2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案单选题（共100题）1、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A2、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益【答案】B3、根据《合伙企业法》，合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。A.③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】C4、根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。A.每年B.每季度C.每月D.每半年【答案】A5、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金【答案】C6、根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C7、动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金D.客户债权人要求【答案】D8、下列融资保证金比例的公式正确的是()。A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%B.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%C.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×收盘价）×100%D.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×收盘价）×100%【答案】A9、以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】A12、有限责任公司的权力机关是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会【答案】A13、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼D.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼【答案】A14、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（）。A.纪律处分B.暂不受理与行政许可有关的文件C.责令改正D.出具警示函【答案】A15、证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（）。A.③④B.①④C.②③D.①②【答案】D16、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C17、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】B18、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施，表述正确的是（）。A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法进行行政重组C.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向银监会申请进行行政重组D.满12个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12个月【答案】A19、下列说法中正确的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C20、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。A.5%B.1%C.3%D.10%【答案】A21、下列选项中，属于股东会职权的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A22、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】D23、合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（）。A.①③B.②③C.①②D.①②③【答案】D24、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循()原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B26、（2016年真题）下列属于董事会职权的是（）。A.审议批准董事会的报告B.对公司清算作出决议C.修改公司章程D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项【答案】D27、下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员（）。A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉B.与被处置证券公司处置事项无利害关系C.仍处于证券市场禁入期D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形【答案】B28、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B29、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职【答案】B30、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告D.王某督促该证券公司进行专项检查【答案】C31、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】D32、下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()。A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.证监会【答案】D33、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（）。A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生【答案】D34、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，编制（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.500B.300C.100D.200【答案】C36、有关股份有限公司设立方式说法正确的是（）。A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司B.股份有限公司只能由募集设立C.股份有限公司只能由发起设立D.股份有限公司既可以采取发起设立的方式也可以采取募集设立的方式【答案】D37、（2017年真题）在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60【答案】C38、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院【答案】A39、证券经纪人可以从事的活动包括（）。A.①②③B.②③C.①②③④D.③④【答案】C40、证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（）、风险控制等制度。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B41、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】C42、关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围，以下说法错误的是（）。A.证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构B.证券公司分支机构经证券公司批准即可全面开展区域性股权市场相关业务C.证券公司可以在区域性股权市场推荐企业挂牌D.证券公司可以承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让【答案】B43、下列说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D44、中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D45、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、证券金融公司根据()的决定设立。A.国务院B.省级人民政府C.中国证监会D.证券交易所【答案】A47、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D48、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和A.行政拘留B.撤销任职资格或者证券从业资格C.警告D.罚款【答案】A49、《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】B50、下列选项中，说法正确的是()。A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C.副董事长必须由董事长任命D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺【答案】A51、按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D52、可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A53、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A54、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A55、（）不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向专业投资者履行信息告知义务【答案】D56、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；1000【答案】B58、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D59、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D60、（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.《证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券公司融资融券业务管理办法》D.《转融通业务监督管理试行办法》【答案】B61、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】A62、融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】A63、收购要约约定的收购期限为()。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日【答案】D64、在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】A65、下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。A.债券发行额不低于人民币一千万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于1年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书【答案】A66、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融通互保基金【答案】D67、下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）。A.发行人应当提交上市公告书B.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料C.公司的上市申请须经证券交易所审核同意D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告【答案】D68、（2016年真题）下列属于董事会职权的是（）。A.审议批准董事会的报告B.对公司清算作出决议C.修改公司章程D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项【答案】D69、20.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B70、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】B71、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】B72、经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿【答案】B73、下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（）。A.集中竞价B.协议C.做市D.标购竞价【答案】A74、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、下列说法，正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C76、下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C77、申请取得分析师资格，必须具备（）年以上的从事证券业务的经历。A.3B.1C.2D.4【答案】C78、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A79、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D80、(2018年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B81、根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B82、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法中，说法正确的是（）。A.没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的，处3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金D.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金【答案】D83、证券公司应当参照《证券基金经营机构信息技术管理办法》第三条在服务协议中列明委托信息技术服务机构提供的（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B84、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.30B.10C.5D.15【答案】B85、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C86、关于非交易过户的说法错误的是（）。A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料【答案】A87、（）属于证券自营业务主要的投资对象。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券【答案】C88、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A89、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元【答案】D90、证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（）谈话提醒、警示、责令整改、A.谈话提醒B.责令整顿C.撤销D.集团内部通报批评【答案】A