第三章国际贸易惯例与术语

第三章国际贸易惯例与术语第一节国际贸易法律、规则与惯例概述一、国际条约（一）国际条约的含义及作用国际条约是指两个或两个以上的主权国家为确定彼此的政治、经济、贸易、文化、军事等方面的关系、权利和义务缔结的诸如公约、协定和议定书等各种协议的总称。（二）国际商事中的主要国际公约1.关于国际货物买卖的公约(1)《国际货物买卖统一法公约》（海牙，1964）(2)《联合国国际货物销售合同公约》（维也纳，1980）(3)《联合国国际货物买卖时效期限公约》（纽约，1974）2.关于国际货物运输的公约（1）《统一提单的若干法律规则的国际公约》（简称海牙规则，1924）（2）《有关修改统一提单的若干法律规则的国际公约的议定书》（简称维斯比规则，1968）（3）《联合国海上货物运输公约》（简称汉堡规则，1978）（4）《统一国际航空运输某些规则的公约》（简称华沙公约，1929）（5）《修改华沙公约议定书》（简称海牙议定书，1955）（6）《国际铁路货物联运协定》（简称国际货协，1951）（7）《关于铁路货物运输的国际公约》（简称国际货约，1961）（8）《联合国国际货物多式联运公约》（1980）3.关于国际支付的公约（1）《汇票、本票统一法公约》（日内瓦，1930）（2）《解决汇票本票法律冲突公约》（日内瓦，1930）（3）《统一支票法公约》（日内瓦，1931）（4）《解决支票法律冲突公约》（日内瓦，1933）（5）《联合国国际汇票国际本票公约》（日内瓦，1988）4.关于对外贸易管理的公约《世界贸易组织协议》（马拉喀什，1994）5.关于贸易争端解决的公约（1）《关于承认和执行外国仲裁裁决的公约》（纽约，1958）（2）《关于争端解决规则和程序的谅解》（马拉喀什，1994）6.关于国际投资的公约（1）《解决一国与他国国民投资争议的公约》（简称华盛顿公约，1965）（2）《多边投资担保机构公约》（简称汉城公约，1985）7.关于知识产权的公约（1）《保护知识产权巴黎公约》（巴黎，1967）（2）《商标注册马德里公约》（马德里，1995）（3）《伯尔尼公约》（伯尔尼，1971）（4）《世界版权公约》（日内瓦，1971）二、国内法（一）关于适用于国际贸易买卖的国内立法《中华人民共和国合同法》（1999年3月15日通过，1999年10月1日生效）（二）关于适用于国际货物运输与保险的国内立法《中华人民共和国海商法》（1992年11月7日通过，1993年7月1日生效）（三）关于适用于国际货款收付的国内立法《中华人民共和国票据法》（1995年5月10日通过，1996年1月1日生效）（四）关于适用于对外贸易管理的国内立法《中华人民共和国对外贸易法》、《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国进出口商品检验法》等（五）关于适用于国际商事仲裁的国内立法《中华人民共和国仲裁法》三、国际贸易惯例（一）国际贸易惯例的涵义国际贸易惯例一般是指在国际贸易业务中，经过反复长期实践形成的，并经过国际组织加以解释和编篡的一些行为规范或习惯做法。《联合国国际货物销售合同公约》第9条对国际贸易惯例的解释为；“在国际贸易上已经为有关特定贸易所涉同类合同的当事人所广泛知道并为他们所经常遵守”。（二）国际贸易惯例的作用1.国际贸易惯例有利于买卖合同的顺利磋商和订立。2.国际贸易惯例有利于解决履行合同中的争议与纠纷。3.通过运用国际贸易惯例，有利于国际贸易中各个环节的相互衔接。4.国际贸易惯例是国际贸易法律的重要渊源之一，在国际经济与贸易领域，不仅可以弥补国际公约、国内法的不足，而且一旦当事人在合同中援引国际贸易惯例，则该惯例即拥有法律的效力。（三）国际贸易惯例的适用使用国际贸易惯例对贸易当事人来说不具有强制约束力。但采用国际贸易惯例已经成为国际范围内的一种趋势。在国际贸易实践中，运用国际贸易惯例，一般应遵循以下原则：１.国际惯例不能与有关的法律和社会公共利益相冲突,在运用时应对国际惯例成立的事实进行必要的审查。２.国际惯例不宜与合同明确规定的条款相冲突。３.当事人未明确主张适用国际贸易惯例时,法官或仲裁员有权主动适用有关的国际贸易惯例。如果对于同一争议有几个不同的惯例存在，则应考虑适用与具体交易有密切联系的国际惯例。（四）常用的国际贸易惯例1.国际贸易术语方面（1）国际商会制定的《2000年国际贸易术语解释通则》（2）国际法协会制定的《1932年华沙——牛津规则》（3）美国全国对外贸易协会制定的《1990年美国对外贸易定义修订本》2.国际货款收付方面(1)国际商会制定的《跟单信用证统一惯例》1993年修订本，国际商会第500号出版物(2)国际商会制定的《托收统一规则》1995年修订本，国际商会第522号出版物3.运输与保险方面(1)英国伦敦保险协会制定的《伦敦保险协会保险条款》(2)中国人民保险公司制定的《国际货物运输保险条款》(3)国际海事委员会制定的《约克——安特卫普规则》4.国际仲裁方面联合国国际贸易法委员会制定的《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》第二节有关贸易术语的国际贸易惯例一、贸易术语的定义贸易术语（TradeTerms）是在长期的国际贸易实践中产生的，它是用来表示商品的价格构成，说明交货地点，确定风险、责任、费用划分等问题的专门用语。贸易术语的作用主要有：（1）有利于买卖双方洽谈交易和订立合同（2）有利于买卖双方核算价格和成本；（3）有利于解决履约当中的争议。二、有关贸易术语的国际贸易惯例1.《1932年华沙——牛津规则》2.《1990年美国对外贸易定义修订本》3.《2000年国际贸易术语解释通则》

《国际贸易术语解释通则》英文为InternationalRulesfortheInterpretationofTradeTerms,缩写形式为INCOTERMS，它是国际商会为了统一对各种贸易术语的解释而制定的。最早的《通则》产生于1936年，后来为适应国际贸易业务发展的需要，国际商会先后进行过1953年、1967年、1976年、1980年、1990年、2000年共六次部分修改和补充。现行的《2000通则》是国际商会根据八十年代以来科学技术和运输方式等方面的发展变化，在《1990年通则》的基础上修订产生的，并于2000年1月1日起生效。每个贸易术语买卖双方的责任、义务A1提供符合合同规定的货物 B1支付货款A2许可证、批准文件及海关手续B2许可证、批准文件及海关手续A3运输合同与保险合同 B3运输合同与保险合同A4交货 B4受领货物A5风险转移 B5风险转移A6费用划分 B6费用划分A7通知买方 B7通知卖方A8交货凭证、运输单证或有同等作用的电子信息B8交货凭证、运输单证或有同等作用的电子信息A9核查、包装及标记 B9货物检验A10其他义务 B10其他义务EUR500.00perM/TFOBShanghai计价货币单价计量单位贸易术语第三节各种主要贸易术语的解释在《2000年通则》中，国际商会根据卖方承担义务的不同，将13种贸易术语分为E、F、C、D四组。E组为EXW；F组包括FOB、FCA、FAS；C组包括CFR、CIF、CPT、CIP；D组包括DAF、DES、DEQ、DDU、DDP。E组：EXWExWorksF组：FCAFreeCarrierFASFreeAlongsideShipFOBFreeOnBoardC组：CFRCostandFreightCIFCostInsuranceandFreightCPTCarriagePaidToCIPCarriageandInsurancePaidToD组：DAFDeliveredAtFrontierDESDeliveredExShipDEQDeliveredExQuayDDUDeliveredDutyUnpaidDDPDeliveredDutyPaid

国际贸易术语一览图WCDDUDEQDESFOBEXWDAFFCABuyerSellerCIPCPTCIFCFRDDP贸易术语中买卖双方各自应承担的责任、风险和费用对照表（Ⅰ）承运人处置货物后货物越过船舷买方水上运输水上运输贸易术语交货地点风险转移界限出口报关的责任、费用由谁负担进口报关的责任、费用由谁负担适用运输方式买方处置货物后货物越过船舷货交船边后货物越过船舷承运人处置货物后商品产地、所在地EXW买方任何方式卖方出口国内地、港口FCA买方FASFOBCFRCIFCPT卖方卖方卖方卖方卖方装运港口装运港口装运港口装运港口出口国内地、港口买方买方买方买方买方任何方式任何方式水上运输水上运输贸易术语中买卖双方各自应承担的责任、风险和费用对照表（Ⅱ）贸易术语交货地点风险转移界限出口报关的责任、费用由谁负担进口报关的责任、费用由谁负担适用运输方式承运人处置货物后买方在指定地点收货后买方处置货物后买方在船上收货后买方在码头收货后买方在指定地点收货后出口国内地、港口CIP卖方买方任何方式卖方两国边境指定地点DAF买方DESDEQDDUDDP卖方卖方卖方卖方目的港口目的港口进口国内进口国内买方买方买方卖方水上运输任何方式水上运输任何方式任何方式一、对FOB贸易术语的解释•船舷为界•船货衔接•保险通知FOB贸易术语的解释FOB即“FreeonBoard”的英文缩写，其中含义为“装运港船上交货”。此术语是指卖方应在合同规定的装运港和规定的期限内，将货物交到买方指定的船上，并及时通知买方。（一）买卖双方的责任

1.卖方义务

(1)在合同规定的时间和装运港口，将合同规定的货物交到买方指派的船上，并及时通知买方。

(2)承担货物交至装运港船上之前的费用和风险。

(3)自负风险和费用，取得出口许可证或其他官方批准证件，并且办理货物出口所需的一切海关手续。

(4)提交商业发票和自费提供证明卖方已按规定交货的清洁单据，或具有同等作用的电子信息。

2.买方义务

(1)订立从指定装运港口运输货物的合同，支付运费，并将船名、装货地点和要求交货的时间及时通知卖方。

(2)根据买卖合同的规定受领货物并支付货款。

(3)承担货物交至装运港船上之后所发生的一切费用和风险。

(4)自负风险和费用，取得进口许可证或其他官方证件，并办理货物进口所需的海关手续。

案例分析:FOB术语有何不利之处?我国某内陆出口公司于2006年2月向日本出口30吨甘草膏，每吨40箱共1200箱，每吨售价1800美元，FOB新港，共54000美元，即期信用证，装运期为2月25日之前，货物必须装集装箱。该出口公司在天津设有办事处，于是在2月上旬便将货物运到天津，由天津办事处负责订箱装船，不料货物在天津存仓后的第二天，仓库午夜着火，抢救不及，1200箱甘草膏全部被焚。办事处立即通知内地公司总部并要求尽快补发30吨。否则无法按期装船。结果该出口公司因货源不济，只好要求日商将信用证的效期和装运期各延长15天。

（一）用法上应注意事项◆安排船运问题◆货物风险转移时间、地点的问题◆多港口FOB条款(Multi-PortFOBClause)问题◆装载费用(LoadingCharges)的承担问题◆与《1990年美国定义修订本》下的FOB术语的主要区别◆Incoterms的FOB与FAS的主要区别◆使用FOB术语的限制

◆FOB与保险问题

◆目的港的约定（二）用法举例

Weoffertosellpumpkinseeds(snowwhite)10,000MtUS$1200.00perMtFOBShanghai\Qingdao,shipmentduringApril.

谨报价出售雪白瓜子一万吨，每吨1200.00美元，上海/青岛船上交货，4月装运。在集装箱运输方式下，将来究竟在上海港或青岛港装船，卖方未必能控制。因此，可采用多港口FOB方式报价或订约，将装船港名称改为中国港口（ChinesePort），即FOBChinesePort将更加灵活。FOBLinerTerms（FOB班轮条件）。该术语的变形卖方不必承担装货费用；FOBUnderTackle（FOB吊钩下交货）。该术语的变形卖方不必承担装货费用；FOBStowed（FOB包括理舱）。该术语的变形卖方必须承担装货费用和理舱费用；FOBTrimmed（FOB包括平舱）。该术语的变形卖方必须承担装货费用和平舱费用；FOBStowedandTrimmed（FOB包括平舱和理舱）。该术语的变形卖方必须承担装货费用、平舱和理舱费用（三）FOB术语的变形

•交货地点•卖方的运输责任•保险通知•

CFR=FOB+F卸货费用的划分

CFRlinertermsCFRexship’sholdCFRextackleCFRlanded二、对CFR贸易术语的解释（一）成本加运费术语的概念CFR即“CostandFreight”的英文缩写，其中文含义为“成本加运费”。此术语是指卖方负责按通常的条件租船订舱，支付到目的港的运费，并在规定的装运港和装运期内将货物装上船，装船后及时通知买方。（二）用法上应注意事项CFR是装运地合同CFR费用及风险分担的关键点CFR运输中的任何延迟风险均由买方承担卸货费用的规定在CFR下，其交货方式是指运输单据的交付代替货物的实际交付

在CFR下，卖方的装船通知义务装运港与目的港载运船舶保险问题

CFR术语使用限制

买方的投保问题

CFR的其他用语

以CFR术语交易时，如范例所示，应在CFR后面加上指定目的港。范例:

Weoffertoselltonguedepressors2,000cartonsUS$15percartonCFRKobe，shipmentduringApril．谨报价出售压舌板2千箱，每箱15美元，包括至神户运费在内，4月交运。（三）用法举例CFRLinerTerms（CFR班轮条件）。该术语的变形卖方或船方需要承担卸货费用；CFRLanded（CFR卸至岸上）。该术语的变形卖方需要承担卸货费用；包括驳船费和码头费CFRUnderExTackle（CFR吊钩下交货）。该术语的变形卖方需要负责将货物从船舱卸到钓钩所及之处的费用，在轮船不能靠岸时，驳船费及卸到岸上的费用均由买方承担；CFRExShip’sHold（CFR舱底交货）。该术语的变形卖方不需要承担卸货费用。

（四）CFR术语的变形•运输责任•保险义务—如无相反的明示协议，卖方只须投保最低险别•CIF=CFR+I卸货费用的划分

CIFlinertermsCIFexship’sholdCIFextackleCIFlanded三、对CIF贸易术语的解释（一）CIF术语的特性CIF合同是装运地合同在CIF术语下，买卖双方对于货物风险的负担以装运港船舷为分界点，与FOB、CFR同属装运地合同。在CIF术语下，卖方负有三大义务：（1）安排船舶。（2）将合同项下货物装上船，取得运费付讫的提单，并将其提供给买方。（3）投保海上运输险，取得保险单并向买方提供。CIF合同是凭单据交货的买卖合同

在CIF术语下，卖方是以提供约定的货运单据作为履行交货的义务，买方在收到货运单据时，即必须按合同规定支付货款。◆在CIF术语下，买方的付款义务不以交运的货物是否尚存在为前提。

◆CIF术语在本质上是专用于海运或内河航运运输的贸易术语。

◆CIF术语必须运用议付，才能发挥其功能。（二）用法上应注意事项CIF与CFRCIF术语下卖方的投保问题避免使用CIF的变型CIF术语下卸货费用的承担附有卸货重量条件的CIF，仍属CIF术语附有“货物到达时付款”条件的CIF合同，仍属于CIF术语附有与CIF本质相违的条件时，则不是CIF合同CIF术语的使用限制装运港与目的港以CIF术语交易时，如范例所示，应在CIF后面加上指定目的港。范例：

Weoffertosellbulpbeetpellets10,000MtUS$150.00perMtCIFPussan，promptshipment．谨报价出售甜菜粕一万吨，每吨美金150元，包括至釜山运费及保险费在内，尽快交运。（三）用法举例（四）CIF术语的变形

CIFLinerTerms（CIF班轮条件）。该术语的变形卖方或船方需要承担卸货费用；CIFLanded（CIF卸至岸上）。该术语的变形卖方需要承担卸货费用；包括驳船费和码头费CIFUnderExTackle（CIF吊钩下交货）。该术语的变形卖方需要负责将货物从船舱卸到钓钩所及之处的费用，在轮船不能靠岸时，驳船费及卸到岸上的费用均由买方承担；CIFExShip’sHold（CIF舱底交货）。该术语的变形卖方不需要承担卸货费用。FOB、CFR、CIF贸易术语的变形只是为了解决装卸费用由何方负担的问题而产生的，并不改变买卖双方交货的地点和风险划分的界限。注意！！四、对FCA、CPT、CIP贸易术语的解释FCA(FreeCarrier)CPT(CarriagePaidto)CIP(CarriageInsurancePaidTo

)FCA货交承运人

FreeCarrier(namedplace)•交货地点_卖方所在地–卖方负责装货_卖方所在地以外的地方–卖方不负责卸货•“承运人”的界定FCA术语的解释“货交承运人（……指定地点）”术语(以下称作“货交承运人”)的英文为FreeCarrie(...NamedPlace)，国际代号为FCA。是指卖方只要将货物在指定的地点交给由买方指定的承运人，并办理了出口通关手续，即完成交货。需要说明的是，交货地点的选择对于在该地点装货和卸货的义务会产生影响。若卖方在其所在地交货，则卖方应负责装货，若卖方在任何其他地点交货，卖方不负责装货。CPT运费付至

CarriagePaidTo(namedplaceofdestination)•交货地点—货交第一承运人•保险通知•CPT=FCA+CarriageCPT贸易术语的解释CPT即“CarriagePaidTo”的英文缩写，其中文含义为“运费付至指定目的地”。此术语是指卖方应自费订立运输契约并支付将货物运至目的地的运费。在办理货物出口结关手续后，在指定的装运地点将货物交由承运人照管，以履行其交货义务。CIP运保费付至

CarriageandInsurancePaidto

(namedplaceofdestination)•交货地点•卖方的保险责任•CIP=CPT+ICIP贸易术语的解释CIP即“CarriageInsurancePaidTo”的英文缩写，其中文含义为“运费、保险费付至指定目的地”。此术语是指卖方应自费订立运输契约并支付将货物运至目的地的运费，负责办理保险手续并支付保险费。在办理货物出口通关手续后，在指定的目的地点将货物交由承运人照管，以履行其交货义务。五、对DAF、DES、DEQ、DDU、DDP贸易术语的解释DAF(DeliveredatFrontier)DES(DeliveredExShip)DEQ(DeliveredExQuay)DDU(DeliveredDutyUnpaid

)

DDP(DeliveredDutyPaid

)DAF边境交货

DeliveredAtFrontier(namedplace)•边境贸易•卖方不负责卸货DAF贸易术语的解释DAF术语指当卖方在边境的指定地点和具体交货点，在毗邻国家海关边界前，将仍处于交货的运输工具上，尚未卸下的货物交由买方处置，办妥货物出口通关手续但尚未办理进口潼关手续时，即完成交货。买方则须负担自货物交由其处置时起的一切风险与费用，并依买卖合同规定支付货款。“边境”一词可用于任何边境，包括出口国边境。但是，如当事各方希望卖方负责从交通运输工具上卸货并承担卸货的风险和费用，则应在合同中明确写明。DES目的港船上交货

DeliveredExShip(namedportofdestination)•交货地点—到岸价格•保险DES贸易术语的解释DES。指卖方负责在进口港(目的港)船上将货物交付买方。按DES术语交易时，卖方在约定日期或规定期间内，在指定目的港船上，将尚未办理进口通关手续的货物交由买方处置时，卖方即完成交货。卖方必须承担将货物运至指定目的港在卸货前的一切费用及风险；买方则承担自此以后的一切风险与费用，并按买卖合同规定支付货款。如当事人希望卖方承担卸货的费用及风险，则应使用DEQ术语。由此可知，DES术语是目的地合同的一种。其交货方法属于实际交付货物性质。DEQ目的港码头交货

DeliveredExQuay(namedportofdestination)•交货地点•保险DEQ贸易术语的解释按DEQ术语交易时，卖方在约定时间或期间内在指定目的港码头上，将尚未办理进口通关手续的货物交由买方处置时，即属卖方交货。卖方必须承担将货物运至指定目的港及在码头上卸货所发生的费用及风险，买方则须办理货物进口通关手续，承担货物交由其处置以后的一切风险与费用，并按买卖合同规定支付货款。DDU未完税交货

DeliveredDutyUnpaid(namedplace)•交货地点•卖方不负责进口清关•卖方不负责卸货DDU贸易术语的解释按DDU术语交易时，卖方须在指定目的地将货物交付买方，不办理进口手续，也不从交货的运输工具上将货物卸下，即完成交货。卖方应承担货物运至指定目的地的一切费用和风险，不包括在需要办理海关手续时在目的地进口应交纳的任何税费（包括办理海关手续的责任和风险，以及交纳手续费、关税、税款和其他费用）。买方必须承担此项税费和因其未能及时办理货物进口通关手续而引起的费用和风险。但是，如果双方希望卖方办理海关手续并承担由此而发生的费用和风险，以及在货物进口时应支付的一些费用，则应在合同中明确写明。DDP完税后交货

DeliveredDutyPaid(namedplace)•“送货上门”•卖方负责进口清关•卖方不负责卸货DDP贸易术语的解释按DDP术语交易时，卖方在指定的目的地，办理完进口通关手续，将在交货运输工具上尚未卸下的货物交与买方，完成交货。卖方必须承担将货物运至目的地的一切费用及风险，包括在需要办理海关手续时在目的地应交纳的任何进口“税费”。“税费”一词包括办理通关手续的义务及风险，及支付通关手续费用、关税、税款及其他费用。买方则必须承担货物交由其处置时起的一切风险与费用，并按买卖合同支付货款。因此，按本术语成交的贸易如同在进口国境内的国内贸易。

E组（起运）EXWExWorks工厂交货F组（主要运费未付）FCAFASFOBFreeCarrierFreeAlongsideShipFreeonBoard货交承运人船边交货船上交货C组（主要运费已付）CFRCIFCPTCIPCostandFreightCost,InsuranceandFreightCarriagePaidtoCarriage,andInsurancePaidto成本加运费成本、保险费加运费运费付至保险费运费付至D组（到达）DAFDESDEQDDUDDPDeliveredatFrontierDeliveredExShipDeliveredExQuayDeliveredDutyUnpaidDeliveredDutyPaid边境交货目的港船上交货目的港码头交货未完税交货完税交货13种贸易术语一览表:第四节贸易术语的理论基础一、交货的意义所谓交货就是将买卖标的物交付之意。从法律上看，交货就是标的物占有权的转移。占有权可以由本人自行取得或委托他人代为取得，在出口地交货的贸易术语，如FAS，FOB等，卖方将货物交给承运人之后，即可认为承运人已代买方接受了卖方的交货，但买方保留查验货物的权利。二、交货与所有权的转移根据英美法，所有权转移的