证券公司实习报告

西部证券公司实习报告20231202023212证券交易的流程了解证券市场行情以及营销方式。一、公司介绍20233717业务部门。20235逐步形成了“和衷共济，共谋进展，风控至上，稳中求先“的企业文化，走出了一条标准治理、稳中求先、留意效益的渐进式进展之路，取得了连续九年盈利的优评审，成为全国第一批标准类证券公司。20231类证券公司评审，成为全国第十九家创类证券公司。面对中国证券市场高速成长所带来的进展机遇，公司将秉承“以客户需求为导向“的效劳理念，进一步建立健全公司内部掌握体系和风险治理制度，强化科成为市场上最具盈利价值和增值潜力的证券公司。公司总部设在××，下设××治理总部，在全国拥有3111中心关于加快滨海区开发开放的历史(教学案例，试卷，课件，教案)性机遇，社会。二、证券交易流程交割、挂失、销户等业务环节。(一)开立证券帐户允许开立一个证券帐户卡。1、证券帐户的分类9数字为校验位)。2、开立证券帐户的地点①各大证券公司营业部及营业网点②证券中心结算公司指定的各地代理开户机构3、开立证券帐户的必备资料个人投资者：本人亲往办理的，供给本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开B的授权托付书。机构投资者：办理人须供给以下资料：①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件;②法定代表人授权托付书与法人4、开立证券帐户的处理流程券帐户注册申请表》的“申请人填写“栏;②交纳费用;③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。(二)开立资金帐户它签定《证券买卖代理协议》及相关协议。1、开立资金帐户的必备资料个人投资者：本人亲往办理的，供给本人身份证、证券帐户及其复印件;人授权托付书和经办人的身份证及其复印件。2、营业部现场开户流程料交柜台审核;的证券交易客户;身份证、证券帐户卡复印留底;③获得某券商的证券客户号或资金帐号。3、预约上门开户效劳大多数的券商各证券营业部供给预约上门开户效劳(三)资金划转可以承受银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到证券资金计息。银证转帐的途径与证券交易的途径一样,对外效劳时间为正常交易日9：00-15：30。1、买卖过程中的资金变动托付卖出成功后，交易系统将马上把相应的卖出金额添加到保证金帐上,这称为“资金当日回转”，当日回转资金可以用于买入，用于其他用途(如转入银行帐户)需遵循证券交易全部关资金清算的时间商定：AT+1T+1);BT+3。(四)托付买卖1、交易时间和托付时间9:159:25(集合竞价时间);9:3011:30(连续竞价时间)。下午(后9:00-15:00。2、托付方式证券公司各营业部为投资者供给的主要托付方式有：托付完毕，请投资者留意妥当保存托付单。自助终端托付:通过证券营业部供给的电脑自助操作设备进展托付与查询。托付:通过拨打券商供给的专用托付进展交易与查询：D3、托付申报A、证券的名称或证券交易代码;B、买卖方向：即买进或卖出;C、买进或卖出的数量;D、买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率)。4、托付数量和托付价格的相关规定证券交易所对托付的数量和价格有特定的要求。托付数量的规定主要包括：(1(2)最高申报上限，单笔托付的托付数量不得超过肯定的上限。不同证券种类的交易单位和最高申报上限各不一样。需要特别说明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的证券余额可以一次性托付卖出。托付价格的规定主要包括：(1)币种的规定，通常状况下，托付价格的单位是人民币元，但局部证券并非以人民币元作为报价币种。(2)价格档位的规定，即托付价格所应遵循的最小变动单位。(3)涨跌停板的规定，为防范股价特别波一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不一样。5、托付的执行投资者应当对符合托付条件的成交结果赐予成认，并请按期履行交割手续。6、托付的撤销与变更(五)清算交割1、交割制度目前，证交所对AT+1B股票T+3即在托付买卖后(含托付日)的第四个交易日进展交割。2、办理交割手续资金帐户的库存余额状况。(六)指定交易证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者托付交易、证后才可以进展证券的交易。券的托付买卖。指定交易一般在指令送达交易所时即时生效。(七)转托管股票的转有三证，而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号。(八)非交易过户证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要进展非交易过户。上海交易证券营业中心在各地的代理机构方能办理。(九)分红配股1、红股上市流程(R)R+1)R+2);(2)从红股上市流通日开头，投资者可以卖出其所得红股。2、红利派发流程沪深证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上，投资者可以打印对帐单，查看股息到帐状况。深市红利派发流程：(1)上市公司在指定报刊上登载权益分派公告，确定股权登记日(R);(2)R+2将其划入投资者开设的资金帐户;(3)R+3;(4股票003XXX)现金红利将依据上市公司确定的现金红利发放日(一般在R+5沪市红利派发流程：(1)上市公司在指定报刊上登载权益分派公告，确定股R+5);(2)现金红利将依据上市公R+53、配股认购流程认购于R+1日开头,认购期为十个工作日。逾期不认购,视同放弃;上海证券交易700***600***),其股份余额表示投资者700***08****(对应股票代码00****),其股份余额表示投资者的可配总量。投资者认购配股可比照买入证券：08****、买入价为配股价、买入数量小于或等于可配股数，配股指令(3)配股缴款完成后,上市公司将在完成一系列法定手续后，在指定报刊上登载《股卖出其已配股份。(十)销资金户要先办理好撤销指定交易及深圳证券转托管手续。三、客户经理实习四、实习思考(一)证券公司营业部面对投资者，为投资者效劳，要跟上业务的重点。(二)证券公司营业部的运作对教学上的思考1、证券公司营业部主要是面对投资者为投资者效劳，一般来讲证券公司营业部主要是经纪业务，其通过两条途径为投资者效劳，一是柜面效劳;二是询问种活动引导学生擅长与人沟通。2、要加强技能训练。证券公司营业部为投资者效劳必需能够很好地把握证券