2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共100题）1、以下属于可以从基金资产中列支的交易费用的是（）A.基金份额持有人买卖基金的费用B.基金公司股东交易股权的费用C.基金买卖股票的证管费D.基金的上市年费【答案】C2、（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA【答案】B3、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A.操作风险B.信用风险C.经营风险D.结算风险【答案】D4、（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。A.实际利率B.名义利率C.即期利率D.远期利率【答案】B5、（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。A.相关系数B.β系数C.方差D.跟踪误差【答案】A6、（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.尤金法玛B.马可维茨C.卢卡帕乔利D.罗伯特希勒【答案】B7、下列不属于贵金属类大宗商品的特点的是（）。A.相对较好的物理属性B.高度的发展性C.稀少D.繁多【答案】D8、()是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。A.互换合约B.利率互换C.货币互换D.信用违约互换【答案】C9、衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标是（）。A.久期B.凸度C.风险D.凹凸性【答案】B10、（）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。A.市场价格B.协议价格C.理论价格D.供求价格【答案】B11、对于金融市场，以下事件中属于系统性风险的是（）。A.由于公司核算账户资金差错，造成货币资金多计29,944,309,821.45元B.由于受到几十年一遇异常冷水团影响，公司撒播的虾夷扇贝绝收C.由于资金紧张，饲料供应不及时，公司生猪养殖死亡率高于预期D.物价水平普遍上涨，出现通货膨胀【答案】D12、可转换债券转成股票之后，持有者（）A.可以享有股票的分红派息B.不享有任何权利C.可以享有债券的利息D.可以同时享有债券的利息和股票的分红派息【答案】A13、银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（）。A.全国银行间同业拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C14、（）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.首次公开发行B.管理层回购C.二次出售D.借壳上市【答案】C15、大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（）。A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】A16、商业房地产投资的投资对象主要包括（）。A.写字楼、零售房地产B.酒店C.工业用地D.养老地产【答案】A17、影响基金流动性风险的主要因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A18、（）是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。A.实时处理B.批量处理C.当面处理D.集中处理【答案】A19、基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A.合规部B.投资部C.研究部D.投资决策委员会【答案】A20、有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和（）。A.金融债券B.公司债券C.政府债券D.担保债券【答案】D21、下列不承担汇率风险的基金是（）。A.货币ETFB.QDII基金C.港股通基金D.非本地基金公司管理的互认基金【答案】A22、对于以柜台市场为主的中国债券交易市场的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D23、关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周B.一个月C.两个月D.一季度【答案】B24、资本资产定价模型基本假定条件中，()意味着每个投资者都是价格接受者。A.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整B.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产C.不存在交易费用及税金D.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的【答案】D25、下列关于私募股权投资基金的组织结构中，描述正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、关于期货交割，以下表述正确的是（）。A.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割B.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易C.股票指数期货通常采用实物交割D.交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓【答案】D27、证券交收环节的含义包括（）。A.投资者与投资者之间的证券交收B.证券公司与结算参与人之间的证券交收C.结算参与人与客户之间的证券交收D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收【答案】C28、某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额为0.5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1.100元，除权日基金单位净值为1.055元，则该投资者收到的红利金额为()元。A.450B.527.5C.500D.550【答案】C29、关于风险，以下表述正确的是()。A.投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等B.合规风险是指公司在竞争和变化的市场坏境下不能正常运转取得利润的风险C.商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险D.投资风险来源于投资价值的波动【答案】D30、显性成本包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、目前，我国国内的商品期货交易所不包括（）。A.上海B.大连C.郑州D.深圳【答案】D32、在进行境外投资时，基金管理人需要实时更新和掌握国外的最新监管要求，也要非常熟悉投资法规的规定，这是为了更好的限制以下哪类风险？（）A.政治风险B.投资研究风险C.合规风险D.税收风险【答案】C33、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A34、（）是使用一家上市公司的市盈率、市净率等指标与其竞争者对比，以决定该公司价值的方法。A.内在价值法B.相对价值法C.市场价值法D.证券价值法【答案】B35、（）是一个（）风险指标。A.波动率；绝对B.波动率；相对C.跟踪误差；绝对D.跟踪误差；相对【答案】A36、私募股权二级市场投资通常以（）形式进行组织。A.合伙人B.有限制C.股份制D.个体【答案】A37、某资产A，如果2018年我国经济上行，其年化收益率预计为15％；经济平稳，其年化收益率为8％；经济下行，其年化收益率为-3％。其中，经济上行的概率是25％，经济平稳的概率是40％，经济下行的概率是35％。则资产A在2018年的期望收益率为（）。A.5.3％B.5.9％C.6.7％D.8.0％【答案】B38、投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每（）对投资者的需求作一次重新的评估。A.半年B.年C.两年D.季度【答案】B39、下列不属于非系统风险的是（）。A.利率波动B.财务风险C.经营风险D.流动性风险【答案】A40、（）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】B41、（）是专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。A.风险投资B.并购投资C.危机投资D.私募股权二级市场投资【答案】B42、下列不属于能源类大宗商品的是（）A.原油B.汽油C.钢铁D.甲醇【答案】C43、下列表述中，错误的是（）。A.对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B.投资期限越长，则投资者越能够承担更大的风险C.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿，通常认为风险承受能力对个人投资者更为重要D.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越低【答案】C44、下列有关看涨期权盈亏分布的表述，不正确的是（）。A.看涨期权买方的盈利是有限的B.看涨期权卖方的亏损可能是无限大的C.看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格D.看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为期权价格【答案】A45、以下不属于影响回购协议利率的因素的是（）。A.交割条件B.回购期限的长短C.回购市场D.质押证券的质量【答案】C46、深圳证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。A.柜台竞价B.自由竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】D47、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C48、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C49、下列不属于非系统风险的是（）。A.利率波动B.财务风险C.经营风险D.流动性风险【答案】A50、我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％【答案】C51、股票的（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值【答案】B52、设立证券登记机构必须经（）同意。A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D53、()一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。A.债券B.基金C.股票D.货币市场工具【答案】D54、托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有()。A.托管人结算模式与券商结算模式B.托管人结算模式与银行结算模式C.券商结算模式与银行结算模式D.银行结算模式与交易所结算模式【答案】A55、通过发行债券筹集资金，并在债券到期时按时归还本金并支付约定的利息的是（）。A.债券发行人B.债券承销商C.债券持有人D.债券市场【答案】A56、从销售利润率的指标关系看，净利润与销售利润率成（）关系，销售收入与销售利润率成（）关系。A.正比；正比B.反比；反比C.正比；反比D.反比；正比【答案】C57、以下不属于场内证券交易原则的是（）。A.第三方存管原则B.货银对付原则C.共同对手方制度D.法人结算原则【答案】A58、我国开放式基金每（）估值，并于（）公告基金份额净值。A.交易日，次日B.周;次周C.月;当日D.月;次日【答案】A59、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。A.发布之日起B.发布当月起C.当年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C60、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。()是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。A.地产B.写字楼C.酒店D.养老地产【答案】A61、当上市公司实施下列公司行为时，不需要进行除权除息处理的是（）。A.首次公开发行B.配股C.派息D.送股【答案】A62、投资者持有期限为3年，票面利率为8％，每年付息一次的债券。3年期即期利率为6％，则第3年的贴现因子是（）。A.0.943B.0.794C.0.926D.0.840【答案】D63、私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。A.200B.500C.100D.300【答案】A64、私募股权投资最早在()地区产生并得到发展。A.欧美B.东亚C.北美D.南美【答案】A65、关于GIPS输入数据的相关规定，以下表述错误的是（）A.对固定收益类等应计利息的证券，必须采用收付实现制B.目前投资管理机构必须采用交易日会计制C.目前组合必须以公允价值进行实际估值D.目前组合至少每月度进行一次实际估值【答案】A66、当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。A.成长期B.初创期C.衰退期D.成熟期【答案】A67、在组合投资理论中，有效投资组合是指（）。A.可行投资组合集左边界上的任意可行组合B.可行投资组合集内部任意可行组合C.可行投资组合集右边界上的任意可行组合D.在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合【答案】D68、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。A.执行价格B.合约价格C.期权费D.无穷大【答案】C69、可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】B70、下列关于债券价格与利率的关系说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A71、基金管理费是指（）。A.基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用D.基金动作过程中各项费用总和【答案】A72、已知通货膨胀率为3％，实际利率为4％，则名义利率为（）。A.7％B.4％C.1％D.3％【答案】A73、封闭式基金（）进行估值，（）披露一次基金份额净值。A.每个交易日；每周B.每日；每周C.每个交易日；次日D.每日；次日【答案】A74、（）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。A.泛欧证券交易所B.芝加哥证券交易所C.伦敦证券交易所D.欧洲交易所【答案】C75、市销率指标的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性，在评估股票价值时需要对公司的收入质量进行评价；市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C76、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】D77、特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（），而夏普比率则对（）进行了衡量。A.系统风险；非系统风险B.非系统风险；系统风险C.系统风险；全部风险D.非系统风险；全部风险【答案】C78、（）是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化〕的一种交易方式。A.算法交易B.手动交易C.口头交易D.电脑交易【答案】A79、中证全债指数的样本，包括银行间市场和沪深交易所市场的（）。A.国债、金融债券、可转债B.国债、企业债券、金融债券C.国债、企业债券、可转债、金融债券D.国债、企业债券、可转债【答案】B80、申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。A.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C.最近5年没有受到监管机构的重大处罚D.中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件【答案】C81、所有者权益包括以下（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】B82、下列属于UCITS基金投资品种的是（）。A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】D83、不在QFII基金投资范围的金融工具是（）。A.股指期货B.证券投资基金C.新股发行D.场外市场的固定收益证券【答案】D84、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为（）元。A.1.00B.1.16C.1.23D.1.35【答案】A85、下列关于回购协议的说法，错误的是()。A.回购协议的抵押品以金融债券为主B.证券的出售方为资金借入方，即正回购方C.证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方D.回购协议本质上是一种证券抵押贷款【答案】A86、在传统的证券投资组合中，加入另类投资产品不能达到的作用是（）。A.提高信息透明度B.规避通胀风险C.分散风险D.组合多元化【答案】A87、关于贝塔系数的说法中，以下错误的是（）。A.贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标B.贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感程度C.贝塔系数大于1时，表明投资组合价格变动方向与市场一致，且变动幅度比市场大D.贝塔系数等于1时，表明投资者的变动幅度与市场一致【答案】A88、下列关于“资产负债表”的表述，其正确的有（）。A.它反映一定时期内财务成果的报表B.它是一张损益报表C.它是根据“资产=负债+所有者权”等式编制的D.流动资产排在左方；非流动资产排在右方【答案】C89、一份期权合约的价值等于其（）。A.内在价值B.时间价值C.内在价值与时间价值之差D.内在价值与时间价值之和【答案】D90、按（）分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券、免税债券等。A.发行主体B.偿还期限C.债券持有人收益方式D.计息与付息方式【答案】C91、从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比；是根据投资者的风险承受能力，对资产做出一种事前的、整体性的、最能满足投资者需求的规划和安排。A.行业风格配置B.全球资产配置C.战略资产配置D.战术资产配置【答案】C92、（）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。A.同业存单B.大额可转让定