龙华煤矿安全风险评估管理办法

PAGEPAGE18龙华煤矿安全风险评估管理办法安全风险评估是安全生产精细化管理工作的要素之一。公司为了进一步规范该项工作，切实实现安全管理关口前移，做到事前预防，超前治理，从本质上有效保证矿井安全生产，按照《陕西煤业股份有限公司关于开展安全风险评估工作的指导意见》（陕煤司发〔2013〕62号）安排，结合实际，特制定龙华煤矿矿井安全生产风险评估管理办法。一、组织机构（一）成立安全风险评估领导小组：组长：郭振刚副组长：陆静兰李春曹国选王利平武斌成员：张进波田卫平刘文林刘成武王冬冬郭志鹏王平邓世雄吕高强田如高岭刘良田白利军领导小组下设办公室，办公室设在安全环保科，郭志鹏任办公室主任。负责安全风险评估日常管理及组织监督检查工作。领导小组的主要职责为：1、每月召开一次安全生产风险分析评估会议，对下一级风险分析评估出的隐患和问题梳理归类，进行解决。2、依照国家安全生产法律法规、行业标准、各项安全管理制度对矿井进行安全生产风险分析评估。3、严格按照国家安全生产监督管理总局第16号令《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》和神南公司《安全生产事故隐患排查治理报告制度》进行事故隐患排查治理。4、对重大隐患进行挂牌督办，整改消号管理。5、对重大危险源实施有效监测监控，完善防控措施，制定重大危险源预防性的应急预案。6、定期监督检查区队、部室安全生产风险分析评估工作开展情况。7、负责对岗位作业人员、管理人员开展风险评估基础知识培训、考核工作，切实搞好风险评估，确保该项工作正常进行。二、安全风险评价的目的1、通过安全评价找出生产过程中潜在的危险因素，分析清楚引起系统灾害的工程技术状况，论证安全技术措施的合理性。2、通过安全评价对危险因素进行定性、定量分析，查找出存在的危险因素的分布部位、数目、事故概率、事故严重度。预防以及提出应采取的安全措施、对策等。从而根据评价结果从中选择最优方案和管理决策。3、通过对设备、设施和系统在生产过程中的安全性是否符合有关技术标准、规范的规定进行评价，对照标准、规范找出存在的问题和不足，从而为实现设备、设施或系统的标准化和科学化管理创造条件。4、通过评价对故障进行科学分析，针对故障发生的各种原因和条件，提出消除危险的最佳技术措施方案，首先从设计和作业规程上采取相应措施，做到即使发生误操作或设备故障，系统存在的危险因素也会得到有效控制，实现生产过程的本质安全。三、安全风险评估方法安全风险评估是风险识别、风险评价、风险控制的一套完整过程。1．风险识别风险识别又称危险有害因素识别或辨识，即查找可能造成事故的根源或状态。例如，不能将事故本身如火灾、爆炸当成危险有害因素，而要将造成火灾、爆炸的因素找出来。风险识别的范围包括规划、设计、选址、建设、生产、报废的全过程及各阶段中人的工作流程及环境、材料、设备等的状态，具体的识别范围应结合实际确定。矿井各岗位的风险识别主要通过以下三方面的有机结合进行，一是分析岗位工作流程（包括检查项目），二是将工作流程分解为若干个相连的工作步骤（或检查内容），三是分析各个工作步骤可能造成的事故及其后果（又称危险源），说明可能出现什么状况都会伤害到谁。例如，各工种相同的工作流程：乘人车－大巷行走；液压支架工的工作流程主要有：作业前准备－铺联网－收护帮板－伸护帮板－移架－推移工作面刮板运输机等；例如，移架流程的主要工作步骤有：收护帮板、侧护板－降架－移架－升架、伸护帮板、侧护板－将手把打到零位等。岗位风险识别实例如附表(附表1综采队液压支架工风险识别表)。2．风险评价风险评价的目的是针对已识别的风险，通过评价其造成事故的可能性及后果的严重性，确定该风险的风险度，进而对风险进行分级。风险度R＝发生事故的可能性L×事故后果的严重性S发生事故的可能性L可参考下表取值。发生事故的可能性L发生事故的可能性L值肯定发生5极有可能4有可能3很少可能2极不可能1具体确定L值时，要从以下几方面综合分析，选取最大值。一是具体情况下发生事故的概率，二是人身处于危险状态下的频率，三是管理规定的严格程度等。事故后果的严重性S可参考下表取值。事故后果的严重性S事故后果的严重性S值多人死亡51人死亡或多人永久失能41人永久失能3需医院治疗，缺工2轻微伤，只需简单处理1风险矩阵：根据风险度R＝L×S，建立风险矩阵见下表。风险矩阵表SL123455510152025448121620336912152246810112345风险分级及处理期限：见附表5附表4风险等级划分及处理期限等级风险度R风险描述处理期限Ⅰ20－25极度风险停产处理Ⅱ15－16高度风险立即、实时处理Ⅲ9－12中度风险实时、限期处理Ⅳ4－8低度风险有条件时处理Ⅴ＜4可承受风险岗位风险评价表见下表：附表5岗位风险评价表风险评价发生事故的可能性L事故后果的严重性S风险度R风险等级4520Ⅰ236Ⅳ3．风险控制风险控制主要包括控制措施、处理期限及责任者。控制措施一般包括工程技术措施、管理措施、教育培训、个体防护等。工程技术措施，可优先考虑从根本上消除危害因素的措施，如改变现有工艺，用综采代替炮采消除顶板事故，或采用无危害的材料代替有危害的材料，或者改善环境，改进或更换装备，或及时封闭有害物，如在机器的旋转部分加挡板等。岗位无法处理的风险要及时上报。岗位风险控制表见下表：附表6岗位风险控制表风险控制控制措施处理期限责任者四、矿井日常安全管理中的风险评估工作矿井日常安全管理中的风险评估工作主要分为常规作业的安全风险评估和非常规作业的评估。常规作业风险评估，一是针对具体的岗位按其工作流程进行安全风险评估；二是对隐患（问题）进行安全风险评估；三是对安全生产系统分专业进行安全风险评估；四是对新环境、新工艺、新工序、新材料、新设备、新技术进行安全风险评估。非常规作业的安全风险评估，主要是针对该作业的环境因素、工作流程、关键设备、安全生产系统等进行风险识别、评价，并提出控制措施。通过风险评估，进一步分清轻重缓急，高度重视Ⅰ、Ⅱ级风险项目，积极控制Ⅲ、Ⅳ级风险项目，严格执行控制措施，消除和控制隐患，确保安全生产。（一）岗位作业安全风险评估1.负责人：各单位负责人。2.工作内容：⑴现场作业人员或管理人员根据本岗位作业情况，进行安全风险评估，摸索排查岗位危险因素，制作成菜单。⑵岗位作业人应从作业的环境、设备状态、工艺流程等方面进行评估。重点放在环境条件变化、设备检修、维护等非正常生产过程。⑶各单位管理人员要根据作业人员的安全风险评估内容，制订切实可靠的防范措施。⑷岗位作业安全风险评估是将岗位的工作流程分解为若干个相连的工作步骤，逐项进行风险识别、评价，并提出控制措施。岗位安全风险评估实例如附表（附表2综采队液压支架工风险评估表）。（二）工作场所和要害部位的安全生产风险性分析评估1.负责人：采掘区队及生产辅助单位负责人。2.工作内容：⑴每班成立以跟班队干为组长，班长、验收员为成员的安全生产风险分析评估小组（下面简称小组），负责该班组的风险分析评估工作。⑵各区队在班前学习时针对上一班工作面、作业现场的安全生产风险情况分析评估，必须对危险地段、关键环节、危险因素进行预知预测，分析可能存在的危险，采取有效措施限制、控制、消除危险，并在专用记录本上进行记录（见附表3隐患风险评估治理表）。⑶职工入井前，队干进行班前安全确认。其中包括班前人员精神状态、身体健康状况等进行排查。更衣入井时，由跟班队干检查所有入井人员是否佩戴合格的防护用品及人员定位系统识别卡；是否带有有效证件(特种作业操作证、安全培训合格证)；是否进行了班前安全教育和规程措施的贯彻；是否带有合格的劳动工具和安全仪表、仪器；查看入井人员精神、身体状况是否饱满、健康等。⑷职工在工作中，对所在岗位的工作从作业开始直至结束的每一步骤都要进行安全生产风险分析，及时消除风险因素，确保安全施工。⑸小组要对每个职工安全生产风险分析评估执行情况进行监督、巡查，并将此项工作与“三员”安全开工和“四位一体”安全生产负责制、“手指口述”安全确认制、“三三整理“相结合，保证职工在安全状态下进行施工，否则，禁止进入下一道工序作业。⑹每班收工后，小组对该组工作进行总结，将工作面及作业场所存在的隐患和问题填写在区队安全生产风险评估台帐中（各区队建立台账，内容包括当班存在问题处理情况，遗留问题或电话汇报值班队长，由值班队长填写），为下一班安全工作提供风险预知参照（附表5区队安全生产风险分析评估隐患和问题处理登记台帐）。3.各区队必须成立安全风险评估小组，每周由区队负责人组织召开一次安全生产风险分析评估会（有记录可查），对本单位所辖范围存在的隐患和问题进行风险分析评估，区队能解决的严格按照项目、措施、资金、时间、责任“五落实”的原则进行整改治理，并将隐患和问题的所处地点、整改负责人、整改完成时限等整改情况记入安全生产风险分析评估隐患整改台帐，建档保存。对解决不了的隐患和问题，于每周日前上报安全环保科或相关专业组。（三）隐患安全风险评估隐患安全风险评估是针对已查出的隐患，逐条进行风险识别、评价，提出控制措施。隐患风险评估治理实例附后。（四）生产系统安全生产风险分析评估。1.负责人：分管各专业的副总工程师及生产部门、生产区队负责人。2.业务分工：⑴生产技术科对矿井通风系统、防灭火系统、综合防尘系统、地测防治水系统、采掘系统等进行安全生产风险分析评估。⑵机电科负责对压风、供水系统、生产运输系统、辅助运输系统、供电系统进行安全生产风险分析评估。⑶调度室负责对劳动组织系统、通讯联络系统、人员定位系统、安全监测监控系统和生产运输系统等进行安全生产风险分析评估。⑷安全环保科负责对安全管理系统和隐患排查情况进行安全生产风险分析评估。⑸其它部门根据各自业务范围进行安全风险评估。各区队、专业化队伍对照自已管理范围内的设备、环境和工种进行评估。3.工作内容⑴由分管领导牵头，组织有关业务部门对所负责的各生产系统每月进行一次安全生产风险分析评估。⑵必须依照国家安全生产法律法规、行业标准、各项安全管理制度以及各区队上报的工作地点、要害场所安全风险分析评估隐患报表填写的隐患和问题对矿井生产系统进行安全生产风险分析评估，认真查找矿井各生产系统中存在的隐患和问题。⑶对安全生产风险分析评估出的隐患和问题，业务部门能解决的隐患和问题，必须按照“五落实”原则立即整改，处理情况并建档保存。对解决不了的隐患和问题，要填写生产系统安全生产风险分析评估隐患表，提出解决隐患的意见和措施，并制定预案报安全环保科。⑷各部门召开的安全生产风险分析评估会议要有记录，上报的风险分析评估隐患表要有与会人员签字。4.评估时间各生产系统安全生产风险分析评估必须在每月2日前进行，生产系统安全生产风险分析评估隐患表每月3日前上报安全环保科若不及时上报，影响矿井安全风险评估由责任单位主要负责人承担责任。（五）矿井安全生产风险分析评估1.负责人：总工程师2.工作内容：⑴总工程师每月要组织召开矿井安全生产风险分析评估会议，可以与安全办公会同步，也可以单独召开。所有副总工程师以上矿领导及各职能部门负责人参加，听取安全环保科汇总的各生产系统存在的隐患和问题，针对存在隐患和问题进行风险分析评估，并进行研究，提出解决问题的方案。⑵对分析评估出的一般隐患，由有关部门和单位立即组织处理；对重大隐患进行挂牌督办，制定治理方案，由安全环保科进行督办。内容包括：①治理的目标和任务；②采取的方法和措施；③经费和物资的落实；④负责治理的机构和人员；⑤治理的时限和要求；⑥隐患整改前的安全措施。对整改难度大的重大隐患，煤矿解决不了的，由安全环保部负责上报神南公司安全环保部协调解决。⑶加强每旬安全风险评估表隐患的分析统计工作。每月的11、21和1日将上旬隐患进行统计并进行下发。对出现的较大隐患协调各生产部门进行跟踪重点落实整改。⑷做好每个月的隐患排查工作。依据每旬的安全风险评估表和安全或质量标准化检查情况，排查每月的主要隐患。根据风险大小或整改难易程度进行A、B、C级隐患分级，落实专门人员进行整改。各区队、专业化施工单位做好自己的隐患或问题排查工作。（六）非常规作业安全风险评估要求各部门、区队应针对非常规作业的环境因素、工作流程、关键设备、安全生产系统等进行风险识别。环境因素的风险识别主要应列出要检查的灾害气体、温度等（对应工作流程），确定检查点（对应工作步骤），分析超限气体可能造成的危害及后果，设备、系统的风险识别与此类同。然后，对识别的风险进行评价，提出控制措施。并制成菜单交安全环保科。（七）开展安全风险评估培训工作每月组织一次安全风险评估培训，可以采取集中培训的方式，也可以采取各区队、专业化队伍分散进行。每月培训内容由安全环保科统一进行公布。各单位培训情况要进行统一备案存档（具体见后附件）。（八）开展新工作面、新系统等生产或使用前的安全风险评估工作，做好回采面、掘进面施工完后的后评价工作。1.新工作面生产时必须进行安全风险评估，确认各个系统安全后报神南公司，批复后进行生产。2.回采面、掘进面施工结束后，必须做好回采或掘进过程中的安全风险总结工作，吸取教训，推进工作。五、安全风险评估管理要求1.安全环保科应对区队的安全生产风险分析评估的过程进行监督检查，对区队查出的问题和隐患整改情况要进行监督落实。2.各主管副矿长对各系统的安全生产风险分析评估过程进行监督检查，对生产系统隐患和问题的整改指定专人跟踪督查整改的全过程，动态掌握问题、隐患整改效果和变异情况。3.重大隐患整改结束后，由安全环保科组织有关部门复查验收合格后方能消号。4.安全环保科负责对上报的重大隐患，整理归类后在安全办公会议上研究解决，落实专人和职能部门解决处理，明确处理时限，进行整改。安全环保科建立隐患治理台帐，每月将A级隐患的整改情况上报公司安全环保部。5.各区队要充分认识安全风险分析评估的重要性，必须成立专门的领导机构，加强领导，分级负责，认真组织实施。六、考核办法1.工作面的“三员”开工和“四位一体”的牌板和表格每班必须进行填写。日常检查和抽查过程中每发现一处填写不规范或未填写，处罚200元。重大问题未进行现场督促整改的，处罚监督人员200元。2.各区队必须有各自单位的隐患问题整改记录，记录要求符合现场作业实际，实实在在反映现场隐患或问题的处理情况。每季度对各区队的现场隐患或问题的处理情况进行检查，无记录或无现场整改情况的每次处罚500元。要求每周至少组织员工对各岗位及工种进行两次安全风险评估，并做好评估记录，现场抽查、查询资料一岗位、工种不符合要求，处罚200元。3.危险因素辨识描述采用井下随机抽查，抽查成绩记入人员所在区队的安全基础管理考核分当中。根据辨识卡的内容，以岗位因素中重大危险、中等危险、一般危险和岗位不安全行为为项目，每项满分10分，抽查多人或单人的实际记忆内容作为考核分，得分达到岗位工种总分的80%为合格，一个单位多人，记入平均分。凡是对岗位危险因素辨识描述考核态度不端正的、不配合的，给予200—500元的处罚。具体考核表附后。七、本办法适用于矿井各生产单位。八、本办法自发布之日起实施。附表1综采队液压支架工风险识别表工作流程工作步骤可能造成的事故及后果1、作业前准备2、铺联网3、超前煤机收护帮板1、收护帮板1、收护帮板过程中护帮板伤及周围人员2、收护板板过程中片帮、冒顶造成自己或周围人员伤亡3、护帮板未收到位造成煤机割护帮板产生火花2、将手把打到零手把未打到零位护帮板突然动作造位成人员伤亡4、滞后煤机伸前探梁、护帮板1、伸前探梁、护帮板推出过程中造成周围人员伤亡2、将手把打到零，手把未打到零位护帮板突然动作造位成人员伤亡5、移架1、收前探梁、护帮板、侧护板1、护帮板、侧护板收回过程中造成周围人员伤亡2、收侧护板过程中架间掉矸造成人员伤亡2、降架1、降架过程中片帮或架间掉矸造成人员伤亡2、降架过程中支架侧倾挤压造成人员伤亡3、移架1、移架过程中支架侧倾挤压造成人员伤亡2、移架过程中架间喷雾不正常造成煤尘超限4、伸前探梁、升架、伸护帮板、侧护板护帮板、侧护板伸出过程中造成周围人员伤亡5、将手把打到零位手把未打到零位护帮板、侧护板突然动作造成人员伤亡6、推溜附表2综采队液压支架工风险评估表风险识别风险评价风险控制工作流程工作步骤危险因素可能造成的事故及后果LSR等级控制措施处理期限责任者5、移架1、收前探梁、护帮板、侧护板1、护帮板、侧护板收回过程中造成周围人员伤亡3412Ⅲ收护帮板、侧护板前必须确认周围无人实时支架工2、收侧护板过程中架间掉矸造成人员伤亡2、降架1、降架过程中片帮或架间掉矸造成人员伤亡2、降架过程中支架侧倾挤压造成人员伤亡3、移架1、移架过程中支架侧倾挤压造成人员伤亡2、移架过程中架间喷雾不正常造成煤尘超限4、伸前探梁、升架、伸护帮板、侧护板护帮板、侧护板伸出过程中造成周围人员伤亡5、将手把打到零位手把未打到零位护帮板、侧护板突然动作造成人员伤亡12附表3隐患风险评估治理表风险识别风险评价风险控制隐患内容危害程度类型可能造成的事故及后果LSR等级控制措施处理期限责任者附表4矿领导岗位危险源辨识抽查确认表单位：时间：年月日班抽查人员姓名抽查人员岗位抽查项目岗位重大危险辨识情况101050岗位中等危险辨识情况101050岗位一般危险辨识情况101050101050是否合格抽查平均分附件：5区队安全生产风险分析评估隐患和问题处理登记台帐单位：年月日序号评估时间评估人隐患地点隐患内容类型落实治理措施整改责任人时限要求整改结果区队主要负责人审核签字:交班人签名：接班人签名:附表6采煤安全评估表单位：评估时间：年月日评估人员：序号评估内容标准分评分办法实得分1采区设计、特殊开采设计、提高开采上限和开采冲击地压煤层设计的内容、审批手续必须符合有关规定，并按照设计组织施工；工作面作业规程及安全技术措施的编制、审批、贯彻必须符合有关规定，内容齐全，科学合理；集中应力区开采或回收煤柱时，须制定安全措施。20设计内容与实际不符的一处扣10分；审批手续不符合规定扣20分；作业规程及措施内容1处缺少或不符合规定扣2分（规程扣完10分为止）；缺少一份防冲措施扣10分。2顺槽高度和人行道宽度、工作面端头支护、超前支护、转载机头压柱必须符合规定要求。203工作面支护材料、支护方式、支护质量、特殊条件下的加强支护方式必须与作业规程相符；工作面支护质量要进行检测并有记录；30无支护质量检测手段和记录的扣20分；其他一处不符合规定扣3分。4严格执行“一炮三检”、“三人连锁”放炮制度；炮眼封堵应使用水炮泥和封泥，封泥长度符合规定。15使用不符合规定的爆破器材扣15分；其他有1处（次）不符合规定扣5分。5乳化液泵站、液压系统及管路系统完好，压力≥18Mpa(综采≥30Mpa)，乳化液配比符合3-5%规定；滚筒采煤机上必须安装能停止工作面刮板运输机运行的闭锁装置；刮板运输机安装固定必须符合有关规定，刮板和螺栓等部件应齐全完好；皮带运输机必须设置过桥；破碎机和行人侧转载机尾必须有护栏、设备转动部位必须设有安全防护罩装置。15泵站压力达不到要求的扣10分；其他1处不符合规定扣5分。附表7掘进安全评估表单位：评估时间：年月日评估人员：序号评估内容标准分评分办法实得分1作业规程编制及安全技术措施的编制、审批、贯彻必须符合有关规定，内容齐全，科学合理。维修巷道时必须制定安全措施。10未按规定编制规程和措施扣10分；规程和措施内容1处内容不符合规定扣2分。2开凿或延深斜井、下山、其他倾斜巷道时，必须在斜井、下山的上口设置防跑车装置，在掘进工作面的上方设置坚固的跑车防护装置，按规定设置躲避硐室。10不设置防跑车装置、躲避硐室、跑车防护装置或装置不起作用扣10分。3支护材料、支护方式、特殊条件下的加强支护方式必须与作业规程相符。10一处不符合规定扣5分。4锚喷支护巷道锚杆（索）的安设质量、喷体厚度等必须符合作业规程规定。按规定做锚杆拉力试验、喷体厚度和强度检查，并有检查和试验记录；煤巷必须进行顶板离层监测，并填写记录牌板；40不做拉力试验、喷体检查、不进行离层监测或无记录的扣20分；5掘进机必须装有前照明、尾灯，非操作侧必须装有能紧急停止运转的按钮；耙装机必须装有封闭式金属挡绳栏和防耙斗出槽的护栏，耙头连接符合规定，倾斜巷道必须有防止耙装机下滑的措施，巷道倾角大于20°时，在司机前方必须打护身柱或设挡板，并在耙装机前方增设固定装置。15一处不符合规定扣5分。6严格执行“一炮三检”、“三人连锁”放炮制度；15使用不符合规定的爆破器材扣15分，其他有一处（次）不符合规定扣5分。附表8机电系统安全评估表单位：评估时间：年月日评估人员：序号评估内容标准分评分办法实得分１矿井主要运输系统的改造和更换必须由有资质的单位设计，并按规定进行检测。5一项不合格扣5分。２运输系统必须信号齐全、安全可靠，功能设置符合《规程》规定。10３运输系统必须有过卷、过速、过负荷和欠电压、限速、深指失效、闸间隙、松绳、满仓、减速功能保护装置，且动作可靠。15缺1项或1项不合格扣5分。４必须设常用闸和保险闸；应设有电气制动，且能自动投入或人工投入；安全制动减速度、工作制动或安全制动的制动力矩必须符合《规程》规定。15一项达不到要求扣15分。５井下各主要中央变（配）电所、主排水泵房和下山开采的采区排水泵房的供电线路，不得少于两回路；主要通风机、人员的立井绞车应有双回路供电；上述供电线路上不应分接任何荷。15一项达不到要求扣５分。６井下配电网络均应装设过流、短路、接地保护装置。５一项达不到要求扣２分。７井下低压馈电线上，必须装设检漏保护装置或有选择性的漏电保护装置，保证自动切断漏电的馈电线路。５一项达不到要求扣２分。８井下高压电动机、动力变压器的高压控制设备，应具有短路、过负荷、接地和欠压释放保护。低压电动机的控制设备，应具有短路、过负荷、单相断线、漏电闭锁保护装置及远程控制装置。５少一种保护或保护装置不起作用扣2分。９设备、系统的保护接地和接地装置应符合《规程》规定。５一处达不到要求扣2分。10井下照明和信号装置，应采用具有短路、过载和漏电保护的照明信号综合保护装置配电。５一处达不到要求扣2分。11矿井应有与外界相通的直通电话。井下装设移动通讯和人员定位系统。５一项达不到要求扣5分。12空压机安全阀和压力调节器动作可靠，断油(水)保护装置或断油(水)信号显示装置工作正常。空压机和风包上必须装设温度保护装置，在超过允许温度时能够自动切断电源。风包上必须装有动作可靠的安全阀和放水阀，压风管路上必须加装释压阀。５一处达不到要求扣2分。13５一处达不到要求扣5分。附表9运输系统安全评估标表单位：评估时间：年月日评估人员：序号评估内容标准分评分办法实得分1井巷运输设备保护装置齐全、动作可靠并按规定进行定期检验和测试；10220一处少1种扣5分，一处不合格扣2分。3主要辅助运输巷道设质量应符合《规程》规定。15一处不合格扣2分4斜巷运送超长、超宽、超高、超重车辆时，必须制定专门安全措施。10无措施的扣5分；措施不合格扣2分。5安装车辆运行信息集闭合系统。56带式输送机的各种保护装置必须齐全、可靠并定期检查；在主要运输巷道内的必须在机头和机尾装设防护栏；行人跨越处设过桥。207平巷人车，人员上下车地点应有照明。15缺一项扣5分；一处不合格扣2分。8在卸煤口必须设有防止人员坠入煤仓的设施；并装有紧急停车装置。5一处不合格扣2分。附表10通风系统安全评估表单位：评估时间：年月日评估人员：序号评估内容标准分评分办法实得分1矿井必须安装2套同等能力的主要通风机装置；生产水平和采区必须实行分区通风；采掘工作面应独立通风；无不符合规定的串联通风、扩散通风；按规定设置采区专用回风巷；采区变电所、井下充电室、爆炸材料库必须有独立的通风系统。10一处不符合规定扣5分。2制定风量计算办法，合理计算矿井用风量；矿井每年安排采掘作业计划时必须核定矿井通风能力，严禁超通风能力生产。10无风量计算办法扣5分，未核定通风能力或超通风能力生产的扣10分。3按规定进行矿井通风阻力、主要通风机性能测定和反风演习；矿井外部漏风率、巷道及各作业地点风量、风速和作业环境的气候条件符合规定要求。10一处不符合要求扣10分。4按规定进行瓦斯等级、煤尘爆炸性、煤层自燃倾向性鉴定，结果报省级煤矿安全监察机构备案。5一项不符合规定扣5分。5密闭、风门等通风设施必须按规定进行设置和管理。5一项不符合规定扣2分。6局部通风机必须使用风电闭锁，供电线路设置符合规程规定；高瓦斯矿井（区域）局部通风必须采用“三专、两闭锁”和“双风机、双电源”。5一处不符合要求扣5分。7煤矿必须建立瓦斯检查制度，按规定进行瓦斯检查地点设置和检查。启封密闭、排放瓦斯要编制专门的措施且有矿山救护队参加排放。10检查次数不足、设点不全、未编制专门措施、无矿山救护队参加排放的一处扣5分。8按规定装备矿井安全监控系统，各类传感器设置齐全，报警浓度、断电浓度、复电浓度和断电范围必须符合规定。10未按规定装备监控系统扣10分，其它1处不符合要求扣5分。9矿井按规定建立完善的防尘供水系统；有完善的喷雾装置及净化水幕；水池容量应大于200m310防尘供水系统不健全或水池水量不足的扣10分;装置缺少、使用不正常，一处扣3分。10按规定安设使用隔爆设施其安设地点、数量、水量符合规程要求。5每缺少一处扣3分。其它一处不符合要求扣2分。11采、掘工作面必须按规定采取煤层注水、湿式打眼、水炮泥、喷雾降尘、净化风流等综合防尘措施。5一处不符合要求扣2分。12按规定设置消防材料库，配备消防器材。5一处不符合要求扣2分。1310无采区防灭火设计、预报制度扣10分。附表11防治水系统安全评估表单位：评估时间：年月日评估人员：序号评估内容标准分评分办法实得分1主要排水泵房的设备、设施完好、可靠；推广地面远程控制技术；主要水仓必须有主仓和副仓，有效容量符合《规程》规定。102必须建立健全井上下水动态监测系统，按规定要求安设摄像探头，实现对水情变化实时监控。10未建立监测系统扣10分；一处不符合要求的扣5分。3配备专职防治水技术人员，水文地质类型简单的不少于1人，中等的不少于2人，复杂及以上的矿井不少于3人。104必须收集、调查、核对相邻煤矿和废弃的老窑情况，有关图纸、台帐等符合有关规定要求。10未调查、交换资料、标绘的扣10分；图纸标绘、台帐等不符合要求一处扣5分。5必须按有关规定留设各类防隔水煤（岩）柱，并标绘在采掘工程平面图上。本矿井与相邻矿井防隔水煤（岩）柱达不到规定要求的，应采取补救措施。10未按规定留设的扣10分；未标绘的扣5分；未采取补救措施的扣10分。6按规定修编地质报告，及时提交采区设计、采、掘工作面地质说明书，其提交时间和编制内容必须符合《煤矿防治水规定》。107年度内施工的防（挡）水墙、水闸门，必须有批准的设计（设计单位要具有资质）、经验收合格，并应定期进行观测。10施工的防（挡）水墙、水闸门无设计一处扣10分；未经验收的一处扣5分；未定期进行观测的扣2分。8逐年进行水害因素分析预测，编制年度防治水计划。每月至少进行一次隐患排查；做到治理责任、措施、资金、期限和应急预案“五落实”。1091010煤矿每年4月底前编制雨季“三防”工作计划，确定雨季“三防”重点工程，并按工作进度完成；预防暴雨洪水引发煤矿事故灾难的措施落实到位，雨季前进行一次救灾演练。10未落实计划、措施一项扣10分；重点工程一处未完成扣3分；未组织救灾演练扣10分。附表12防灭火系统安全评估表单位：评估时间：年月日评估人员：序号评估内容标准分评分办法实得分1矿井建立、健全防灭火管理制度及相关人员的岗位责任制和操作规程，并建立火灾应急预案。102建立防灭火系统，制定防自燃火灾专门措施。10未建立防灭火系统扣10分；未制定专门措施的扣5分。3每处火区应建立符合《煤矿安全规程》规定的火区管理卡，绘制火区位置关系图，并制定火区管理制度，建立火区监测台账。104根据火区观测台账，建立火区温度监测监控台账；对火区温度超过《煤矿安全规程》规定的地点，及时插曲降温措施。查资料，未建立台账扣5分；一次未及时采取措施扣10分；5井上、下设置消防材料库，符合《煤矿安全规程》规定。10查现场，不符合要求一处扣5分。6井下各材料库、机电设备硐室、检修硐室、带式输送机或驱动设备的巷道及采掘工作面等，应配备符合《煤矿安全规程》规定的消防器材。10未按规定设置的一处扣2分；7对井下主要机电硐室、井下变电所、避难硐室应设置防爆门。10一处未设置扣5分。8矿井设置地面消防管路系统和井下消防管路系统，每隔100m设置专用直管和阀门；在安装带式输送机的巷道应每隔50m设置专用直管和阀门；并保证使用。109开采自燃煤层所有回采工作面按规定设置防火门，超过1000m的顺槽每条巷道应安装两道防火门，确保其中一条安装在停采线以外，并能正常使用110查资料和现场。无防火门不得分，少1道防火门扣2分；其它1处不符合要求扣0.5分10无一氧化碳超限作业和内、外因火灾事故。消除采空区密闭内及其它地点超过35℃的高温点（因地温和水温影响除外）110查资料和现场。发现一氧化碳超限作业或明火或封闭区冒烟该项不得分；发现1处温度超限扣2分附表13防尘系统安全评估表序号评估内容标准分评分办法实得分1102345各掘进工作面、辅助运输巷道、有行人或零散作业人员风量不足的地点，必须安设两部局部通风机，一台投用，一台备用。确保工作面或巷道风量充足，风筒完好。106各盲巷、回风巷风流阻截点及其他重要地点必须按照规定完善密闭、风门等通风设施，并按规定进行设置和管理。107对风流不足够净化工作面环境，煤尘较大的工作面，并需安设足够功率的除尘风机，并按规定进行保养，除尘清理。108煤矿井下定期对巷道、联巷、设备、排水管路等的积尘进行清理，使积尘符合《规程》要求，且达到不符合引爆的要求。1109矿井从业人员必须按规定佩戴防尘口罩，防尘口罩由用人方免费发放。1010矿井定期对各地点的煤尘爆炸性进行检测，并做好检测台账。新工作面或新环境作业前必须进行检测。10查台账，查现场，一处不符合要求扣5分。单位：评估时间：年月日评估人员：附表14压风自救、供水施救系统安全评估表序号评估内容标准分评分办法实得分1102345压风自救管路应每日组织检查维护，并做好检查维护记录。保证做到106矿井必须安装供水施救管路必须覆盖矿井所有采掘工作面、硐室等有人作业的地点。并绘制分布图。107供水施救管路应每班进行维护保养，做到避免“跑、冒、滴、漏、堵”现象的发生。108供水施救系统必须每旬定期进行水压测试，对测试结果建立登记台账。1109压风自救、供水施救系统应定期组织专业人员进行检查，做好检查记录。加强日常维护。1010管理部门应加强压风自救、供水施救图纸、技术资料的管理，做到真实准确，统一管理。每月进行整理、归档。10单位：评估时间：年月日评估人员：附表15新环境安全评估表单位：评估时间：年月日评估人员：序号评估内容标准分评分办法实得分1新环境作业规程及安全技术措施的编制、审批、贯彻必须符合有关规定，内容齐全，科学合理；集中应力区开采或回收煤柱时，须制定安全措施。10作业规程及措施内容1处缺少或不符合规定扣2分（规程扣完10分为止）；缺少一份防冲措施扣10分。2新环境瓦斯是浓度监测符合要求，建立监测台账，通风系统达标，能够为工作面提供足够新鲜风流。；10未建立监测系统扣10分；3新环境一氧化碳检测设施安设符合要求，并建立监测台账。施工的防（挡）水墙、水闸门符合设计要求，并经技术部门验证。104新环境防尘措施健全，喷雾洒水装置完好。煤尘并有爆炸的危险；10一处不符合要求的扣5分。5新环境已严格按照探放水措施进行探测，并有探测报告，预测发生水灾事故的可能性；106新环境顶板完好，顶网搭接符合要求，锚杆、锚索拉拔力符合要求；10现场检查，不符合要求扣10分；顶网搭接、锚杆、锚索检测不符合要求一处扣2分。7新环境机电设备完好，符合煤矿《安全规程》要求，电气管理牌板齐全，符合矿井机电标准管理要求。10现场检查，一项不符合要求扣2分。电气设备一处不符合要全扣5分。8巷道内安设有消防管路，各转载点、配电点备有灭火器、砂箱及消防洒水软管；井下工作人员熟悉消防器材存放地点和使用方法。10现场检查，一项不符合要求扣2分。一人次不会使用消防器材扣5分。9新环境已进行隐患排查，发现的隐患内容已进行整改落实。1010新环境回采期间其它不可预见事故的可能性，提交可能发生事故预测报告。10附表16安全管理评估表单位：评估时间：年月日评估人员：序号评估内容标准分评分办法实得分1全面排查重大事故隐患15对重大事故隐患不及时报告、或者拖延报告的,一次扣15分。2重大事故隐患治理整改10310应急预案或落实不符合要求的,一处扣5分。4事故报告及建档情况30发生一起1人死亡事故扣30分；发生一起较大涉险事故扣20分；发生一起1人重伤事故扣10分；发生一起1人轻伤事故扣5分；发生事故不按照规定及时、如实报告事故的一次扣20分；发生直接经济损失300万元以上的扣10分，500万元以上的扣20分。5配合安全监察执法情况10提供虚假情况和资料的、伪造、故意破坏事故现场的一次扣10分。6安全指令落实情况10未严格执行煤矿安全监察机构做出的现场处理决定、处罚等执法指令的一次扣10分。7行政处罚情况10矿井停产整顿的一次扣10分；年度内累计被上级主管部门处罚每5万元扣5分（不足5万元的不扣分）。8其他情况5安全监察中发现有违反相关法律、法规和本《评估办法》规定的一处扣5分。附表17设计安全评估表设计名称：评估时间：年月日序号评估内容标准分评分办法实得分1设计符合煤矿设计规程、煤矿安全规程、煤矿防治水规定的要求10发现一处不符合要求的扣5分。2地质勘探资料齐全，有地质勘探报告，数据准确，为我设计提供可靠依据，设计符合要求。10未进行地质勘探扣10分；资料不齐全扣5分。3有瓦斯等级检测鉴定报告，瓦斯相对涌出量、绝对涌出量数据齐全，满足瓦斯防治要求10无检测报告扣5分，资料数据不齐全、完整扣5分。4有煤层自燃倾向性检测鉴定报告，未设计提供可靠依据，设计满足放灭火要求10无检测报告扣5分，资料数据不齐全、完整扣5分。5有水文地质类型划分报告，水文地质资料数据齐全、完整，设计满足防治水要求10无划分类型扣5分，资料数据不齐全、完整扣5分。6可采每层顶底板类型、岩性、柱状图等地质资料齐全，设计满足矿压要求10无划分类型报告扣5分，资料数据不齐全、完整扣5分。7周边小煤窑调查资料清楚，无越界、穿层开采10调查不清扣5分，资料数据不齐全、完整扣5分。8巷道断面、形状、支护类型、支护材料符合相关规定，满足安全需要10缺一项扣5分。9设计图纸齐全，图例、图标等规范，签字齐全10一项不符合规定扣5分10设计由总工程师组织集体会审，有设计说明、会审签字，会审意见及修订结果，及时归档10经会审扣10分，签字不全扣5分，未归档扣2分。评估人员：得分：附表18三项安全监察评估表单位：龙华煤矿评估时间：2013年月日评估人员：序号评估内容标准分评分办法实得分1全面排查重大安全隐患情况15对重大安全隐患应当排查未排查的，一项（