《金融投资模拟实习》课程教学大纲

《金融综合实训》课程教学大纲一、课程基本信息课程名称金融综合实训ComprehensiveFinancialTraining课程代码课程性质必修开课院部经济管理学院课程负责人课程团队授课学期7学分/学时3/48课内学时48理论学时实验学时0实训（含上机）48实习0其他适用专业金融学授课语言中文对先修的要求先修课程包括经济学、金融学、国际金融学、证券投资学、国际金融学、金融工程、保险学原理、金融风险管理等；能力素质基础要求具有一定的逻辑思维能力、分析能力和写作能力，能够应用理论于实践问题，分析问题与解决问题；先修的主要课程有经济学、金融学、证券投资学、国际金融、金融工程学、保险学原理、金融风险管理等。对后续的支撑对后续课程提供理论联系实际，搜集信息，处理信息，综合运用所学的金融理论和知识分析问题与判断的能力素质支撑。后续课程有毕业论文。课程思政设计课程融入了社会主义核心价值观，师德风范，专业伦理，学习伦理等思政教育元素。创新创业教育设计课程中包含了数据分析创新与分析创新教育内容，强调以创新能力培养为目标，体现将专业教育与创新创业教育有机融合。课程简介课程定位本课程的教学目标是培养学生检索处理信息能力，分析与解决问题能力和操作能力。综合运用理论知识和方法，对各类金融问题进行预测分析与决策分析。培养学生创造性思维能力、自主获取知识能力和社会活动能力。综合运用理论知识和方法，为客户做出各种金融策略与建议。培养金融专业技能，提升专业素质；培养终身学习的理念，为今后涉足金融领域建立感性认识。核心学习结果本课程的核心学习成果是使学生将在校期间所学的理论、知识和方法，通过操作和实践，综合运用于实际问题中，提升实践应用能力。主要教学方法本课程的教学理念是培养学生应用所学的金融理论与金融知识于实践中，提高学生理论与实践相结合的能力。教学方法采用实训，讲授，撰写课程报告等。本课程是一门具有很强实践性的基础课，满足学生毕业后适应社会经济发展对复合型、应用型人才的需要。二、课程目标及对毕业要求指标点的支撑序号课程目标支撑毕业要求指标点毕业要求1目标1：培养检索处理信息能力，分析解决问题能力和操作能力。综合运用理论知识和方法，对各类金融问题进行预测分析与决策分析。3.2能够按要求完成各门专项实践课程，促进理论与实践的统一。3（实践应用能力要求）：能够在金融实习实训等实践活动中灵活运用专业理论知识和现代经济学方法，能运用金融市场自身规律，解决实践活动中遇到的实际问题并足额达成实践类学分要求。3目标2：培养创造性思维能力、自主获取知识能力和社会活动能力。综合运用理论知识和方法，为客户做出各种金融策略与建议。5.3能理论联系实际，运用定性与定量结合的方法从事金融专业市场调研、项目设计、论文及研究报告的写作。5（科学研究、设计与写作能力要求）：能应用现代信息技术进行专业文献检索、数据处理、设计模型等；能使用专业数据库、统计与计量软件、经济学定性与定量结合的研究方法从事金融市场调研、论文及研究报告的写作,保质保量且合规完成毕业论文等科学研究训练环节。2目标3：培养金融专业技能，提升专业素质；培养终身学习的理念，为今后涉足金融领域建立感性认识。4.3了解国内外经济金融的大环境对金融行业的影响逻辑和历史，掌握有效的学习方法，初步树立终身教育和终身学习的理念。4（专业与行业素质要求）：具有金融专业思维和较强的专业与行业融合意识；理解国家有关财政、金融的方针、政策和法律法规；掌握有效的学习方法，初步树立终身教育和终身学习的理念；了解金融行业运作格局和人才需求发展动态，具备较强的职业领悟力和入职竞争力。备注：搜集处理信息能力具体包括：整理和利用各种信息或资料的能力；呈现、表达各种信息的能力等。解决问题的能力包括：问题解决的基本科学方法的能力（如调查研究与访问的能力，实验研究与观察的能力、提供服务的能力等），运用数学思想和技巧的能力（如数理统计的能力）；发现问题解决策略的能力（如策略选择的能力）。操作能力包括：使用工具（软件硬件）和技术的能力；安排和组织资源的能力；设计与制作的能力；发明创造的能力等。创造性思维能力包括：基本的逻辑思维能力（如分析能力与综合能力、归纳能力与演绎能力、系统化与综合化能力等）、发现问题与提出问题的能力、合理表示问题与分解问题的能力（如把握问题实质的能力、分解问题的基本要素的能力建立问题的分析框架的能力、将问题表述为可操作的研究课题的能力）等。自主获取知识能力包括：提炼观点的能力；整合知识，形成新的知识结构的能力；运用概念表述自己见解的能力等。社会活动能力包括：:规划能力（制定活动方案或计划能力）、协调能力（处理好团队成员之间人际关系的能力，和解冲突能力）、交往能力（合作意识和能力，认知自我及其他人有效沟通的能力）、管理能力（组织能力，管理与自我服务能力）。三、教学内容及进度安排序号教学内容学生学习预期成果课内学时教学方式支撑课程目标1项目1.金融数据处理数据资源金融数据分析工具数据采集与处理重点与难点：数据处理能够认知金融数据的可靠来源，理解各种金融机构的网络资源和各种金融数据库。应用Matlab和Excel等金融数据分析软件工具，归纳和计算金融数据，能够解释计算结果。2+2+4+采用实训，讲授，演示，小组讨论等教学方式。通过演示，使学生知道搜集金融数据的方法，应用在不同的资源中查找所需数据，通过小组讨论和实训，提高学生的搜集信息和处理信息的能力。培养学生创新发现数据与分析数据能力。思政教育元素体现：在课堂教授中注意师德风范，要求学生在整个学习过程中注意学习伦理，理解中国的软实力。目标1目标2目标32项目2.金融投融资模拟融资模拟投资基本分析和技术分析模拟交易重点：基本分析方法与技术分析方法难点：基本分析，技术指标与趋势分析；能够理解不同融资方式的特点与适用范围；能够应用证券、期货和外汇等投资的基本分析，能够理解基本分析的理论与方法；能够认知证券、期货和外汇等投资的技术分析理论，知道证券、期货和外汇等投资的各种技术分析指标的内涵，并引申至这些指标的图形分析和趋势分析；能够应用证券交易的过程与方法。6+6+2采用实训，演示，小组讨论，团队作业等教学方式。通过实训，使学生能够针对具体问题选择应用合适的融资方式；使学生进一步加深对投资分析的理解，综合应用基本分析与技术分析的方法分析证券、期货和外汇投资，提升投资分析能力。思政教育元素体现：在课堂教授中注意师德风范。要求学生注重职业规范和职业道德。目标1目标23项目3.客户理财规划评估客户的财务目标、财务资源、财务需求；评估客户的风险偏好和风险承受程度；制定客户财务计划和财务目标；制定投资计划、居住计划、保险计划、教育计划、退休计划等；制定理财规划建议书重点：客户评估，各项计划制定；难点：客户理财规划建议书；认知个人理财规划流程；应用评估客户信息、财务目标与财务资源的方法；应用相关理论和方法为客户制定投资计划、居住计划、保险计划、教育计划、退休计划等诸多计划；通过归纳、计算，分析和规划为客户制定理财规划建议书。2+2+6+4采用实训，演示，团队讨论，角色互换等教学方式；通过实训，使学生能够认知理财规划师与客户的不同角色的特点与工作方法，在团队讨论中加深对理财规划流程的各个步骤的理解，运用相关的理论知识，预测客户的未来现金流与需求，制定合理并符合客户要求的理财规划。培养学生创新发现问题和分析问题的能力。思政教育元素体现：在规划的过程中了解国家经济发展与个人发展相结合，体现劳有所得、老有所养和住有所居的局面，在分析中要求学生具有工匠精神，团队合作意识。目标1目标2目标34项目4.创新创业项目计划书项目分析与评价创新创业项目计划书理解经济社会中的创意，应用商业项目的商业分析方法评价方法，运用相关理论写作创新创业项目计划书。6+6采用实训，讲授，小组讨论等教学方式。通过实训，使学生进一步加深对商业计划书的认识，学习写作计划书。思政教育元素体现：在分析中要求学生具有工匠精神，团队合作意识。目标1目标2目标3四、课程考核序号课程目标（支撑毕业要求指标点）考核内容评价依据及成绩比例(%)成绩比例(%)实训课程报告1目标1（支撑毕业要求指标点3.2）金融数据处理金融投融资模拟客户理财规划创新创业项目计划书2010302目标2（支撑毕业要求指标点5.3）金融数据处理金融投融资模拟客户理财规划创新创业项目计划书2015353目标3（支撑毕业要求指标点4.3)金融数据处理客户理财规划创新创业项目计划书201535合计6040100注：各类考核评价的具体评分标准见《附录：各类考核评分标准表》；五、教材及参考资料1．《金融投资实验教程》，冯佳、何亮，华南理工大学出版社，2014，第1版，ISBN978-7-5623-4350-9。六、教学条件教师需具有较广泛的金融理论基础知识和专业知识。课程实训需要实验室和沙盘教室，多媒体教室和图书馆；实验需要学生每人一台电脑，并能接入互联网。大纲执笔人：冯佳审核人(专业负责人/系主任)：制定时间：2022年8月20日

附录：各类考核评分标准表实训评分标准教学目标要求评分标准权重（%）90-10080-8960-790-59目标1：培养收集处理信息能力，分析解决问题能力和操作能力。综合运用理论知识和方法，对各类金融问题进行预测分析与决策分析。遵守实训课程考勤制度；严格遵照实验教程开展实训，实训记录完整，内容丰富，格式正确。遵守实训课程考勤制度；遵照实验教程开展实训，实训记录比较完整，内容比较详细，格式正确。实训课程考勤有所欠缺；基本遵照实验教程开展实训，实训记录基本完整，内容有欠缺，格式存在一些错误。实训课程考勤严重欠缺；不遵照实验教程开展实训。不提交实训记录。30目标2：培养创造性思维能力、自主获取知识能力和社会活动能力。综合运用理论知识和方法，为客户做出各种金融策略与建议。遵守实训课程考勤制度；严格遵照实验教程开展实训，实训记录完整，内容丰富，格式正确。遵守实训课程考勤制度；遵照实验教程开展实训，实训记录比较完整，内容比较详细，格式正确。实训课程考勤有所欠缺；基本遵照实验教程开展实训，实训记录基本完整，内容有欠缺，格式存在一些错误。实训课程考勤严重欠缺；不遵照实验教程开展实训。不提交实训记录。30目标3：培养金融专业技能，提升专业素质；培养终身学习的理念，为今后涉足金融领域建立感性认识。遵守实训课程考勤制度；遵守实训课程考勤制度；能完成质量优秀的实训报告。遵守实训课程考勤制度；能完成质量良好的实训报告，质量较好。遵守实训课程考勤制度；能完成质量合格实训报告。实训课程考勤严重欠缺。不能完成实训报告。40课程报告评分标准教学目标要求评分标准权重（%）90-10080-8960-790-59目标1：培养收集处理信息能力，分析解决问题能力和操作能力。综合运用理论知识和方法，对各类金融问题进行预测分析与决策分析。提交质量优秀的实训报告。能够熟练运用金融理论知识，在报告中分析与解决问题，很好地提升专业素质。思路清晰，观点明确，格式正确。有独特见解。提交质量良好的实训报告。能够运用金融理论知识，在报告中分析与解决问题，较好提升专业素质。思路清晰，观点比较明确，格式大体正确，存在轻微错误。提交质量合格的实训报告。能够熟练运用金融理论知识，在报告中分析与解决问题，提升专业素质。思路不太明晰，观点大多来自于参考文献。格式存在一些问题。提交的实训报告抄袭比较严重。不提交实训报告。20目标2：培养创造性思维能力、自主获取知识能力和社会活动能力。综合运用理论知识和方法，为客户做出各种金融策略与建议。提交质量优秀的客户理财规划建议书。能够熟练运用理论与技术方法全面与深入地分析客户资料，总结客户需求与目标，为客户做出科学合理的理财规划建议书；逻辑清晰，格式正确。提交质量良好的客户理财规划建议书。能够运用理论与技术方法全面分析客户资料，总结客户需求与目标，为客户做出合理的理财规划建议书；逻辑清晰，格式大体正确，存在轻微错误。提交质量合格的客户理财规划建议书。能够运用知识与方法分析客户资料，总结客户需求与目标，为客户做出理财规划建议书；逻辑基本清晰，格式存在一些问题。提交的建议书中没有分析客户资料，没有满足客户需求。抄袭比较严重。提交的作业抄袭比较严重。不提交客户理财规划建议书。40目标3：培养金融专业技能，提升专业素质；培养终身学习的理念，为今后涉足金融领域建立感性认识。提交质量优秀的实训报告。能够熟练综合运用金融方面的理论知识，在实训报告中分析与解决问题