制权、出租权、发行权、展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译权、汇编权等使用作品的权利。（三）著作权的保护期限

1、作者的署名权、修改权、保护作品完整权的保护期不受限制。

2、公民的作品，其财产权的保护期为作者终生及其死亡后五十年，截止于作者死亡后第五十年的１２月３１日；如果是合作作品，截止于最后死亡的作者死亡后的第五十年的１２月３１日。

3、法人或者非法人单位的作品、著作权（署名权除外）由法人或者非法人单位享有的职务作品，其发表权和财产权的保护期为五十年，截止于作品首次发表后第五十年