2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共80题）1、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。A.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为80人B.数额为5万元C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】A2、在股权投资业务流程中，体现投资管理人核心竞争力的环节是（）。A.项目立项B.投资决策C.尽职调查D.签订投资协议【答案】C3、(2017年)尽职调查的主要内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、以下是收益分配的基本概念的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D5、根据转让股份类型的不问，上市公司股份协议转让可以分为（）。A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.协议转让、大宗交易C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.协议收购、对价偿还、股份回购【答案】A6、市销率倍数等于（）。A.企业股权价值与息税折旧摊销前收益(EBITDA)的比值B.企业股权价值与净利润的比值C.企业股权价值与股东权益账面价值的比值D.企业股权价值与年销售收入的比值【答案】D7、公司型基金设立的第一步是（）。A.申请设立登记B.名称预先核准C.领取营业执照D.基金备案【答案】B8、信托（契约）型基金合同的正文部分不包括（）。A.前言B.附则C.声明与承诺D.争议的处理【答案】B9、法律尽职调查中需要关注主要股东的情况，应重点关注的问题不包括（）。A.主要股东与目标公司之间的关联交易B.主要股东与目标公司之间的资金往来C.主要股东与目标公司之间的相互担保是否合法D.主要股东是否与企业之间是否存在劳动仲裁【答案】D10、以净利润为基础的相对估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折现现金流法C.P/B（市净率）D.P/S（市销率）【答案】A11、目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、以下不属于登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】A13、股权投资机构尽职调查的目的（）A.投资和判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息B.投资人对目标公司—切与本次投资相关的事项进行资料分忻、现场调查的一系列活动C.是尽可能全面地获取目标公司的真实信息D.获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险【答案】C14、管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。A.一B.二C.三D.四【答案】C15、项目退出具体的退出方式包括（）。Ⅰ、上市转让Ⅱ、挂牌转让退出Ⅲ、股权转让退出（包括行业通常所指的回购、并购等）Ⅳ、清算退出。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C16、股权投资基金的信息披露的内容一般不包括（）。A.基金相关法律协议及募集推介材料B.基金的投资情况、收益分配情况C.基金主要财务指标D.基金的预测收益【答案】D17、（2017年真题）下列属于股权投资基金的一般风险的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、（）《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。A.《外商投资创业投资企业管理规定》B.《证券法》C.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》D.《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》【答案】B19、根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告，下列组合中，哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合规的是（）。A.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群B.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人C.以所购买的基金份额再募集一只基金D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方【答案】D21、股权投资基金监管的重中之重是（）。A.保护基金投资者合法权益B.防范系统性金融风险C.防止股权投资基金违规操作D.加强行业自律【答案】A22、市盈率倍数的计算公式为A.市盈率倍数=股权价值÷净利润B.市盈率倍数=每股价值÷净收益C.市盈率倍数=股权价值÷每股利息D.市盈率倍数=每股价值÷净利润【答案】A23、下列不属于合伙型基金约定的合伙协议必备内容是（）。A.财务会计制度B.管理方式C.关键人条款D.合伙人会议【答案】C24、关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是（）A.基金因其生产经营所得和其他所得采取先分后税的原则，因此在基金层面不涉及缴纳流转税B.合伙企业每一纳税年度的收入总额减除成本、费用以及损失后的余额，为生产经营所得C.基金的自然人投资者按基金企业的所得税率缴纳所得税D.根据现行税法的规定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）为自然人，比照《个人所得税法》中的个体工商户的生产经营所得应税项目，适用5%30%的五级超额累进税率，计缴个人所得税【答案】B25、通过（）的会计核算和估值，可以及时掌握基金资产的状况，避免“黑箱”操作给基金资产带了的风险。A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】A26、合伙型股权投资基金确定清算主体时，经全体合伙人（）同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人。A.1／4B.1／3C.过半数D.全部【答案】C27、法律尽职调查报告主要包括（）A.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议B.评估目标企业的财务健康程度C.企业基本情况、管理团队、产品/服务D.市场、发展战略、融资运用、风险分析【答案】A28、(2017年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（）。A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案【答案】D29、股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（）A.投资交割之后至项目清算之前B.签订投资协议之后至项目退出之前C.投资交割之后至项目退出之前D.签订投资协议之后至项目清算之前【答案】C30、(2016年)投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（）。A.人事任免权B.分类表决权C.同等表决权D.一票否决权【答案】D31、中小微创业企业通常具有的发展和融资需求特征不包括（）。A.信息不对称比较严重B.创业成功的确定性较高C.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征D.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高【答案】B32、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、关于单只基金的投资者人数限制，说法错误的是（）A.契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200人B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人C.采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人D.合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人（含普通合伙人）【答案】B34、（2021年真题）关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（）A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人【答案】B35、根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.Ⅴ【答案】D36、投资备忘录中的内容，除（）之外，主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人（）的一系列活动。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A.基金投资者和管理人B.基金投资者和托管人C.股东和管理人D.股东和托管人【答案】A39、2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型（）。A.公司型B.契约型C.合伙型D.私募型【答案】A40、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（??）。A.实际价值B.公允价值C.最终价值D.期望价值【答案】B41、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。A.4个月B.8个月C.6个月D.12个月【答案】A42、2007年6月1日开始实施的《合伙企业法》（修订），增加了（）这种新的形式，更好地适应股权投资基金运作。A.有限合伙B.外资合伙C.普通合伙D.临时合伙【答案】A43、根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C44、（2018年真题）以下可以保护投资者不被摊薄的条款是（）。A.竞业禁止条款B.信息披露条款C.优先认购权条款D.回售条款【答案】C45、下列律师对法律意见书应重点核查的内容描述正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A47、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为（）。A.总资产不低于3000万元B.净资产不低于300万元C.总资产不低于1000万元D.净资产不低于1000万元【答案】D48、股权投资基金在募集过程中的投资冷静期，以下表述正确的是（）。A.最少24个小时B.最多24个小时C.最多72个小时D.最少72个小时【答案】A49、(2017年)下列属于投资后管理内容的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、（2017年真题）在我国的分类体系中，同时符合（）条件时，属于创业投资基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、区域性股权交易市场是我国的（）。A.主板市场B.二板市场C.三板市场D.四板市场【答案】D52、在股权投资基金管理人开展资产管理业务时，引入基金托管人是为了引入独立的第三方机构，加强对基金财产运作的监督，以利于更好的保障（）。A.基金普通合伙人的权益B.基金投资者的权益C.基金有限合伙人的权益D.基金管理人的权益【答案】B53、（2016年真题）股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括（）。A.银行存款B.债券C.房产D.股票【答案】C54、（2018年真题）某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（）A.控制活动B.风险评估C.内部监督D.内部环境【答案】A55、基金合同约定基金不进行托管的，基金合同中明确保障基金财产安全的（）。A.制度措施和纠纷解决机制B.制度措施和反洗钱问题解决机制C.方式方法和反洗钱问题解决机制D.方式方法和纠纷解决机制【答案】A56、（2017年真题）下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A57、私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】D58、境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生具）,向当地（）申请上市?A.中小企业板B.工商局C.证券交易所D.创业板【答案】C59、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时，通常在（）基金的股东中按照实缴的出资比例分配A.有限责任公司型B.股份有限公司型C.契约公司型D.合伙制型【答案】A60、除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策，主要包括的方面有（）Ⅰ.投资协议谈判策略A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ..ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D61、（2017年真题）政府引导基金本身（）从事创业投资业务。A.直接B.不直接C.前两者都可以D.前两者都不可以【答案】B62、下列关于契约型基金的说法中，正确的是（）。A.契约型基金具有独立法人地位B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者和基金管理人两类C.按照公司章程来经营D.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益【答案】D63、为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于20l7年3月1日出台了（），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。A.私募投资基金服务业务管理办法（试行）》B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《基金从收人员执业行为自律准则》【答案】A64、股权自由现金流量（FCFE）是归属于股东的现金流量，其计算公式为FCFE=（）。A.实体现金流量+债务现金流量B.营业现金净流量-净经营性长期资产总投资-（税后利息费用+净金融负债增加）C.净利润-折旧与摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务D.净利润+折旧与摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还【答案】D65、通过反摊薄条款进行保护的方式包括完全棘轮和（）。A.完全权益法B.完全随机法C.算术平均法D.加权平均法【答案】D66、（），修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章，对非公开募集基金做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】B67、（2018年真题）根据《合伙企业法》，对有限合伙型基金的设立条件描述错误的是（）A.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳动作价出资B.有生产经营场所C.有书面合伙协议D.有限合伙企业至少应当由一个普通合伙人【答案】A68、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）的期间。（）对于投资工作具有十分重要的意义。A.投资后管理，投资后管理B.投资前管理，投资前管理C.投资中管理，投资中管理D.审核后管理，审核后管理【答案】A69、下列说法错误的是（）。A.2005年11月，国家发展改革委等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。B.2008年10月，国务院办公厅发布《国务院办公厅转发〈关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见〉的通知》。C.2009年10月，国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点T作的通知》D.2016年11月，财政部发布《政府投资基金暂行管理办法》，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。【答案】D70、基金清算的原因不包括（）A.基金存续期届满B.董事会决定进行基金清算C.全部投资项目都已经清算退出的D.符合合同约定的清算条款【答案】B71、股权投资基金的基金份额流动性（）。A.较好B.一般C.较差D.以上都不是【答案】C72、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，（）通常不能反映出企业的成长航A.应收帐款金额B.新拓展市场区域C.营业网点开设D.销售增长率【答案】A73、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。A.基金业协会B.证券交易所C.中国证监会D.基金管理公司所在地证监局【答案】A74、（2017年真题）下列关于保密性条款与排他性条款的说法中，错误的是（）。A.保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投