第三章 西方传统国际贸易理论

第三章：西方传统国际贸易理论西方传统国际贸易理论主要包括：绝对利益、比较利益、要素禀赋论和里昂惕夫之谜。西方国际贸易理论发展过程重商主义（16-18世纪）绝对利益论亚当•斯密（1776年）保护关税说汉密尔顿（1791年）比较利益论李嘉图（1817年）幼稚工业保护论李斯特（1841年）相互需求论马歇尔（1848-1849）对外贸易乘数论哈罗德（20世纪30-40年代）要素禀赋论赫-俄（1949-1977）中心-外围论普雷维什（1950）里昂惕夫（1950）偏好相似说林德（1961）产品生命周期说费农（1966）国家竞争优势说波特（1900）战略贸易论克鲁格曼（20世纪70年代）管理贸易论（20世纪70年代）产业内贸易说克鲁格曼（1790-1985）第一节：重商主义对外贸易学说重商主义及其对外贸易学说1．金银是真正的财富，一切经济活动都是为了获取金银。

2．除金银矿的开采之外，只有对外贸易是增加金银，增加货币财富的真正源泉。

3．坚持多卖少买的原则，实行保护关税政策。

4．国家应积极进行干预，采取鼓励出口限制进口的政策。研究中心：外贸如何为一国带来财富（金银）重商主义贸易政策观点：出口获利、进口受损；主张：多出口少进口重商主义间评早期重商主义《对我国同胞某些控诉的评述》（1581年）：反对金银出口，反对原料出口，主张实行保护贸易政策，认为应禁止工业品进口特别是奢侈品的进口，要尽可能地多卖少买，保持顺差，以取得更多的金银货币。晚期重商主义托马斯·孟《英国得自对外贸易的财富》（1664年）

1．“货币产生贸易，贸易增多货币。”

2．发展对外贸易，并保持贸易顺差。

3．发展对外贸易及保持贸易顺差的途径和手段主要有：利用荒地扩大种植面积，自行供应需向外国购买的农产品；在食品和服装方面要少消费外国货，以减少进口；为扩大出口，要降低产品价格，提高产品质量；用本国船运货，以取得运费、保险费和利润；设立贸易场所或货栈，发展转口贸易；发展渔业；发展远洋贸易；等等。

4．要培养全才的商人。第二节：生产技术的绝对差别——绝对利益学说代表人物：亚当·斯密理论内容：每个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利的生产条件。如果每个国家都按照其绝对有利的生产条件去进行专业化生产，然后彼此进行交换，则对所有国家都是有利的。主要观点：分工可以提高劳动生产率；分工的原则是绝对优势。举例说明：绝对利益的间评：主张自由放任，自由贸易绝对成本说的图例以劳动计算的单位生产成本英国葡萄牙布酒4863各国专业化地生产绝对成本低的产品，用以交换别国绝对成本低的产品以国际分工为基础的国际贸易国际贸易的成因在于两国绝对成本的差异不存在绝对成本差异的国家之间就不能开展贸易吗？绝对成本说的例子

以劳动计算英国生产布的绝对成本比葡萄牙低。葡萄牙生产酒的绝对成本比英国低。

两个国家就可以在布和酒这两种产品上形成分工。英国专业化地生产布；葡萄牙专业化地生产酒。

由于斯密是用贸易国产品绝对成本的差异来说明国际贸易的原因，因此他的这一学说称为“绝对成本说”（absolutecost）或者“绝对利益理论”（absoluteadvantage）。

斯密的国际贸易理论没有能够正确地解释国际贸易的成因。斯密正确地说明了国际分工是国际交换的基础，但没有找出决定国际分工的原因。第三节：生产技术的相对差别-------比较利益学说代表人物：李嘉图《谷物法》大大地损害了资产阶级的利益。

比较成本说和其他经济自由主义理论成为反对《谷物法》运动的重要组成部分。经过资产阶级和他们的理论家的努力，英国于1846年废除了《谷物法》。观点：国际贸易的基础并不限于生产技术的绝对差别，只要各国存在着生产技术差别，就会出现生产成本和价格的相对差别，使各国的国际贸易成为可能。比较成本低→比较优势→比较利益衡量方法：相对劳动生产率；相对生产成本。举例说明：比较利益间评：国际贸易理论的基石

揭示了国际贸易所具有的互利性

把对国际贸易的研究彻底地从流通领域转到生产领域

指明了国际贸易理论研究的方向

试图用劳动价值理论来解释国际贸易与国际分工

分工前毛呢（10尺）

葡萄酒（1桶）

英国100（小时）

120（小时）

葡萄牙90（小时）

80（小时）

合计20尺

2桶

分工后分工后毛呢葡萄酒英国220小时葡萄牙170小时

合计22尺

2.125桶

第四节：比较利益论的现代分析均衡分析假定世界上有两个国家：A国和B国，它们生产两种产品：X产品和Y产品，它们生产产品的时候投入一种生产要素：劳动。一、分析工具（一）生产可能性曲线生产可能性曲线表示一国的生产要素得到充分有效利用的情况下，所能生产的产品最大数量的各种组合。

生产可能性曲线的斜率表示边际机会成本。边际机会成本是不变的。（二）无差异曲线无差异曲线是消费两种产品获得同等效用满足的商品组合的连线。这里的无差异曲线指的是社会无差异曲线。

最优的生产和消费组合：生产可能性曲线和社会无差异曲线的切点（三）交换比率假定没有货币。用相对价格来衡量所交换的产品的价格水平

反映交换比率的是直线的斜率，而不是直线在坐标图中的位置。二、贸易前的均衡如果两国国内存在着充分竞争的话，它们的各自的边际机会成本和交换比率会趋于相等。三、边际机会成本不变时的古典国际贸易模型（一）基本模型边际机会成本不变时的古典国际贸易模型。（二）国际贸易的影响对价格的影响：出口商品的相对价格将会提高，进口商品相对价格则会降低。。

对生产的影响：在边际机会成本不变的情况下，各国都会在自己具有比较成本优势的产品上实现生产的完全专业化。

对消费的影响：两国消费者都在位置更高的无差异曲线上消费产品，消费者福利都得到了改善。（三）贸易均衡市场的力量将会把国际交换比率调节到总供给与总需求相等的水平上。A国的进口量等于B国的出口量；A国的出口量等于B国的进口量。

1、隔离均衡在没有贸易的情况下，国内生产和消费的均衡。OXYBAEFMNXBEYAO图Ⅰ机会成本不变时的贸易均衡2、贸易均衡XBA国Ⅱ机会成本不变的贸易均衡YEOO国Ⅰ国ⅡEABCE’B’C’A’XY机会成本递增时的贸易均衡YOXABTEU1U2U3OXY贸易利得分析约翰·穆勒与相互需求原理

一、贸易条件如果以Px和Pm分别表示出口商品价格指数和进口商品价格指数（在多种商品的情况下，Px=∑XiPi，Pm=∑MjPj），则贸易条件指数可以表示为

T=Px/Pm

这里的T称为商品贸易条件指数。如果T值上升，意味着每单位出口商品可以换回更多的进口商品，这种情况称为贸易条件改善，反之则称为贸易条件恶化。二、国际交换比率的决定国际交换比率的区间两国进行贸易时的交换比率肯定界于两国两种产品的国内交换比率之间，且不等于两国的国内交换比率。

国际交换比率是由“国际需求方程式”决定的。交换比率取决于对方对本国产品的需求。两国对两种产品的进口需求决定了产品的（相对）价格。在国际贸易中，可以把出口视为对对方的供给，把进口视为本国的需求。穆勒将这种情况称为“相互需求”。商品的市场价格是由供求双方的力量共同决定的，市场价格也会自行调整，以使供求相等。因此，商品的国际交换比率就是由两国相互的需求来决定，并且将确定在双方各自对对方产品的需求相等的水平上。这就是“相互需求原理”。

国际交换比率决定国际交换比率除了取决于相互需求之外，还“取决于该国可以从国内消费用的本国商品的生产中抽出多少资本。外国对该国商品的需求较之该国对外国商品的需求愈大，以及该国为生产出口产品所能抽出的资本较之外国为生产该国需要的产品所能抽出的资本愈少，则交易条件就对该国愈有利，也就是说，该国用一定数量的本国商品，就可以换得较多的外国商品。”第五节：要素禀赋理论代表人物：赫克歇儿—俄林赫克歇尔——俄林模型简称H—O模型，由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出。

基本概念：生产要素：生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入的或使用的主要手段，通常指土地、劳动、和资本三要素，如果加上企业家才能则称之为四要素。要素禀赋（FactorEndowments）：一个国家所拥有的生产资源状况。在新古典经济中，对生产有重要影响的生产资源为土地、劳动和资本。

基本概念要素丰裕度：是指一国的生产要素禀赋中某种要素供给的比例大于别国同种要素的供给比例，其相对价格低于别国同种要素的价格。要素密集度（FactorIntensity）：是指生产某种商品所投入的两种生产要素的配合比例。要素密集度主要通过两种产品中投入的生产要素比如资本-劳动比率比较而确定，与生产要素的绝对投入量没有关系，是一个相对的概念。

模型假设假定1：2×2×2假定。假定2：自由贸易假定。假定3：要素流动性假定。假定4：完全竞争假定。假定5：规模收益不变假定。假定6：技术相同假定。假定7：要素密集度假设。假定8：消费者偏好相同假定。假定9：资源充分利用假定。赫克歇尔——俄林定理A国为劳动丰裕国家，X为劳动密集型产品，A国出口X产品进口Y产品。B国为资本丰裕国家，Y产品为资本密集型产品，B国出口Y产品进口X产品。结论：A、B两国在封闭条件下，资源禀赋差异导致供给能力差异，进而引起相对价格差异。价格差异是两国发生贸易的直接原因。开展自由贸易后，一个国家会出口密集使用其要素丰裕的产品，进口密集使其用要素稀缺的产品。这就是赫克歇尔—俄林定理。

图形分析图形分析赫克歇尔—俄林—萨缪尔森定理赫克歇尔—俄林—萨缪尔森定理（H-O-S定理）：自由贸易将导致要素价格均等化（TheFactor-PriceEqualizationTheorem）即该理论认为，在完全竞争和技术不变的条件下，产品的价格等于其边际成本（P=MC），边际成本由生产要素投入的数量和价格决定。国际贸易改变了产品的相对价格，必然也将改变生产要素的相对价格。自由贸易将带来国际同质生产要素相对和绝对的价格均等。

第六节里昂惕夫之谜里昂惕夫观点：列昂惕夫运用投入—产出分析法（TheInput-OutputMethod），对1947年美国出口行业和进口竞争行业的资本存量和工人数值进行了比较，却得出了与资源禀赋理论相反的结论。

影响：他的结论，引发了国际经济学家的大讨论，随后出现了一系列的对里昂惕夫之谜不同解释。简评：推动了战后国际贸易的新发展，开辟了用统计数据全面检验贸易理论的道路。里昂惕夫悖论

（LeontiefParadox）美国经济学家1953年发表研究报告指出：美国出口商品具有劳动密集型特征，而进口商品更具有资本密集型特征，正好与H-O理论相反相关解释：美国在创新方面有优势，创新产品的资本密集程度较低，要求技术劳动力和创新技术对里昂惕夫之谜的解释2.1素密集度逆转

要素密集度逆转（FactorIntensityReversal）是指同一种产品在资本丰富的国家是资本密集型产品，在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品的情况。

2.2要素需求逆转

虽然H-O理论对国际贸易原因的考察剔除了需求方面的影响，仅仅考虑要素禀赋差异。但是，实际贸易中，供求双方都会对国际贸易产生影响。如果一国对于某一种商品享有比较优势，而且消费者特别偏好这一产品时，赫克歇尔—俄林定理决定的进口方向将改变。2.3自然资源说自然资源的丰裕程度会影响一个国家的贸易模式。该理论认为，仅仅考虑资本和劳动两种要素限制了赫克歇尔—俄林模型的使用范围。2.4人力资本说

人力资本说将劳动分很多种类，性质不同。分为熟练劳动和非熟练劳动两类。其中熟练劳动不是先天具备的，必须经过一定的教育和培训后具有一定的技能。我们称之为人力资本（HumanCapital）。列昂惕夫认为悖论可能是把劳动看成是同质引起的，不同质量的劳动在生产中的作用是不同的，简单的按人/年或单位劳动小时计算，会引起误差。2.5关税结构说

赫克歇尔—俄林模型认为，一国通过对外贸易可以增加本国丰裕要素的实际报酬，减少稀缺要素的实际报酬。

关税结构说，主要强调关税对产品要素密集度的影响。就美国来说，关税更倾向于保护劳动力的所有者而不是资本的所有者。

就美国来说，关税更倾向于保护劳动力的所有者而不是资本的所有者。美国设置贸易壁垒主要是针对劳动密集型产品的进口。由于关税保护的结构性差异，劳动密集型产品