纵向项目实施手册

纵向项目实施手册1一、项目分类二、项目实施（一）项目启动

（二）中期检查

（三）重要事项变更

（四）结项验收

（五）撤项三、经费管理（一）预算科目

（二）经费入账

（三）经费外拨

（四）预算调整

（五）激励发放

（六）结余经费目录四、相关政策文件

（一）项目管理

（二）经费管理五、相关网站六、咨询电话↑点击可直接跳转至各自对应页面2社科类项目纵向项目国家社会科学基金项目教育部人文社会科学研究项目浙江省哲学社会科学规划课题浙江省社会科学界联合会课题（研究/科普）其他各类社科纵向项目横向项目智库/基地/平台一、项目分类具体归口管理人员请见本PPT：六、咨询电话3（一）国家社会科学基金（简称“国社科”）项目4项目名称项目类别申报时间平均资助强度归口部门网站地址备注国家社科基金项目重大招标项目7-9月60-80万全国哲学社会科学规划办公室（通过浙江省哲学社会科学发展规划领导小组办公室统一审核上报）全国哲学社会科学规划办公室网站：/不限项重点项目1-2月35万限项申报一般项目20万青年项目20万后期资助暨优秀博士论文出版项目5-6月20-25万不限项成果文库项目3-10月

不限项思政专项5-6月20万不限项中华学术外译10-11月25万不限项冷门绝学与国别史专项5-6月30-40万不限项国家社科基金艺术学项目重大项目7-9月60-80万文化部（全国艺术科学规划领导小组办公室），通过浙江省文化厅统一审核上报文化部网址：/限项申报重点项目2月-3月35万一般项目20万青年项目20万后期资助暨优秀博士论文出版项目5-6月20-25万不限项全国教育科学研究规划项目国家重大项目7-9月60-80万全国教育科学规划领导小组办公室（通过浙江省教育科学规划领导小组办公室统一上报）全国教育科学规划领导小组办公室网站：http：///index.jsp限项申报国家重点项目1-2月35万国家一般项目20万国家青年基金项目20万后期资助暨优秀博士论文出版项目5-6月20-25万不限项教育部一般项目规划基金项目青年基金项目自筹经费项目专项任务项目后期资助项目重大项目一般项目重大项目重大课题攻关项目基地重大项目5（二）教育部人文社会科学研究（简称“教育部”）项目6（三）浙江省哲学社会科学（简称“省哲社”）规划课题省哲社规划课题重大课题重点课题一般/青年课题后期资助课题对策类课题文化研究工程项目冷门绝学课题各项任务课题7（四）浙江省社会科学界联合会（简称“社科联”）课题社科联课题研究课题资助课题自筹经费课题科普课题重点课题一般课题自筹经费课题返回目录二、项目实施8申报通知项目申报申报公示项目评审立项公示立项通知项目启动中期检查结项验收结题证书9注意：省哲社对策类/委托项目，虽然有些写着“立项即结项”，但还是需要提交结项相关材料。拿到证书才算走完全部流程。项目实施流程注：立项原则上以红头立项文件或立项协议为准。落款日期即立项时间。前期的网页公示，并不具有约束力。（一）项目启动社科部归口管理员：1）扫描立项批文，发送给项目负责人2）导入科研管理服务平台项目负责人在线认领学院科研秘书和项目管理员审核立项成功在线提交相关附件材料：申请书、批文、计划书（合同）等，或由社科部归口管理员在审核时上传1.统一组织申报的项目10项目负责人认领项目步骤：登录科研管理服务平台点击左侧栏“项目”→点击最右边上方中间（我在申报的项目）→填写对应信息11①项目组成员角色分配准确：第一行写负责人的信息；最右侧可点“编辑”②成员数量记得保持一致（若列表2人，上方填数字就写2）③核定金额总额=预算总额（一）项目启动项目负责人在科研管理服务平台在线填报项目信息学院科研秘书和项目管理员审核立项成功提交相关附件材料：申请书、批文、计划书（合同）等2.自行/零星申报的项目注：系统填写的项目信息：含项目基本信息、成员信息、合作单位信息、项目预算等，都需要和立项信息完全一致。1213查看、下载项目任务书/合同，项目级别返回目录（二）中期检查返回目录14（2）教育部项目的中检：非项目执行过程中第2年的“中期检查”，而是超过了本应在第3年结题期限，而进行的过程检查，是项目立项后的第4年7月左右未完成结项手续的部分项目中检。根据“教育部人文社会科学研究一般项目中期检查和清理工作的通知(教社科司函〔2020〕71号)”要求及时填报和审核。中检通知请见链接：/c/2020-10-26/559736.shtml此后每年以此类推，不再单独发布中检和清理通知。通过中期检查的项目，可提取一半激励费。（请见本PPT三、（五）激励发放）（1）国社科项目中检：项目立项年份+2年。（中检之前结题的，不用参加中检。）（三）重要事项变更如因故要延期、变更项目成员（含负责人）、变更项目管理单位、改变成果形式、更改项目名称、研究内容有重大调整等，由项目负责人在线提出重要事项变更申请，具体流程如下：注意：一次延期最多不得超过1年，教育部项目5年内申请延期最多不得超过2次。项目负责人两个平台同时提交社科部归口管理人员在线审核各项目来源单位线上审核1.登录项目来源单位研究管理平台：提交重要事项变更申请2.登录学校科研管理服务平台：同步提交重要事项变更申请+附件上传签字盖章版“高层次纵向重要事项变更审批表”（表格下载：本校社科部官网，搜索“重要事项”）若不通过，退回修改，修改完再次提交返回目录15项目负责人1）两个平台同步在线申请2）准备纸质材料学校财务审核经费支出，并签字盖章社科部归口管理人员在线审核所有纸质材料（如需）上交社科部（四）结项验收1.登录项目来源单位管理平台，在线提交结项申请2.学校科研管理服务平台同步提交结项申请3.签字盖章审核要点（教育部、省哲社、社科联）学院科研秘书请先把关：1.成果标注+材料份数2.负责人签字3.财务决算表的金额单位（万元）1.结项申请步骤注意：单位是万元！盖章处：综合楼217

财务综合办公室综合楼10、11楼（1055、1167）出观光电梯左转16外文成果需注意：教育部项目结项成果信息中，需将成果名称译成中文，并加括号随外文成果名称一并录入在“成果名称”栏中，形如：外文成果名称（中文翻译名称）；同时，在成果“附件”中，提交中文版成果摘要与成果其他附件，压缩到一个zip/rar文件中再进行上传。打印材料同步准备。本校社科部官网

→下载专区→科研项目搜素对应的项目结项要求

2.结项信息提交说明：证书纸质版由学校档案馆存档。证书电子版上传学校科研服务系统，项目负责人或参与人自行保存，供以后所需。结题通知或证书发到学校部门社科归口管理人员上传校科研服务系统社科部归口管理人员系统审核结题通知或证书发到项目负责人项目负责人上传校科研服务系统社科部归口管理人员系统审核1718结项申请提交步骤项目负责人登录科研管理服务平台第一步：准备结项电子版材料，点击对应项目右侧“结项申请”第二步：填写相关信息，上传相应电子版材料。完成等级：免鉴定的“无”或者“合格”。若结项证书发到社科部，社科归口管理人员后台上传。若结项证书发到项目负责人手中，请见右图红框处，上传证书电子版。纸质版交至社科部归口管理人员，用于年末归档。19结项证书查看步骤：项目→项目状态→项目结题详情→结项证书返回目录（五）撤项有下列情形之一者，做撤项处理：1.项目组不具备按原计划完成研究任务的条件和可能2.未经批准擅自变更项目责任人或项目名称和基本内容3.研究周期内未能如期完成约定的任务，两次申请延期后仍未完成4.两次申请成果鉴定和结项均未获通过5.项目成果存在严重政治问题或严重学术不端行为6.在项目鉴定和结项过程中违反规定弄虚作假符合上述情形者，项目责任人和学校可主动提出撤项申请。凡被撤销的项目，追回已拨经费；国社科项目：责任人5年内不得申报国家社科基金项目。教育部项目：责任人3年内不得申报教育部社科项目。省哲社项目：责任人2年内暂停申报省社科各类课题及推荐其申报国家社科基金项目。（注：省哲社撤项和终止的区别：撤项是过程中没提交过任何结题材料；终止是过程中提交过结题材料但不符合结题要求，最终超出时限而被终止。）返回目录20三、经费管理21研究项目资金直接经费间接经费管理费激励费（一）预算科目直接费用是指在项目实施过程中发生的与之直接相关的费用。间接费用是指项目依托学校在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用，主要包括补偿学校为项目研究提供的现有仪器设备及房屋、水、电、气、暖消耗等间接成本，有关管理工作费用，以及激励科研人员的绩效支出等。间接费用一般按照不超过项目支出总额的一定比例核定。严禁超额提取、变相提取和重复提取。具体比例：50万元及以下部分为30%；超过50万元至500万元的部分为20%；超过500万元的部分为13%。（这个比例国社科已更新，其他归口项目近期可能也会更新）22直接经费业务费（最新）图书资料费在项目研究过程中购买必要的图书（包括外文图书）、专业软件，资料收集、整理、录入、复印、翻拍、翻译，文献检索等费用。数据采集费在项目研究过程中开展问卷调查、田野调查、数据购买、数据分析及相应技术服务购买等费用。会议费/差旅费/国际合作与交流费围绕项目研究组织开展学术研讨、咨询交流、考察调研等活动而发生的会议、交通、食宿费用，以及项目研究人员出国及赴港澳台地区、外国专家来华及港澳台地区专家来内地开展学术合作与交流的费用。其中，不超过直接费用20%的，不需要提供预算测算依据。印刷费/宣传费用在项目研究过程中支付的打印、印刷和出版、成果推介等费用。注意：国家社科基金不能报论文版面费。教育部项目不能报论文版面费，但是书籍出版费可以报！其他与项目研究直接相关的除上述费用之外的其他支出。其他支出应当在项目预算中单独列示，单独核定。劳务费（最新）专家咨询费在项目研究过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用。专家咨询费由项目负责人按照项目研究实际需要编制，支出标准按照国家有关规定执行。注意：不能支付给项目组成员及履行项目管理职务行为的相关工作人员。劳务费在项目研究过程中支付给参与项目研究的研究生、博士后、访问学者和项目聘用的研究人员、科研辅助人员等的劳务费用。项目聘用人员的劳务费开支标准，参照当地科学研究和技术服务业人员平均工资水平以及在项目研究中承担的工作任务确定，其社会保险补助费用纳入劳务费列支。劳务费预算由项目负责人按照项目研究实际需要编制。设备费（最新）设备费在项目研究过程中购置设备和设备耗材、升级维护现有设备以及租用外单位设备而发生的费用。应当严格控制设备购置，鼓励共享、租赁以及对现有设备进行升级改造。注意：原则上不能调增间接经费管理费项目总经费5%激励费≤项目总经费25%（这个比例可能近期会更新。）注意：激励费不能发给非项目组成员外拨金额项目资金需要转拨协作单位的，应在预算中单独列示，并对外协单位资质、承担的研究任务、外拨资金额度等进行详细说明。项目负责人应对合作（外协）业务的真实性、相关性负责。一般都从直接经费里外拨；若间接费用外拨金额，由项目依托学校和合作研究单位协商确定。返回目录23单笔到款的项目经费项目负责人收到打款方通知通知社科部归口管理员社科部归口管理人员入账操作（二）经费入账返回目录24统一申报项目的计划经费社科部归口管理人员统一入账操作管理费为总经费的5%无需跑一趟项目负责人：1）登录科研管理服务平台在线填写2）下载外拨申请单填写签字院系科研秘书→科研负责人→社科部在线+表格审核签字负责人打印外拨经费申请单，并持外拨合同（有红章）前往财务处办理项目负责人在项目归口平台提出申请学校审批项目下达单位审批（三）经费外拨1）

“经费”页面点击“经费外拨”，填写并提交。（页面样本请见下一页）1.原项目预算未列示外拨经费，需要增列的，或者已列示外协单位的外拨经费确需调整的（橙色+蓝色步骤）：2.原项目预算已明确列示外拨经费的，且有相应外拨合同的（仅需蓝色步骤）：归口平台和校内流程同步进行2）

外拨申请单（本校社科部官网搜索“外拨”）综合楼2楼财务报销大厅各院系→社科部25项目负责人登录科研管理服务平台点击左侧栏“经费”→点击左上方（经费外拨）→填写对应信息→上传外拨审批表（学院盖章电子版扫描件或照片）→点击“提交”按钮。返回目录26（四）预算调整注意：单位是万元！预算调整申请表（本校社科部官网，搜索“预算调整”，下载）1.间接经费原则上不予调整。2.除设备费外的其他费用调剂，由项目负责人根据科研活动实际需要自主安排。设备费预算调整，需由项目负责人提出申请，报社会科学部审批。3.原项目预算未列示外拨资金，需要增列的，或者已列示的外拨资金确需调整的，由项目负责人提出申请，报依托学校审批。流程请见（三）经费外拨设备费预算调整项目负责人

1）项目归口单位、学校科研平台同步在线申请2）同步填纸质版《预算调整申请表》除设备费外的其他费用调整项目负责人1）项目归口单位、学校科研平台同步在线申请2）同步填纸质版《预算调整申请表》财务处管理科受理社科部只需在线审核，无需签字，项目负责人直接去财务办理学校科研管理服务平台操作请见下一页综合楼230社科部在线审核+纸质版签字盖章地点：综合楼10/11建议项目负责人自行留一份复印件，以备日后审计需要27项目负责人登录科研管理服务平台点击左侧栏“项目”→点击右侧“项目操作”→点击“预算调整申请”，并点击“提交”按钮返回目录28项目负责人登录本校社科部官网，搜索“激励费”下载附上佐证材料社科部门对应项目管理人员审核，领导签字盖章项目负责人在财务系统预约，点选“激励费”，附纸质版申请书。（五）激励发放①间接经费里包含学校管理费+激励费②绩效支出的发放对象为项目实际参与人员，可发给项目负责人，也可发给项目参与人（负责人自行分配），财务预约填单子的时候选“激励费”即可③原则上项目通过中检后可提取一半激励费，结题后再提取剩余部分。比如通过中检的通知/网页截图/结项证书等综合楼2楼财务230薪酬科返回目录29个人/项目激励费申请书（六）结余经费返回目录项目完成目标任务并通过验收后，结余资金可以用于项目最终成果出版及后续研究的直接支出，或由项目依托学校统筹安排用于科研活动的直接支出。本校：项目结题后结余资金由学校统筹用于科研活动直接支出，各预算科目可不受预算限制，打通使用，经费支出管理参照项目相应的管理办法执行。30具体相关政策文件全文：请见本PPT四、（二）经费管理项目结题本校社科部门平均2-3个月导出1次结题清单，提交财务处结余经费打通使用四、相关政策文件31（一）项目管理关于进一步完善国家社会科学基金项目管理的有关规定国家社会科学基金管理办法（2013年5月修订）教育部人文社会科学研究一般项目结项材料审核要点教育部人文社会科学研究一般项目成果鉴定和结项有关规定教育部哲学社会科学研究后期资助项目出版程序及要求

32浙江省哲学社会科学规划课题管理办法浙江省哲学社会科学规划课题结题实施细则浙江省社会科学界联合会社科普及课题管理办法33返回目录其他相关问答（关于立项、中检、变更、结题等）仅供本校内部参考，请勿外传。政策截至2021.9.30（今后若有新政策，请以新政策为准）Q&A教育部人文社科一般项目/doc/DUnhqVW5ITFZHY2lNQ&A浙江省哲学社会科学规划项目（省哲社）/doc/DUm1hQXJjdEVzQXhT本校社科部官网

→下载专区→科研项目搜素对应的项目结项要求

（二）经费管理国社科：国家社会科学基金项目资金管理办法（2021年11月10日更新财教〔2021〕237号）关于中央财政科技计划（专项、基金等）经费管理新旧政策衔接有关事项的通知教育部：高等学校哲学社会科学繁荣计划专项资金管理办法（近期教育部可能会更新）省哲社、社科联：浙江省哲学社会科学专项资金管理办法（近期省里也可能会更新）校内财务管理办法供参考。若有冲突，请以上级单位文件为准。

1）浙江工商大学纵向科研经费管理办法（浙商大科〔2019〕202号）2）关于“浙江工商大学纵向（横向）科研项目经费管理办法”的补充要求3）浙江工商大学纵向科研项目经费管理的补充通知