证券法练习题小练习

郑州航空工业治理学院法律系教案 徐英军 商法学证券法练习题一、填空题1、证券衍生品种发行、交易的治理方法，由 依照本法的原则规定。2、证券的发行、交易活动，必需实行 、 、 的原则。3、国务院 机构依法对全国证券市场实行集中统一监视治理。4、在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监视治理的前提下，依法设立 ，实行自律性治理。5、证券承销业务实行 或者 方式。6、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币 元的，应当由承销团承销。7、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的 上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。8、上市公司董事、监事、高级治理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后 个月内卖出，或者在卖出后 个月内又买入，由此所得收益归该公司全部，二、单项选择题1、申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币〔〕元。A、三千万B、五千万C、四千万D、六千万2、投资者持有一个上市公司已发行股份的5％行的股份的比例每增加或削减〔〕时，应当依法进展报告和公告。A、百分之二B、百分之三C、百分之四D、百分之五3、依照《证券法》，以下关于公司公开发行股的条件的表达，哪项是正确的？A、前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B、公司预期利润率可达同期银行存款利率C、最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D、最近三年内财务会计文件无虚假记载4、国务院证券监视治理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起〔〕内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的打算。A、一个月B、三个月C、五个月D、六个月5、股票发行承受代销方式，向投资者出售的股票数量未到达拟公开发行股票数量百分之〔〕的，为发行失败。A、五十B、六十C、七十D、八十6、以下股份申请股票上市的条件中，哪项是错误的？A、公司股本总额不少于人民币三千万元B10002023C、公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上D、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载7、依照《证券法》，以下哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大大事”：A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司发生稍微亏损或者损失C、公司四分之一的监事或者经理发生变动D、持有公司百分之三股份的股东或者实际掌握人，其持有股份或者掌握公司的状况发生较大变化8、实行协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份到达百分之〔 〕时，连续进展收购的，应当向该上市公司全部股东发出收购上市公司全部或者局部股份的要约。但是经国务院证券监视治理机构免除发出要约的除外。第1页共8页郑州航空工业治理学院法律系教案 徐英军 商法学A、二十B、三十C、四十D、五十9、关于证券交易所，以下哪一项表述是正确的？A、会员制证券交易所从事业务的盈余和积存的财产可按比例安排给会员B、证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监视治理机构批准C、证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监视治理机构备案D、证券交易所的设立和解散必需由国务院打算10、证券的代销、包销期最长不得超过〔〕。A、三十日B、六十日C、九十日D、十五日三、多项选择题1、证券法的调整对象为证券关系，主要包括：A、证券发行关系B、证券交易关系C、证券监管关系D、证券中介关系E、证券公司经营关系2、下面关于股票种类的论述中正确的有哪些？A、依据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股B、依据股东所享有的权利可分为一般股，优先股和后配股C、依据是否有票面金额公为额面股和无额面股D、依据发行的资本范围的不同分为旧股和股3、以下哪些行为属于内幕交易行为？A、内幕人员利用内幕信息买卖B、内幕人员依据内幕信息建议他人买卖证券C、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进展内幕交易D、非内幕人员依据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券4、以下关于上市公司收购的说法正确的有哪些？A、上市公司收购可以实行要约收购或者协议收购的方式B、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监视治理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。C201D、在心购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约5、某证券公司在业务活动中实施了以下行为，其中哪些违反《证券法》规定？〔〕A、经股东会决议为公司股东供给担保B、为其客户买卖证券供给融资效劳C、对其客户证券买卖的收益作出不低于肯定比例的承诺D、承受客户的全权托付，代理客户打算证券买卖的种类与数量6、甲公司持有乙上市公司30%的股份，现欲连续收购乙公司的股份，遂发出收购要约。甲公司发出的以下收购要约，哪些内容是合法的？A51%时即不再收购B45C、本收购要约所公布的收购条件适用于乙公司的全部股东D、在收购要约的有效期限内，甲公司视具体状况可以撤回收购要约71.5万元购置了某股份公司发行的股票2023股，但该公司股票尚未上市。现李某欲退还已购股票。在以下哪些状况下李某可以要求发起人退股？A、发起人未按期召开创立大会B、公司股东大会同意C、公司董事会同意D、公司未按期募足股份8、中国证监会202331批准？A、甲公司上次发行股票时因故未能募足第2页共8页郑州航空工业治理学院法律系教案 徐英军 商法学B2023C、丙公司预期利润率略低于同期银行存款利率D、丁公司上年度未按时公布报表被交易所通报91200200请推断其哪些打算是符合法律规定的？A300B350C100D5010、依照证券法的规定，股份可以发行以下哪些类型的股票？A、一般股和优先股B、记名股和无记名股C、额面股和无额面股D、表决权股和无表决权股11、某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公楼。对此，以下哪些正确？A、未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置打算B、假设股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置打算，证券监视治理机构有权责令该公司改正C、证券监视治理机构有权对擅自转变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款D、在未经股东大会批准而实施了此项购置打算的状况下，该公司可以通过发行股来解决环保技术研发的资金需求12、某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第五个月卖出，600A、该收益应当全部归公司全部B、该收益由公司董事会负责收回C、董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回D、董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼13、依据《证券法》规定和证券法原理，以下哪些选项正确？A、证券法上的证券均具有流通性B、证券代表的权利可以是债权C、全部证券投资均具有风险性D、全部证券发行均应公开进展14、依据《证券法》关于上市公司准时向社会披露信息的规定，以下哪些表述正确？A8B、公司应在4月底以前向证监会和交易所报送上一年的年度报告，并予以公告C、公司的中期报告和年度报告都必需记载公司财务会计报告和经营状况D、公司的中期报告和年度报告都必需记载持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额15、甲公司的股票上市文件公告以后，一些投资者提出质疑。以下哪些质疑有法律依据？A10B、公告文件披露了董事、监事和高级治理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的状况C33D、公司文件供给了股东大会的申请上市决议，但没有供给主要债权人的同意书四、推断题1、证券公司的证券自营业务和证券资产治理业务必需分开办理。2、证券公司可以将其自营账户借给他人使用。3、证券公司办理经纪业务，可以承受客户的全权托付而打算证券买卖价格。4、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构必需经国务院证券监视治理机构批准。5、国务院证券监视治理机构可以依法查询被调查大事有关个人的银行账户。6、某上市公司董事将持有的公司股票在买入后三个月内卖出，其所得收益归该公司全部。7、实行会员制的证券交易所的财产积存归会员全部，其权益由会员共同享有，在其存续期间每年可按肯定比例将其积存安排给会员。8、依照《证券法》，证券公司不得以任何理由为客户买卖证券供给融资融券效劳。9、证券交易所实行技术性停牌或者打算临时停市，必需准时报告国务院证券监视治理机构。10、某上市电力公司净资产九千万元，在其它条件符合的状况下，该公司可以公开发行公司债券三千八百万元。11、上市公司非公开发行股无需报国务院证券监视治理机构核准。第38页郑州航空工业治理学院法律系教案 徐英军 商法学12、证券公司的董事、监事、高级治理人员应品德良好，具有履行职责所需的经营治理力量，并在任职前取得国务院证券监视治理机构批准的任职资格。13、证券公司成立后无正值理由超过三个月未开业，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关撤消其公司营业执照。14、证券公司设立申请获得批准后，应在规定的期限内向登记机关申请设立登记，领取营业执照，并在领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监视治理机构申请经营证券业务许可证。15、证券公司应当依据规定向国务院证券监视治理机构报送业务、财务等经营治理信息和资料。国务院证券监视治理机构有权要求证券公司在指定的期限内供给有关信息、资料，但不得向证券公司的关联人要求供给信息、资料。五、简答题1、简述上市公司收购的特点2、证券交易所的特点？3、比较会员制证券交易所和公司制证券交易所？4、证券交易所对证券交易的监管规章？5、简述证券市场的特点。6、简述收购人的特别义务。7、简述民事权利证券化的根本要素。六、论述题：1、试述连续收购的法律规章？2、试论述证券交易的限制规章。3、试述我国《证券法》规定的证券公司的分类及其分类意义。七、案例分析题1、甲上市公司通过证券交易所的交易，持有乙上市公司已发行的股份5%时，没有停顿对乙公司股票的买入。请问：〔1〕甲公司是否存在违规行为〔2〕假设甲公司通过证券交易所的交易，持有乙公司已发行股份的30%时仍连续进展收购，甲公司应实行什么措施？2、甲公司是由自然人乙和自然人丙于2023820234过必要的内部批准程序，打算公开发行公司债券，并向国务院授权的部门报送有关文件，报送文件中涉及有关公开发行公司债券并上市的方案要点如下：20231231500026000万元，负债总额为8000202320231200160020238000100043公司债券拟由丁承销商包销。依据甲公司与丁承销商签订的公司债券包销意向书，公司债券的承销120天，丁承销商在所包销的公司债券中，可以预先购入并留存公司债券2023公众发行。要求：依据上述内容，分别答复以下问题：甲公司是否具备发行公司债券的主体资格？甲公司的净资产和可安排利润是否符合公司债券发行的条件？并分别说明理由。甲公司发行的公司债券数额和募集资金用途是否符合有关规定？并分别说明理由。假设公司债券发行后上市交易，公司债券的期限是否符合规定？并说明理由。甲公司拟发行的公司债券由丁承销商包销是否符合规定？并说明理由。公司债券的承销期限和包销方式是否符合规定？并分别说明理由。3、中国证监会在对A〔1〕A199556日由BC68200〔每股面值为人民币1〕。199889A5000第4页共8页郑州航空工业治理学院法律系教案 徐英军 商法学1010A13200万股。〔2〕199995B企业将所持的A680A800915A〔3〕1999106A1125时股东大会审议发行公司债券方案的打算。在如期进展的临时股东大会上，除审议通过了发行公司债券的决议外，还依据控股股东C企业的提议，临时增加了一项增选一名公司董事的议案，并经出席会议的股东所持表决权半数以上通过。〔4〕为A202320233103202483E人员李某认为A2023315A1要求：依据上述事实及有关法律规定，答复以下问题：〔1〕A〔2〕B企业转让A公司的股份的行为以及宏达公司未向A公司报告所持股份状况的行为是否符合法律规定？并说明理由。〔3〕A公司临时股东大会通过发行公司债券的决议和增选一民公司董事的决议是否符合法律规定？并说明理由。〔4〕陈某、李某买卖A参考答案：一、填空题：1、国务院2、公开、公正、公正3、证券监视治理4、证券业协会5、代销、包销6、五千万7、证券交易所8、六、六二、单项选择题：1、B2、D3、D4、B 5、C6、B7、A8、B9、D 10、C三、多项选择题：1-5ABCABCDABCDABDACD6—10ABCADACDABDABD11—15ABCABCABCDABCAB四、推断题：12、错3、错4、对5、对6、对7、错8、错910、错11、错12、对13、对1415、错五、简答题：1、客体条件：上市公司收购针对的客体是上市公司发行在外的股票，即公司发行在外且被投资者持有的公司股票。市场条件：上市公司收收购须借助证券交易场所来完成。目的条件：上市公司收购具有多重目的，有时是为了获得上市公司股利安排利益，有时是为取得公司掌握权而奠定根底，有时还会带有其他特别目的。规章条件：为保护中小投资者的利益，国家对上市公司收购予以干预和标准，从而形成了上市公司收购的一系列特别规章。2、证券交易所是证券交易的固定场所。证券交易所供给证券交易所需的集中竞价效劳。证券交易所具备法人资格。证券交易所是特许法人。证券交易所是非营利法人。3、公司制证券交易所的股东一般由银行、证券公司、投资信托公司以及各类公营民营公司；会员制证券交易所由各证券公司作为会员组成。第58页郑州航空工业治理学院法律系教案 徐英军 商法学公司制证券交易所组织机构：股东大会、董事会、监事会、总经理等；会员制证券交易所的组织机构是会员大会、理事会、监事会。公司制证券交易所以营利为目的，其营利来源于证券交易成交额肯定比例的佣金；会员制证券交易所是不以营利为目的的法人，其向证券公司收取的入会费、会员费，向证券发行人收取的上市费和交易年费仅为维持政党交易的设施、日常开支使用。公司制证券交易所以向客户供给证券交易场所、设施及效劳为职能，其本身不参与证券交易；会员制证券交易所的会员可以在证券交易所内直接进展证券交易，非会员则不得在证券交易所进展证券交易。公司制证券交易所须对交易中任何一方的违约行为所造成的损失担当赔偿责任；会员制证券交易所不对场内证券公司与投资者的交易担当违约赔偿责任。4、制定证券交易具体规章，包括制订证券交易所的会员治理规章和证券交易所从业人员业务规章。实时监控规章，实时监控范围广泛，不仅包括与证券信息有关的各种状况的监控，还包括对各种特别状况的监控，也应包括对过入证券交易所参与交易的从业人员的监控。〔3〕公开证券交易信息，包括公布即时行情，非即时行情等。〔4〕实行技术性停牌和临时性停市措施。5、证券市场交易对象具有特别性证券市场交易对象具有标准化特点证券市场具有特别的存在目的证券市场交易规章的特别性证券市场监管制度的特别性6、收购人应当担当诚信义务要约收购人公平对待公司股东的义务收购人应当严格履行信息披露义务收购人应当履行确保支付对价的义务收购意图的提醒和说明义务7、开掘民事权利的可转让属性实现民事权利的量化和标准化制造民事权利自由的场所建立民事权利证券化的市场规章六、论述题：1、连续收购有两种方式，一是要约收购，二是协议收购。要约收购有以几下法律规章：关于收购要约的生效时间。收购人应在向证监会报送公司收购报告书之日起15日后公布收购要约。关于收购要约的有效期限。最短期限为3060关于收购要约的内容变更。在收购要约有效期限内，收购人需要变更收购要约中事项的，须事先向证监会及证券交易所提出报告，经批准后，予以公告。关于违反收购要约的制止义务。收购要约必需表达公开、公正和公正的原则。全部其他股东均有权以收购要约规定的条件向收购人出售所持股票，收购人须依已公布的收购条件收购该等股票。关于收购要约的收购条件：收购要约中提出的各项收购条件，适用于被收购上市公司的全部股东。2、证券交易具有高收益和高风险的特征，为确保证券交易有序进展，必需对证券交易加以严格监管。交易证券的合法性：《证券法》规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必需是依法发行并交付的证券，非依法发行的证券，不得买卖。合法性的识别标准有依法发行、实际交付和形式合法。第6页共8页郑州航空工业治理学院法律系教案 徐英军 商法学限定期限内制止买卖：《证券法》规定，依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。包括公司发起人股份的转让限制、董事监事和高级治理者转让股份的法定限制、董事监事和高级治理者转让股份的章定限制。制止持有和买卖股票：《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必需依法转让。该规章包括制止持有的股票种类、制止持股人的范围及制止的行为类型。限制证券效劳机构和人员买卖股票：《证券法》规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券效劳机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券效劳机构和人员，自承受上市公司托付之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。该规章包括对股票发行效劳机构及人员的买卖限制和上市公司效劳机构及人员的买卖限制。保守客户账户隐秘：《证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必需依法为客户开立的账户保密。客户账户主要分为证券账户和资金账户，我国是证券交易实名制，所以客户所提交的真实资料需要保密〔3〕合理收费规章：《证券法》规定，证券交易的收费必需合理，并公开收费工程、收费标准和收费方法。交易收费属于效劳性收费，收费工程法定，收费标准和收费方法应当合理公开，供给收费凭证。3公司和股份公司；依据业务范围，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司。上述分类的重要法律意义在于：法律适用不同。设立证券公司必需符合《证券法》的特别规定，但以形式设立证券公司的，必需同时适用《公司法》关于的规定；以股份公司组建证券公司时，则必需符合《公司法》关于股份公司的规定。公司名称差异。依据《证券法》的规定，证券公司必需在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份的字样。审核程序不同。证券仅需获得国务院证券监管机构的事先批准即可筹备设立，证券股份公司除须获得国务院证券监管机构的批准，还须获得国务院授权部门或省级人民政府的事先批准。法定义务不同。证券具有封闭性，其财务及治理等对社会公众具有不公开性；证券股份公司特别是募集设立的证券股份公司，其各项活动须依法履行信息公开义务。七、案例分析题：1、不存在，但是持股超过5%，要发公告，告知市场。2、甲公司具备发行公司债券的主体资格。依据公司法，全部公司均可以发行债券。甲公司的净资产符合发行债券的条件。依据证券法，有限责任公司的净资产不低于6000万。此题中2、甲公司具备发行公司债券的主体资格。依据公司法，全部公司均可以发行债券。甲公司的净资产符合发行债券的条件。依据证券法，有限责任公司的净资产不低于6000万。此题中26000－8000＝18000甲公司的可安排利润符合法律规定。依据证券法，公司发行债券，其最近三年的可安排利润足以支付公司1年的利息。此题中，甲公司最近三年的可安排利润〔1200+1600+2023〕÷3＝1600，大于债券的利息8000×4%＝320，故符合法律的规定。公司发行债券的数额不符合法律规定。依据证券法，公司发行债券累计余额不得超过净资产的40%，80008000/18000=44.4%，超过了