制度与契约经济学概述(一)

《制度与契约经济学》第九讲政府规制《制度与契约经济学》国家（政府）国家（政府）的特点：暴力垄断组织政府与黑社会组织的区别国家、政府或政治社会的起源边沁、奥斯丁：起源于“习惯性服从”

边沁：主权的特征在于臣民对于统治者的一种“习惯性服从”。现代民主社会：更趋近于“社会契约论”国家主体性获得；政权的合法性——民主政府与市场市场——可以自由交易（制度与契约认同）的领域

自由交易与缔约的基础制度或规则，可产生于国家强制或其他主体强制，也可产生于多主体的自由交易与缔约。“基础制度”未必仅是自由交易（缔约）的基础制度。

什么是“非市场”？政府干预的理由市场失灵１、垄断，例如：水、电、气、铁路、微软２、信息不对称，例如：资本市场、金融市场的欺诈３、外部性（正——大量的公共品、负——管制）例：国防安全、基础研究、吸毒贩毒政府规制（政府规制经济学）（政府）规制（Regulation）在市场经济条件下，政府为克服市场失灵，对微观经济主体进行规范和约束，对特定领域的经济主体进入和退出、价格、经营活动进行授权、监督与管理，对涉及环境、安全的各种行为进行规范，以实现特定公共目标。政府规制是国家干预经济的重要方式。政府规制是现代市场经济不可或缺的制度安排。Regulation日本语译法——规制；Deregulation为规制放松或放弃规制政府规制的类型经济性规制社会性规制（范围可以很广）经济性规制经济性规制：主要指在自然垄断和存在严重信息不对称的领域，为了防止资源配置低效和确保公民利益，政府运用法律或政策手段，通过许可和认可的方式，对企业的进入、退出及提供产品或服务的价格、产量、质量等进行规范和限制。特许经营牌照质量、计量管理社会性规制

社会性规制是以确保公民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，是主要针对经济活动中发生的外部性的调节政策。社会性规制主要通过设立相应标准、发放许可证、收取各种费用等方式进行。（例如：环保局）政府规制经济济学规制经济学：产业组织经济济学的细化与与发展，是近近年来日益崛崛起的新兴经经济学科。规规制经济学的的产生与发展展是与近现代代市场经济的的演变、发展展结合在一起起的。规制经济学研研究的拓展：：公共选择理理论视角政府规制的内内容（1）进入（（退出）规制制（2）价格（（收费）规制制（3）数量、、质量规制（4）资源、、环境规制政府规制的方方法（1）价格规规制。以公公平报酬率为为依据确定产产品和服务的的价格。公平报酬率是是以充分竞争争形成的均衡衡价格为基础础确定的正常常利润率。按按照公平报酬酬率进行规制制，一是要确确定生产经营营成本；二是是要确定准许许的正常利润润（公平报酬酬）水平。例如：电信价价格，水、电电、气、邮政政、铁路、航航空、金融服服务价格“公共安全””服务价格是是多少？（2）发放许许可证。即通过特许权权和配给权的的掌握和颁发发，规制机构构对微观经济济主体进入特特定产业或行行业进行控制制，是一种进进入规制。主主要包括许可可制、注册制制、申报制等等。典型：电信牌牌照、烟草专专卖、金融许许可证（3）制定产产品和服务质质量标准（配以备用性性惩罚）政府规制的成成本关于规制的成成本，经济学学家分别从不不同的角度作作了分析。施施蒂格勒的““规制俘虏理论论”把规制成本本分为“服从成本””和“实施成成本”两大类。所谓“服从成成本”是指被被规制者服从从规制所意愿愿所付出的费费用，这一成成本是由被规规制者自己承承担的；所谓“实施成成本”是指一一项管制从产产生到实施的的成本，这一一成本是由公公众承担的。。“制度成本””、交易成本本与机会成本本（韦森与张五五常、林毅夫夫、汪丁丁关关于“交易成成本”的争论论）交易成本是机机会成本吗？假设只有A、、B、C三种种交易（制度度契约安排））A：完成交易易的收益与成成本耗费分别别为30，20B：完成交易易的收益与成成本耗费分别别为5，30C：完成交易易的收益与成成本耗费分别别为10，8问题，“交易易成本”与““机会成本””分别是多少少？问题，此时，，科斯定理中中的“交易成成本”是什么么？交易成本如果果不是指特定定交易的机会会成本的结果果——交易收益不可可忽视“非交易”的的成本、收益益不可忽视政府规制的收收益施蒂格勒运用用福利经济学学理论对政府府规制的收益益进行分析，，认为可用““垄断者在原原来的产出上上的所失恰被被消费者所得得抵消”来衡衡量，即“………加总消费费者剩余和生生产者剩余的的变化量，减减去规制成本本。如果规制制成本小于消消费者剩余增增量与生产者者剩余增量之之和，则规制制增加了福利利”。一种计量政府府规制收益的的简单方法：：计量实行政政府规制后———消费者支支出的减少数数量和生产者者因效率提高高而增加收益益的数量的加加总数。政府规制的收收益可以区分分为私人收益益和社会收益益两类。政府规制的成成本——收益益分析规制的成本———收益分析析将规制所造成成的损失及其其所带来的收收益结合起来来进行分析比比较。政府规制失灵灵与规制放松松政府规制失灵灵（规制不如如不规制）：：规制动力（激激励不相容））；规制技术与能能力；信息不完全（（包括成本收收益的测量））；信息不对称；；寻租；监督督缺乏；在某些特定问问题上，政府府（规制）失失灵有可能比比市场失灵更更厉害。垄断的原因依据进入障碍碍的三个来源源，可以将垄垄断分为三种种类型：（1）由于垄垄断资源形成成的垄断（攀攀枝花钒钛磁磁铁矿）；（2）政府创创造的行政垄垄断（特许、、专利）；（3）自然垄垄断（电信、、邮政）。（自然）垄断断规制例子：电力、、电信自然垄断约翰•斯图尔尔特•米尔（（JohnStuartMill）早在1848年就就谈到自然垄垄断问题，他他观察到英国国伦敦的某些些公共设施不不应竞争性经经营，并指出出：如果伦敦敦的煤气、自自来水由一家家煤气公司和和一家自来水水公司垄断经经营，而不是是像当时那样样由许多家企企业竞争性经经营，就会取取得巨大的劳劳动经济性。。如果由一家家企业经营特特定的公共设设施，按照当当时的利润率率定价就可以以大大降低收收费价格。规模经经济自然垄垄断的的成因因范围经经济（（EconomiesofScope）和和成本本弱增增性（（Subadditivity）），而不不仅仅仅是规模经经济。成本弱弱增性性：对某某个既既定产产量，，由一一家企企业进进行生生产的的成本本要小小于由由两家家或两两家以以上的的企业业进行行生产产的成成本。。例：：一一个小小镇上上的大大卖场场范围经经济：：一个个企业业生产产的特特定的的多种种产品品的成成本低低于多多个企企业生生产相相同数数量的的这些些产品品的成成本。。例：：美国国最大大的垂垂直一一体化化电力力企业业也具具有自自然垄垄断特特性简单地地理解解，规规模经经济是是针对对一种种产品品而言言的，，而范范围经经济是是针对对多种种产品品而言言的。。用成成本函函数表表示，，如果果f（（nk,nL））<nf（（k,L））即存存在规规模经经济；；f（q1+q2+………+qn）<f（q1）+f（q2）+………+f（（qn）,即即存在在范围围经济济。这这里，，k和和L分分别代代表资资本和和劳动动等生生产要要素。。qn代表第第n种种产品品。自然垄垄断的的边界界自然垄垄断的的边界界问题题可以以从静静态和和动态态两个个层面面来理理解。。自然垄垄断的的静态态边界界电信、、电力力、铁铁路运运输、、管道道煤气气和自自来水水供应应等产产业属属于比比较典典型的的自然然垄断断产业业，但但并不不等于于这些些产业业的所所有业业务都都是具具有自自然垄垄断性性质的的。这这些业业务领领域需需要大大量固固定资资产投投资，，其中中相当当部分分是沉沉淀成成本，，如果果由两两家或或两家家以上上的企企业进进行重重复投投资，，不仅仅会浪浪费资资源，，而且且使每每家企企业的的网络络系统统不能能得到到充分分利用用，从从而不不能实实现自自然垄垄断产产业的的规模模经济济。上述产产业中中的产产品生生产、、销售售以及及配套套服务务等环环节未未必具具有自自然垄垄断的的合理理性。。自然垄垄断性性业务务会变变化以电力力产业业为例例，一一般认认为，，电力力输送送（包包括高高压输输电与与低压压配电电）是是自然然垄断断性业业务，，而电电力生生产（（发电电）和和供应应则是是非自自然垄垄断性性业务务。因因此主主张把把这两两大类类业务务活动动进行行分割割，电电力输输送业业务由由单个个公共共企业业或被被管制制的私私人企企业承承担，，而电电力生生产和和供应应业务务则由由多家家私人人企业业进行行竞争争性经经营。。但也有有质疑疑：虽虽然电电力产产业具具有同同时生生产与与消费费的特特点，，电力力产品品不能能储存存，也也不能能像其其它许许多产产品那那样可可以到到市场场上去去交易易，电电力的的生产产和消消费需需要通通过电电力输输送来来实现现。这这样，，从表表面上上看，，配电电是自自然垄垄断性性业务务，但但从美美国的的实证证资料料看，，在20多多个城城市中中有两两个电电力公公司建建立自自己的的配电电网络络，竞竞争性性地提提供电电力服服务，，其结结果提提高了了生产产效率率，同同时，，消费费者支支付了了较低低的价价格。。因此此，配配电并并不一一定是是自然然垄断断性业业务。。这同样样也可可能适适用于于电信信、煤煤气、、自来来水和和铁路路运输输等自自然垄垄断产产业。。自然垄垄断的的动态态边界界技术进进步：：新产产品或或成本本函数数改变变电信产产业表表现得得特别别明显显，随随着光光缆技技术的的发展展，利利用卫卫星和和无线线电话话技术术，有有线电电视公公司也也能够够提供供传声声和数数据服服务，，这些些都使使电信信产业业发生生革命命性的的变化化，从从而为为新企企业进进入电电信产产业，，建立立新的的通信信网络络，比比原有有的电电话通通信网网络质质量更更好、、价格格更低低地向向消费费者提提供通通信服服务创创造了了条件件。这这样，，将来来的电电信产产业模模式并并不是是唯一一的全全国一一体化化的通通信网网络，，而是是由电电话网网络、、卫星星和微微波系系统等等其它它技术术所组组成的的一个个多面面体的的互通通网络络，结结果是是大大大缩小小了电电信产产业的的自然然垄断断性业业务范范围，，其缩缩小程程度和和速度度则取取决于于技术术发展展和应应用的的情况况。在在电力力产业业，技技术进进步对对自然然垄断断性的的电力力输送送业务务也有有一定定影响响，如如“混混合循循环燃燃气轮轮机””技