山东省2023年基金从业：积极型股票投资策略汇总考试题

山东省2023年基金从业：积极型股票投资策略汇总考试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、在基金的分析和评判中遵循__，可以防止基金短期业绩的偶然性。A．全面性原那么B．长期性原那么C．一致性原那么D．客观公平性原那么2、?证券法?规定，国务院证券监督治理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。A．1B．3C．6D．123、基金销售人员是指基金治理公司、基金治理公司托付的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。A．宣传推介基金B．出售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新4、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为〔〕元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.245、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准6、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者说明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。A：基金招募说明书B：基金成立公告C：基金年报D：基金定期公告7、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应摘用待摊或预提的方法。A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益8、在进行基金公司的分析与评判时，考察基金公司概况的主要内容有__。A．公司股东情况B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况9、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C．基金治理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D．基金治理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准10、在我国，基金资产〔〕以上投资于债券的为债券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%11、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日12、2023年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业开展史上的一个重要里程碑的事件是____A：?证券投资基金会计核算方法?正式实施B：?货币市场基金治理暂行方法?正式实施C：?治理暂行方法?正式实施D：?中华人民共和国证券投资基金法?正式实施13、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____A：当日B：当时C：收盘后D：次日14、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露暂时报告书。A．2B．3C．5D．715、关于ETF的交易规那么，正确的选项是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值16、证券发行市场的作用不包括__。A．为已经发行的证券提供流通转让的时机B．为资金供应者提供投资和获利的时机C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化17、以下各项中，__属于基金首次募集披露的信息。A．基金份额上市交易公告书B．基金合同C．基金年度报告D．基金份额出售公告18、__是保守型投资者可选择的基金产品。A．债券型基金B．股票型基金C．货币市场基金D．保本型基金19、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券20、LOF基金份额的申购、赎回摘用__原那么。A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回21、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。A．折(溢)价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率22、基金治理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。A：相互联系B：相互促进C：相互竞争D：相互制衡23、根据?公司法?，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．2B．3C．5D．1024、以下选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C．建立科学的基金产品评判体系，审慎选择所销售的基金产品D．建立完整的信息治理体系，设置必要的信息治理岗位25、以下情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。A．销售人员向他人提供基金未公开的信息B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D．销售人员处理投资者申请出现过失引起的风险二、多项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分〕1、基金托管人的职责包括__。A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B．编制中期和年度基金报告C．按照规定召集基金份额持有人大会D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格2、股票具有的特征有__。A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性3、截至2023年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。A．52，13B．26，5C．63，13D．26，54、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。__A．高于；正数B．低于；负数C．低于；正数D．高于；负数5、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照?证券投资基金运作治理方法?的规定，该基金属于__。A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金6、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。A．50%B．60%C．80%D．90%7、根据?证券投资基金销售治理方法?的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．2B．5C．10D．158、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的选项是____A：登载有关基金治理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字B：涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C：引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D：引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现9、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有__。A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系10、、是基金治理公司的核心业务。____A：投资运作治理业务B：基金募集与销售业务C：基金行政业务D：受托资产治理业务11、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近__个完整会计年度的业绩。A．5B．3C．8D．1012、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。A．中国保监会B．中国证监会C．中国银监会D．国家工商总局13、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。A．基金治理人的直销中心B．商业银行C．证券公司D．证券交易所14、基金治理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制暂时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。____A：基金上市的证券交易所B：基金份额持有人大会C：中国人民银行D：证券业协会15、投资者评判以基金投资者的风险承担能力类型来具体反映，以下有关特征分类的说法，正确的有__。A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不情愿承担投资波动对心理的煎熬，追求稳定B．积极型投资者有较高的风险承担能力，专注于投资的长期增值，并情愿为此承担较大的风险C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D．投资者以其风险承担能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型16、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级治理人员和其他直接责任人员，摘取__等行政监管措施。A．监管谈话B．出具警示函C．暂停履行职务D．认定为不适宜担任相关职务者17、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，以下说法正确的选项是__。A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级治理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为18、根据规定，证券投资基金应托付____对基金治理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。A：基金保管机构B：基金保险机构C：基金代理机构D：基金治理机构19、信息治理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5B．10C．15D．2020、基金托管人对基金治理人监督的主要内容包括__。A．对基金投资范围、投资对象的监督B．对基金投融资比例的监督C．对基金投资禁止行为的监督D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督21、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金__。A．征收企业所得税B．征收营业税C．免征印花税D．免征所得税22、以下关于基金经理的从业体会和过往业绩，说法不正确的选项是__。A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业体会时应