中信证券营业部后台管理办法(2022年版)

经纪业务治理部中信证券股份营业部后台治理方法第一章总则......................................................1其次章营业部后台的岗位设置与职责................................1第三章营业部后台的业务治理.....................................11第四章营业部后台人员的考核与薪酬...............................11第五章营业部后台的培训工作.....................................14第六章附则与附件...............................................142023100经纪业务治理部第一章总则制定本方法。第一条 之营业部后台是指由营业部管辖的为营业部客户供给标准化、标准化效劳，为前台供给业务支持，进展业务治理的部门。营业部总经理是后台治理的第一责任人。务进展状况适时调整。其次章营业部后台的岗位设置与职责第五条营业部后台岗位设置为：IBIBB、效劳总监岗、柜台主管岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB岗。岗位构造及管辖关系如以下图所示：A1经纪业务治理部营业部总经理运营总监 后台前台资客期期业投综金户货货务资合及开II咨顾行柜销BB询问政台户开风人交户控事易管理B营业部总经理柜台主管 效劳总监 后台资客资客期期业投综金户货货务资合及开II咨顾行柜销BB询问政台户开风人交户控事易管理第五条营业部后台人员的岗位聘任由营业部总经理报经纪业务治理部审2经纪业务治理部证券营业部岗位人员治理方法》的规定执行。的短期使用人员的工作，并对短期使用人员的工作表现负责。第六条 人员的岗位要求和主要职责：运营总监岗1、岗位要求：大学本科以上学历，三年以上证券从业经受；具有证券从业客户效劳意识和治理协调力量。2、主要职责：人负责，并帮助公司合规部开展合规治理工作；每季度按时提交《营业部工作、合规检查并进展落实整改等。的后台工作，监视后台员工工作的标准化程度、合规性和完成质量；负责营业部各项后台运营工作的落实，与公司经纪业务治理部、清算、合规、风控部对接，准时处理相关业务问题；治理和建设客户效劳团队。案。的产品和效劳。客户流失率等指标。负责投资者教育相关工作。3经纪业务治理部负责组织营业部的业务培训；组织开展客户回访工作，妥当处理客户投诉及疑难问题；体系的建议。率；〔流水〕进展复核，并签章；负责柜台人员操作权限的治理；组织营业部柜台人员的业务培训,对柜台业务供给业务指导；对柜台员工的工作进展评价考核；填写后台工作日志，对工作中觉察的问题进展汇总分析，并提出解决方案；并进展稽核整改。效劳总监岗1、岗位要求：大学本科以上学历，三年以上证券从业经受；具有证券从业。2、主要职责：治理和建设客户效劳团队。案。的产品和效劳。客户流失率等指标。负责投资者教育相关工作。4经纪业务治理部负责组织营业部的业务培训；组织开展客户回访工作，妥当处理客户投诉及疑难问题；体系的建议。柜台主管岗1、岗位要求：大学本科以上学历，三年以上证券从业经受；具有证券从业协调力量。2、主要职责：柜台工作的柜台工作，监视柜台员工工作的标准化程度和完成质量；负责营业部各项柜台运营工作的落实，与公司经纪业务治理部、清算、风控部对接，准时处理相关业务问题；对营业部柜台有关业务操作进展审批；〔流水、客户资料〕进展复核，并签章；负责柜台人员操作权限的治理；有效掌握所在营业部柜台业务过失率；负责组织营业部柜台人员的业务培训，对柜台业务供给业务指导；对柜台其他员工的工作进展评价考核；解决方案；合规工作依据公司《合规治理暂行规定》要求，作为营业部合规督导员，具体5经纪业务治理部治理营业部的合规事宜，对营业部负责人负责；等；内外部检查稽核整改。资金及柜台交易业务岗1、岗位要求：大专以上学历，一年以上证券从业经受，具有证券从业人员资格。有很强的责任心及细心工作的作风，生疏资金及证券交易业务及本岗位业务流程，娴熟使用电脑。2、主要职责：取、银证转账冲正、银证转账资金调整等业务；客户佣金特别设置业务；〔认购、申购、赎回、基金转托管、基金份额冻结和解冻等基金业务；债券交易、债券份额调整；有关资金及柜台交易业务的询问；客户关系预约、客户关系核对和核查、登记。资产账户开户的实时复核及证券账户开立的复核。意系统业务操作的复核。客户开销户岗1、岗位要求：大专以上学历，一年以上证券从业经受，具有证券从业人员娴熟使用电脑。2、主要职责：6经纪业务治理部负责交易柜台〔XONE〕中的客户开销户业务；三方存管业务；指定交易登记撤销、转托管业务；认证信息修改重置〔客户、代理人、资产账户；柜台系统客户资料的合规化；有关资产账户业务的询问；办理客户与营业部签署有关交易业务协议的手续；证券账户卡的开立、挂失、补办工作；证券账户卡资料的扫描、上传、治理工作；意柜台客户资料合规化；有关证券账户业务的询问；〔13〔XONE〕股份存取、股份调整、股份冻结和解冻、股份调整冲账/标准券调整；受理代办股份转让业务及报价转让业务；负责客户资料档案的治理工作。IB1、岗位要求：大专以上学历，具有一年以上证券从业阅历。具有证券从业IB学习力量和应变力量；完成规定内容和课时的相关培训。2、主要职责：IB状况；期货IB资金账户开户、交易编码开立；7经纪业务治理部受理客户佣金特别设置申请及银期转账业务申请；受理客户账户资料变更、挂失、销户等业务申请；期货IB业务开户资料保管，及与期货公司业务资料传递；期货IB客户关系预约、客户关系核对和核查、登记；IBIB1、岗位要求：大专以上学历，具有两年以上证券从业阅历。具有证券从业IB较强的学习力量和应变力量；完成规定内容和课时的相关培训。2、主要职责：对客户开户资料的真实性、完整性、合规性进展复核；对客户签署的相关合同文本与系统录入信息进展复核；空白《期货经纪合同》的领用和保管；帮助期货公司对客户进展风险掌握；不定期的对客户进展风险提示、教育，树立客户的风险防范意识；接待客户投诉，准时反响期货公司解决。业务询问岗：1、岗位要求：大专以上学历，两年以上证券从业阅历，具有证券从业人员的力量；具有较强的学习和应变力量；完成规定内容和课时的相关培训。2、主要职责：产品销售和业务推广、营业部活动等信息；8经纪业务治理部负责交易提示、投资者教育材料等公共信息的张贴和公布；和工作过程，帮助客户解决一般问题，如遇疑难问题或技术、投资方面的专业问题，准时转接营业部相关人员；受理客户投诉，记录工作过程，准时向运营总监汇报；营总监/效劳总监汇报；总结询问阅历，编写标准化询问效劳内容，不断提高业务处理力量。投资参谋岗：〔1〕具备证券投资询问执业资格；〔含〕以上证券从业阅历或二年〔含〕以上金融行业从业阅历；和力量；司各项治理制度。职业操守或诚信问题被有关机构惩罚，没有违法犯罪记录。生疏金融、证券投资理论学问，把握证券争论分析方法，对市场信息敏和课时的相关培训。2、主要职责：负责营业部客户询问效劳，尤其是营业部高端客户的专业化效劳。其中包括:准时向高端客户传递总部最资讯信息，为客户供给资产配置建议、账为前台客户经理供给培训、支持，关心区域营销中心和客户经理开发、效劳其高端客户；推动营业部客户效劳水平的提高。9经纪业务治理部在客户效劳活动中，担当讲师。使用“核心客户询问效劳平台”效劳客户。推广、营销公司的“签约效劳类”的产品。完成营业部和经纪业务治理部交办的其它工作。综合行政人事治理岗：1、岗位要求：大专以上学历，两年以上相关工作阅历；具备良好的职业道调、沟通力量；能娴熟使用电脑，有较强的效劳意识和工作责任心。项综合行政人事治理方面的工作。等相关的社会主管机关，保证良好的外部经营环境；办公设备选购治理修理、会务安排等；达，确保公文流转顺畅准时；保管、整理和存档；资格、目标责任书等，动态把握营业部人员状况，发生变动应准时行文上报公司；，以及“劳动合同”的准时签署并保管；的文件、证照、图片，负责相关系统操作的培训工作；负责营业部搬迁的预备、协调、报文、实施工作；负责营业部其他日常行政事务，包括：通讯录的准时变更、营业部总10经纪业务治理部经理出差报批、考勤等工作。第三章营业部后台的业务治理第七条营业部后台的主要业务：客户资金业务、客户股份业务、客户交易业务、资产账户开销户业务、证券账户注册业务、客户账户治理业务、期货IB及柜台交易业务岗、客户开销户岗、期货IBIB务、客户开销户业务、期货IB业务由柜台主管组织完成，业务询问岗和投资参谋业务由效劳总监组织完成。第九条营业部综合行政工作在总经理的领导下，由综合行政人事岗完成。发的业务规定和业务流程，掌握和防范风险。部定期修改汇编。第四章营业部后台人员的考核与薪酬第十二条考核的目的是为了加强后台工作的治理，提高各岗位的工作效依据。重大争议的可向上级主管部门申诉。第十三条 后台人员的考核分季度考核和年度考核〔绩效考核表〕，明确岗位要求与岗位职责。2、营业部必需对后台业务人员进展考核，考核频度为每季度一次。每次考进展不定期抽查。11经纪业务治理部3、营业部运营总监、柜台主管、效劳总监和综合行政人事治理岗的季度考台主管、效劳总监负责。4、营业部后台人员〔运营总监、柜台主管、效劳总监、投资参谋、业务询问〕绩效考核结果是员工聘用、岗位调整、根底岗位工资调整、营业部总经理嘉奖基金和奖金发放的重要依据。部和经纪业务治理部共同负责。6、后台人员考核成绩的计算〔运营总监、柜台主管、效劳总监、柜台人员、投资参谋、业务询问岗〕绩效考核得分=∑绩效考核各考核工程得分=∑绩效考核工程分值*工程权重

优秀以上

良好－85

合格－75

不合格60调整的参考。7、综合行政人事治理员的考核由营业部总经理负责。8考核表进展考核；其中，后台人员合规方面考核应执行公司《合规考核制度》。〕9、营业部应依据相关档案治理规程完整保存后台人员的考核记录和结果。组成。12经纪业务治理部1、营业部后台员工在初次确定岗位工资时，原则上依据本岗位最低标准执第十五条 准依据《中信证券营业部人员治理方法的规定执行。第十六条 后台员工的晋升与退出机制。1核成绩到达相应要求的，其岗位工资可上浮一级。级。3、其他后台员工每年可依据肯定比例进展岗位根底工资调整，比例依据营70考核成绩评估等级表现描述评估结果的使用具有晋升一档根底岗位工8〔含-100A优秀不再晋升。B良好区间最高的不再晋升。C合格根底岗位工资不变〔详60D不合格3〕，已在最低档20%执行；连续两年的解聘。4、营业部应依据自身状况制定最低考核标准，对考核结果低于最低标准的603解除聘用。13经纪业务治理部第五章营业部后台的培训工作第十七条经纪业务治理部将定期组织系统性的培训