股权融资财务顾问协议(顾问方与标的企业及股东)文顾律所鲁宏

3财务参谋协议本财务参谋协议(以下简称“本协议”)由以下双方在北京市朝阳区签订：甲方:统一信用编码：法定代表人：乙方：统一信用编码：法定代表人：签于：1、甲方系在中国境内依法注册成立、有效存续、具有独立主体资格的企业法人。2、甲方拟进展股东出售股权，为确保甲方的工作依据有关法律、法规的规定顺当进展，并实现甲方股东价值最大化，甲方及股东拟聘请乙方作为其及股东的财务参谋，帮助甲方完成股东出售股权行为。依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》以及其他有关法律、法规的规定，甲、乙双方经友好协商，达成协议如下：一、托付事项甲方托付乙方作为甲方及股东的财务参谋，为甲方供给股东出售股权的参谋效劳，帮助甲方及股东完成该工作；乙方承受此托付，依据本协议条款和相关规定供给与本协议目的相关的效劳。二、甲方义务1、保证所托付事务的合法性，并且保证此次托付不构成对第三方的违约或侵权；2、准时向乙方供给完成托付事项所需或乙方所要求的各种资料和信息，并保证所供给资料和信息的真实性、准确性和完整性。假设甲方乙方不负责审核该信息、资料的真实性、准确性、完整性；3、对乙方提出的有关问题做出准时解答和说明；4、为乙方的工作供给必要的便利条件，帮助乙方完成托付事项；5、按本协议商定准时支付财务参谋费。三、乙方义务依据法律的规定和甲方的托付，乙方将慎重、勤勉地履行财务参谋职责，在本工程中尽最大努力完成以下的托付事项：1、帮助甲方梳理公司业务进展战略并设计资本运作方案；2、依据甲方确定的资本运作方案，引荐适宜的并购方，帮助甲方及其股东与之接洽并促进交易达成；3、帮助处理并购方的尽职调查事项；4、帮助甲方及其股东设计并评估并购方案；5、帮助甲方及其股东与潜在并购方协商并购事宜并就交易事项进展谈判；6、帮助甲方及其股东审核完成并购需签署的各项协议；7、双方协商的其他事项。四、财务参谋费及支付向乙方支付财务参谋费：3%作为工程完成的财务参谋费，假设并购方以现金方式支付给甲方，甲方也以现金方式支付给乙方。假设并购方以股份支付方式支付给甲方，甲方应依据同等价格将参谋费折算成相应的并购方的股份支付给乙方。10日内一次性支付给乙方。假设并购方分期支付交易对价的，甲方保证甲方股东在每期收到并购10假设甲方或其股东延期支付上述费用，甲方或其股东须依据延期支0.05％每日向乙方额外支付滞纳金。2、经甲方同意，乙方到北京以外的现场工作时，应由甲方依据其〔3、说明：出售：本协议所称出售，包括甲方及其关联企业的股东出让甲方及其关联企业任何比例的股权、资本、资产或全部者权益；以及甲方及其关联企业的重组、资本构造的调整以及清算等。交易总对价：本协议所称交易总对价，是指甲方或其关联企业以及甲方及其关联企业的股东从投资方/并购方直接或间接获得的全部交易对价〔包括但不限于：现金、证券、资产、甲方或其关联企业财务报告中显示的由投资方/并购方担当的债务及其他义务的总和〕在交割日的市场公允价值或者交易合同中规定的价值中孰高者计价。甲方保证其签署本协议，已获得必要的授权和批准。五、保密责任1、对于甲方供给的保密信息(包括但不限于商业隐秘)，非经甲方书面许可，乙方不得向第三方透露，但依法必需公开的除外。2、对于乙方供给的财务参谋建议、意见、文件，非经乙方许可，甲方不得透露给第三方，而且仅可用于本协议所述的目的。六、违约责任假设乙方的重大疏忽或恶意违约给甲方造成损失，则乙方应赔偿甲方直接、实际的损失。七、责任免除和补偿假设甲方因本协议受到损失完全因甲方缘由，甲方不得向乙方或其董事、雇员、代理人就任何损失、责任、费用提出索赔。八、协议期限本协议自双方签字盖章之日〔即2023728〕起生效，有效期为一年，期满后经双方协商全都可续签。九、协议的补充、修改、解除1、甲方的股东出售持有的股权时，由当前甲方实际掌握人刘国营负责统一处理出售股权股东向乙方支付财务参谋费事宜，并担当连带责任。2、本协议的任何修改需经双方同意并承受书面形式方为有效。3、假设由于不行抗力或政府行为不能履行本协议，任何一方均可104、本协议终止或解除后的十二个月内〔“保护期”〕，乙方仍有权按甲方及其股东在此期间与乙方介绍的投资人发生并购交易总对价及本协议商定的比例收取工程成功费。十、法律适用和争议解决1、本协议适用中国法律，并按中国法律解释。2、任何有关本协议的争议，双方首先应协商解决，协商不成的，争议应提交甲方所在地〔北京海淀区〕人民法院裁决。十一