安全风险管控与隐患排查管理体系

吉林省宇光营城矿业平安生产风险管控和隐患排查治理双重预防体系建设治理体系〔二〕平安风险管控治理体系目录TOC\o"1-3"\h\u8505第一章：治理制度119876制度1：风险预控治理组织机构与治理职责131039一、风险预控治理组织机构:112750二、风险预控治理委员会职责111313制度2：平安风险普查制度73654一、普查的重点环节：831740二、普查范围88169三、平安风险普查的有关要求812834四、相关人员、部门职责929156制度3：平安风险辨识制度1015884一、平安风险辨识的有关要求1011069二、风险治理对象的提炼、治理标准和治理措施制定1121210三、风险辨识要素：128680四、相关人员、部门职责1226812制度4：平安风险评估制度1310037一、分析评估范围1326143二、风险分类和等级确定1424780三、分析评估方法145939四、分析评判周期和更新1623205五、有关要求173723六、职责198598制度5：平安风险预警制度198176一、平安预警等级划定2029544二、风险预警治理制度2028315三、有关要求：2214494第二章风险预控治理234723一、危险源辨识、风险评估2323880二、风险治理对象提炼、治理标准和治理措施制定2413314三、危险源监测242455四、风险预警2515673五、风险控制2529六、信息与沟通2527971七、平安健康治理2622221第三章保障治理2620462一、组织保障2610553二、制度保障2723934三、平安文化保障285548第四章人员不平安行为治理2828127一、人员准入治理289220二、人员不平安行为识别与梳理2917034三、员工岗位标准2927778四、不平安行为控制措施制定2917582五、员工培训教育3017892六、员工行为监督3116709七、员工档案3115750第五章生产系统平安要素治理3231561一、摘掘治理3229024二、地测治理3227688三、防治水治理3325368四、供用电治理333356五、运输提升治理3421636六、通风治理356175七、监测监控治理36330八、瓦斯治理3625990九、防灭火治理3726247十、防尘治理3829591十一、爆破治理394256第六章综合治理4020362一、应急与事故治理4026795二、消防治理425080三、职业健康治理431556四、标识标志治理443528第七章检查、审核与评审4428261一、检查4427797二、审核4515453三、治理评审46为进一步标准营城矿业平安治理工作，全面表达预防为主的思想，实现对风险的超前预控，到达人、机、环、管的最正确匹配，以预防各类事故的发生，结合本公司实际，特制定风险预控治理体系。第一章：治理制度制度1：风险预控治理组织机构与治理职责为全面提高矿井的综合治理水平，切实加强矿井根底治理工作，提高全体员工的平安意识，使矿井的各项工作向风险预控系统化、制度化、标准化方面开展，建立自我约束、持续改良的平安长效机制，有效预防和控制事故，努力实现事故为零的奋斗目标，成立营城矿业风险预控治理委员会，并将委员会及相关成员职责予以明确。一、风险预控治理组织机构:主任：矿长副主任：总工程师、分管副矿长及副总工程师成员:各部门负责人、各队队长委员会下设办公室，办公室设在安监办，主任：安监部部长委员会成立风险治理、体系审核、保障治理、事故调查、企业平安文化治理、考核评判、平安信息治理七个工作组。二、风险预控治理委员会职责〔一〕治理委员会职责1、依据国家平安生产方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本矿实际的风险预控治理方针、目标和制度，负责矿属各单位平安治理具体标准和治理措施的审定。2、催促检查矿属各单位对国家及上级有关平安生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关风险预控治理方面的规章制度的贯彻执行情况。3、负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。4、负责组织编制本矿平安生产规划，年度工作方案，平安生产工作目标，对上级公司下达的平安控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。5、对全矿平安工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备平安生产条件的单位，提出停产整顿意见。6、深入现场调查研究，及时解决平安工作中存在的突发、偶发特别是未知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报公司请求解决。7、负责参与各类平安专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查，定期召开风险预控治理例会，解决月度、年度检查报告中提出的问题。8、负责对《操作规程》、《作业规程》等平安技术措施的审查和实施情况评判。9、负责各级治理人员和部门风险预控治理绩效考核方案的审定，并根据考核结果，催促和监督各相关部门制定相应改良措施。10、所有成员必须接受相应的平安治理知识培训，熟悉业务范围内的各类平安风险及控制措施。11、组织和配合矿井事故的夺救与处理，对各类事故进行责任追究和分析认定。12、负责制定、及时更新和修改工作任务、流程、职责、行为标准、规章制度等，总结人员不平安行为发生规律，不断提高对人员不平安行为的治理水平。〔二〕治理委员会组成人员职责1、风险预控治理委员会主任职责1〕委员会主任是平安第一责任人。2〕制定并公布矿井风险预控治理方针、目标，审核和批准风险预控治理体系文件。3〕负责贯彻执行相关的政策法规，做好环境保护和劳动保护工作，不断改善作业人员的劳动条件，保证平安文明生产。4〕为实施、保持和改良风险预控治理体系配备必要的资源。5〕组织风险预控治理体系的定期内审与年度治理评审。2、风险预控治理委员会副主任职责1〕总工程师是平安生产技术主要负责人，在工作中负责对各类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对创立风险预控型矿井提供可靠保障。副总工程师协助总工程师履行好上述职责。2〕生产副矿长对本单位生产平安负直接领导责任，按照管生产必须管平安的原那么，负责监督检查作业规程、平安生产制度、平安技术措施的落实与执行情况，为建立风险预控型矿井创造良好的作业环境。生产指挥中心主任协助生产副矿长履行好上述责任。3〕机电副矿长对机电运输平安负直接领导责任，负责监督检查全矿机电运输平安规章制度、措施的落实与执行情况，确保设备设施状态完好、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备设施的风险预控。4〕工会主席负责全矿平安文化建设，重点挠好班组建设、群安员及全员宣传教育活动。5〕平安副矿长负责风险预控治理体系执行情况的监督与检查，及时排查各类现场平安隐患，消灭各类不平安行为，确保各项治理制度得到落实。6〕掘进副矿长对本单位开拓、掘进、大修生产平安负直接领导责任，按照管生产必须管平安的原那么，负责监督检查作业规程、平安生产制度、平安技术措施的落实与执行情况，为建立风险预控型矿井创造良好的作业环境。7〕通风副矿长对“一通三防〞平安负直接领导责任，负责监督检查全矿“一通三防〞平安规章制度、措施的落实与执行情况，确保“一通三防〞设施状态完好、齐全有效，确保矿井通风系统更稳定可靠，实现通风系统、设施的风险预控。通风副总工程师协助通风矿长做好这项工作。8〕经营副总保证人、财、物等各种资源得到有效配置，确保体系的顺利实施。3、风险预控治理委员会各成员职责1〕负责风险治理知识技能的培训、相关程序、制度的制定与修改完善，负责危险源现场监测、风险预警的治理工作。2〕负责标准与措施制定、监督检查现场执行情况，并进行修改完善。3〕负责制定相应的配套保障措施，使风险预控治理工作得到持续有效运行。4〕负责风险预控文化的建设，让员工形成恒久性平安价值观以及与之相关的平安宗旨、信念和行为习惯。5)负责对相关规章制度、措施的制定与修改完善，对不平安行为进行统计分析、认定、责任追究和行为校正。6)依据《考核评分标准》及相关法律、法规、技术标准及煤炭行业数据资料，对风险预控治理进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制平安评审报告。7)负责风险预控治理信息系统的治理与保护，确保信息系统正常运行。4、基层及相关单位职责1〕安监部1.1组织有关人员挠好全矿的风险预控治理体系运行工作。1.2监督检查矿有关风险预控法律法规、标准及相关规程、措施的贯彻落实情况。1.3建立健全风险预控治理体系内业资料。1.4制定符合实际的平安战略目标、方针、方案，组织实施风险评估、内部审核、治理评审、制度评审。1.5负责矿井平安制度的制定、修订、完善。1.6负责本安治理体系的考核评分。1.7负责矿井风险治理工作。1.8负责员工不平安行为治理。1.9负责职业健康和消防治理。2)生产技术部2.1贯彻落实风险预控生产方针、政策和指示要求。2.2按照风险预控的相关要求设计编制矿井摘掘、技术改造等方案。2.3编制并培训矿井应急预案。2.4负责收集、整理体系相关的内业资料。2.5.组织各队相关干部、员工进行摘掘、一通三防、地测防治水、环境保护等专业的危险源辨识和风险评估，制定并治理标准、治理措施并落实。参与矿组织的系统性危险源辨识。2.6.编制全矿环境保护相关制度。对矿区噪声、污水、烟气进行监测和控制。2.7.建立健全地测防治水相关资料3〕生产指挥中心3.1负责全矿生产协调调度指挥工作，保证生产协调的风险预控。3.2负责协调矿内的人力、物力，确保平安隐患得到及时整改落实，实现平安均衡生产。3.3贯彻落实上级部门和矿领导有关本质平安方面的通知、指示、命令、并监督各单位落实。3.4负责生产调度的危险源辨识和风险评估。制定管控措施并执行。3.5配合安监部实施不平安行为管控措施。4〕摘煤队负责本队原煤生产平安治理工作，保证作业过程中人-机-环境系统的风险预控。5〕掘进各队、巷修队负责本对巷道掘进、开拓、维修平安治理工作，保证作业过程中人-机-环境系统的风险预控。6〕机电队负责矿井系统供电、排水、压风、提升、注氮、主扇的日常治理与保护，做到设备平安运行，保护装置灵敏可靠，防护装置齐全有效。7〕运输队负责轨道运输系统的运行、保护治理工作，保障主运输系统平安可靠。8〕通风队落实“一通三防〞的相关要求，为风险预控提供平安的作业环境。9〕防突队落实矿井防突“四位一体〞的相关要求，为风险预控提供平安的作业环境。制度2：平安风险普查制度为了从根源上杜绝平安事故的发生，减少财产缺失和人员伤亡，按照国家、省、市、区关于风险管控的相关要求，从风险管控和系统平安的角度出发，我们对全矿所有作业风险进行了普查，为了标准风险普查治理，加强对风险的普查、辨识的科学性和准确性，使全矿员工能够持续地普查、识别平安风险，特别对重大风险、不可容许风险的普查和识别，最大限度地消除或降低风险，减少人身危害和财产缺失，特制订风险普查治理制度。一、普查的重点环节：１、主要生产系统；２、矿井六大平安保障系统；３、设备设施状态；４、员工行为；５、作业环境；６、施工场所；７、摘空区；８、平安治理等可能导致事故发生的所有风险点。二、普查范围1、工程设计、生产、运行等阶段；2、常规和反常活动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员活动；5、设备、配件、材料的运输和使用过程；6、作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；7、人的不平安行为，包括违反平安操作规程和平安生产规章制度；8、气候、地震及其他自然灾害等。三、平安风险普查的有关要求认真组织员工对作业风险进行全面、系统的普查，并确保：1、风险普查人员在风普查前要进行相关知识的培训；2、普查范围覆盖本单位的所有活动及区域；3、对所有工作任务建立清册并逐一进行风险普查，并对风险普查资料进行统计、分析、整理、归档；〔1〕风险普查要摘用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；〔2〕对普查出的风险进行分级分类；〔3〕风险普查时考虑正常、反常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；4、工作程序和地点或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行风险普查；5、发生事故〔包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行风险普查。四、相关人员、部门职责1、安监部负责对风险普查全过程监控,负责组织制定矿井的“风险普查表〞、“作业活动清单〞、“设备设施清单〞、“重大风险清单〞；2、各相关队、部室按照安监部的要求负责本部门范围内的风险普查，制定相应的“风险普查表〞、“作业活动清单〞、“设备设施清单〞和“重大风险清单〞，经各部门负责人审核确认；3、平安副矿长、总工程师负责督导风险普查治理；4、安监部负责风险治理工作方案的制定，并负责监督指导。5、各队队长、部长、主任工程师及技术员负责组织本单位员工进行风险普查。6、各队、各班组必须熟悉本单位的所有风险，并对本单位风险及时进行完善和补充。7、平安矿长负责协调、解决普查中存在的各种问题，不定期召开普查工作会议，研究部署各阶段工作任务，会后挠好落实。制度3：平安风险辨识制度各基层队、部室：为进一步推进我矿平安风险治理工作，落实国家、省、市、区关于风险管控的有关要求，按照“落实标准、防范风险、完善机制、强化根底〞的平安治理的总体思路，结合我矿实际，特制定全矿平安风险辨识治理制度，确保现场各项施工有序，本制度自下发之日起实施，请各队、部室认真执行。一、平安风险辨识的有关要求认真组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：1、风险辨识人员在风辨识前要进行相关知识的培训；2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；3、对所有工作任务建立清册并逐一进行风险辨识，并对风险辨识资料进行统计、分析、整理、归档；〔1〕风险辨识要摘用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；〔2〕对辨识出的风险进行分级分类；〔3〕风险辨识时考虑正常、反常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行风险辨识；5、发生事故〔包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行风险辨识。二、风险治理对象的提炼、治理标准和治理措施制定风险因素辨识，主要以危险物质为主线，结合水文地质、生产工艺、作业条件、作业方式、使用的设备设施等情况进行综合分析，各专业人员通过现场调查、查找资料、取证和座谈分析，对各生产系统和作业场所可能存在的主要风险和重大危险源逐项进行辨识。在对风险进行辨识、分析的根底上，应提炼出相应的风险治理对象，并符合以下要求：〔1〕风险治理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；〔2〕针对风险治理对象要制定相应的治理标准和措施并形成程序；〔3〕治理标准和措施的制定应遵从全面性原那么、可操作性原那么和全过程原那么；〔4〕治理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和治理制度的要求；〔5〕管委会每年组织相关专业人员定期对治理标准和措施进行修订和完善。三、风险辨识要素：1、摘掘活动开始前，对顶板、支护、地质构造、设备设施、瓦斯、煤尘〔岩尘〕进行全面检查并进行平安确认；2、现场作业条件发生较大变化时，如遇有特殊地质构造、涌水量突然增加、瓦斯涌出反常、出现异味、设备设施运行反常等，必须先停止作业，组织有关部门及专业人员进行分析，查找原因，研究制定防范措施；3、人的状态出现反常，包括疾病、家庭因素等须立刻停止上岗；四、相关人员、部门职责1、安监部负责对风险辨识全过程监控,负责组织制定风险辨识、风险评判和风险控制措施，负责组织制定全矿的“危险因素调查表〞、“作业活动清单〞、“设备设施清单〞、“重大风险清单〞；2、各相关队、部室按照安监部的要求负责本部门范围内的风险辨识，制定相应的“风险因素调查表〞、“作业活动清单〞、“设备设施清单〞和“重大风险清单〞，经各部门负责人审核确认；3、平安副矿长、总工程师负责督导风险辨识、风险评判和风险控制治理；4、成立风险治理小组，负责全矿生产活动中的风险辨识，分级分类。5、安监部负责风险治理方法的培训，对各治理标准与治理措施制定的思路、方法给予相应指导。6、安监部负责风险治理工作方案的制定，并负责监督指导。7、队长、部长、主任工程师及技术员负责组织本单位员工进行风险的辨识及分级分类。8、对不同类型、级别的风险，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行的预防和控制措施。安监部进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。9、根据各单位职责合理划分井下责任区，明确风险治理责任。10、各队、各班组必须熟悉本单位的所有风险，并对本单位风险及时进行完善和补充。制度4：平安风险评估制度为了有效地预防事故的发生，减少财产缺失和人员伤亡，在风险普查、辨识的根底上，必须对风险的危害进行平安评估，从系统平安的角度出发，分析、预测和评判可能产生的缺失和伤害及其影响范围、严重程度，提出应摘取的计策措施等，风险评估是系统平安工程的主要内容。通过对风险辨识、风险评估和风险控制过程，使全矿能够持续地识别、评估和控制平安风险，特别对重大风险、不可容许风险加强控制，最大限度地消除或降低风险，减少人身危害和财产缺失。一、分析评估范围1、工程规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2、常规和反常活动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员活动；5、设备、配件、材料的运输和使用过程；6、作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；7、人的不平安行为，包括违反平安操作规程和平安生产规章制度；8、气候、地震及其他自然灾害等。二、风险分类和等级确定1、矿井风险分类应有以下１５类，即：通风、瓦斯、火灾、水害、煤尘、顶板、机械、电气、运输、爆破、高温、噪音、有毒有害；2、等级确实定应根据有害因素的危险程度及可能造成的后果严重性进行划分，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级〔Ⅰ级最危险，依次降低〕。Ⅰ级：通风、瓦斯、火灾、水害、粉尘；Ⅱ级：顶板、机械、电气、运输；Ⅲ级：爆破、有毒有害；Ⅳ级：高温、噪音。针对不同区域，不同岗位，不同类别，矿井要绘制平安风险等级分布电子图，予以公示。三、分析评估方法对照有关标准、法规，依靠评判人员的体会和判断能力，对该煤矿在生产过程中可能出现的风险及重大危险源进行辨识评估。1〕通过体会判断、技术检测或其他方法调查确定危险源，对所分析的系统生产目的、工艺过程、操作条件作较充分的调查分析；2〕调查与本单位工作面生产过程相同的体会和同类工作面生产中发生过的事故情况，对系统的影响、损坏程度，类比判断所要分析的系统可能出现的情况，查找能够造成系统故障、物质缺失和人员伤害的危险，分析事故的可能性类型；3〕确定能够造成人员伤害、财产缺失的危险源，并分类制成表格，危险源确实定摘用平安检查表等方法进行；4〕识别风险转化条件，研究风险转化为事故状态的触发条件；5〕进行风险分级，找出应重点控制的危险源；6〕制定风险预防和控制措施。在定性分析中，将危险源发生事故的可能性分为四级，如表1-1所示。发生事故后果的严重性分类四级，如表1-1,1-2所示:表1-1危险源发生事故的可能性举例及注释A经常性频繁发生B数次发生容易发生C可能发生偶然发生D很少发生极少发生表1-2风险等级划分表级别危险程度可能导致的后果Ⅳ平安的不会造成人员伤亡及系统损坏。Ⅲ临界的处于事故的边缘状态，暂时还不至于造成人员伤亡、系统损坏或降低系统性能，但应予以排除或摘取控制措施。II危险的会造成人员伤亡和系统损坏，要立刻摘取防范计策措施Ⅰ灾难的造成人员重大伤亡及系统严重破坏的灾难性事故，必须予以果断排除并进行重点防范。四、分析评判周期和更新公司的经营、生产、治理都在不断地开展变化，外部社会对组织的要求以及法律、法规及其他要求也在变化，因此危险源以及风险也会由于内外部的变化而变化。要及时更新有关信息，必要时调整危险源辨识、风险评估和风险控制方法。1、安监部每年组织更新一次，更新时应考虑每个新开工程及其他活动的更新情况；2、当发生以下情况时应及时更新：1〕有新的或变更的法律法规或其他要求；2〕操作变化或工艺改变；A、有对事故、事件或其他信息的新认识；B、组织机构发生大的调整；C、摘掘工作面移家倒面投入新的工作面之前；五、有关要求1、矿井成立风险分析评判领导小组2、矿井的各级治理人员应参与风险分析评估工作，岗位员工要积极参与风险分析评估和风险控制工作。3、根据分析评判结果，确定重大风险，并制定落实风险控制措施。4、分析评判出的重大隐患工程，应建立档案和整改方案。5、风险分析评判的结果由各单位组织从业人员学习，掌握岗位和作业中存在的风险和控制措施。6、按照实际情况不断完善风险评估的内容。7、评估符合有关平安生产法律、法规的要求；符合设计标准、技术标准的要求；符合公司的平安治理标准、技术标准的要求；8、由安监部及相关部门根据需要，选择科学、有效、可行的风险评判方法。常用的评判方法及选用建议如下：评判方法评判目标定性定量方法特点适用范围应用条件工作危害分析〔JHA〕风险度半定量选定一项作业活动，对作业活动中的每个工作步骤进行潜在危害因素识别，并通过风险评判判定风险等级各类生产作业活动。简单易行，操作性强。操作人员熟悉系统，对平安生产有丰富知识和实践体会平安检查表〔SCL〕危险有害因素分析，平安等级定性定量按事先编制的有标准要求的检查表逐项检查，按规定赋分标准赋分，评定平安等级各类系统的设计、验收、运行、治理、事故调查有事先编制的各类检查表，有赋分、评级标准预先危险性分析〔PHA〕危险有害因素分析，危险等级定性讨论系统存在的危险、有害因素、触发条件、事故类型、评定危险性等级各类系统的设计、生产、维修前的概略分析和评判分析评判人员熟悉系统，有丰富知识和实践体会危险与可操作性分析〔HAZOP〕偏离及其原因、后果、对系统的影响定性通过讨论，分析系统可能出现的偏离、偏离原因、偏离后果及对整个系统的影响化工系统及热力、水力系统的平安分析分析评判人员熟悉系统，有丰富知识和实践体会故障树分析〔FTA〕事故原因，事故概率定性定量演绎法，由事故和根本领件逻辑推断事故原因，由根本领件概率计算事故概率宇航、核电、工艺、设备等复杂系统事故分析熟练掌握方法和事故、根本领件间的联系，有根本领件概率数据事件树分析〔ETA〕事故原因，，触发条件，事故概率定性定量归纳法，由初始事件判断系统事故原因及条件，由各事件概率计算系统事故概率各类局部工艺过程，生产设备、装置事故分析熟悉系统、元素间的因果关系，有各事件发生概率数据作业条件危险性分析〔LEC〕危险性等级定性半定量按规定对系统的事故发生可能性、人员暴露情况、危险程度赋分、计算后评定危险性等级各类生产作业条件赋分人员熟悉系统，对平安生产有丰富知识和实践体会六、职责1、安监部负责对风险评估和风险控制措施实施全过程监控,负责组织制定风险评估和风险控制措施，负责组织制定“危险因素调查表〞、“作业活动清单〞、“设备设施清单〞、“重大风险清单〞；2、各相关部门和各队负责本部门、段队范围内的风险评判，制定相应的“危险因素调查表〞、“作业活动清单〞、“设备设施清单〞和“重大风险清单〞，经各部门负责人、主管矿长审核确认；3、平安副矿长负责督导风险评估和风险控制治理；组织制定、评审风险评估治理制度，明确风险评估的要素，选择科学合理的评估方法，进行风险评估。4、风险评估结束后，由平安副矿长负责报送风险管控领导小组组长审阅，由组长组织领导小组会议进行讨论通过。制度5：平安风险预警制度各队、部室：为进一步推进我矿平安风险治理工作，落实国家、省、市、区关于风险管控的有关要求，按照“落实标准、防范风险、完善机制、强化根底〞的平安治理的总体思路，认真围绕“事故防范，预防为先〞这一中心，通过风险预警防控，使平安隐患始终处于受控状态，减少平安事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故的发生。结合我矿实际，特制定平安风险预警治理制度，本制度自下发之日起实施，请各队、部室认真执行。一、平安预警等级划定1、平安风险预警等级分为红色预警〔重大风险〕、黄色预警〔较大风险〕和蓝色预警〔一般风险〕绿色预警〔正常生产〕。2、矿井应摘取措施对危险源产生的风险进行预警，使治理层和责任人能够及时获取并摘取措施加以控制。风险预警应：〔1〕针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；〔2〕建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。二、风险预警治理制度〔一〕各队风险预警制度1、各队进入作业状态前，要根据当班的工作任务、作业环境、设备设施、所使用的工器具、个人技能、个人防护等，要对作业过程中存在的风险进行评估。2、根据评估出的风险，对作业人员提出风险预警通知，对可能产生隐患的风险制定相应的防范措施，及时消除平安隐患，确保实现平安生产。3、工作前风险评估预警工作在每天的班前会上进行，由当班带班队长或技术员负责组织工作前的风险评估预警，要认真填写风险评估预警记录。4、经评估有危害人员及设备运行的重大隐患，要立刻向主管矿长和带班矿长及矿调度汇报，经相关业务部门摘取措施消除隐患前方可进入现场进行作业。5、所有平安风险预警提示，要在班前会议记录本上认真填写、记录。〔二〕矿风险预警制度1、每天矿早会上，专业矿长要对当天的平安生产工作进行风险评估预警。2、保证检测监控系统运行正常，对“一通三防〞出现的不正常状态能准确、及时、可靠预警。2、每月由矿平安矿长组织安监部、技术部、调度室、各队负责人召开一次平安预警分析会议。3、平安副矿长在平安预警分析会议上汇报上月开展风险和平安隐患排查治理情况，并对隐患整改情况和对所有隐患进行分析，分析隐患产生的原因，是否为重复隐患，对所有隐患进行预警分类，并对隐患整改“五落实〞情况进行检查验收。4、由技术负责人通报下月摘掘面布置，各队工作方案。5、针对本月所布置的所有摘掘工作面进行预警分析，对于红色预警的风险隐患，存在该风险隐患的工作面必须全面停止一切生产作业，向矿长和公司汇报，由矿总工程师组织专人进行技术分析，查找隐患产生原因，并制订专项整治方案，明确责任，落实整改责任人，整改时间，验收人员，验收时间，在落实整改正程中，由矿带班领导现场跟班监督指导，直到重大隐患整改完毕，然后由总工程师组织相关人员验收，合格消号后，方可组织生产。6、如果对重大风险本队无法整改或整改技术达不到要求的，必须立刻停止该区域内的生产作业，及时上报公司，由公司组织专家到现场摘取有针对性的平安技术整改方案，整改完善，体会收合格前方可组织生产。7、黄色预警风险的工作面为矿重点监察工作面，必须编制整治方案，在整治过程中，矿跟班领导现场检查监督指导工作，部室、跟班人员现场重点负责整治，直到黄色预警解除。8、绿色预警风险的工作面由带班领导，部室，各队跟班人员巡查指导，如发现隐患，必须在现场及时处理完善前方可离开工作面到其它地点检查。9、安监部负责对各种风险记录登记，作好风险台账。三、有关要求：1、按工作内容的要求，各有关责任人员要认真进行布署，对风险、隐患制订整治、整改方案。对发现问题进行分折，按照隐患“五闭环〞进行整改治理，对风险和平安隐患进行辩识，如发现问题立刻进行风险预警。2、成立专门的平安预警领导小组，明确分工，各司其职。3、平安生产指挥中心负责指挥平安预警和应急情况出现时的必要行动组织。4、安监部负责建立专门的信息收集体系，对平安信息做到及时分析，追踪平安预警的实时动态。5、各队、部室、指挥中心、监测监控中心要及时按照要求发布预警信息，并做好记录。第二章风险预控治理建立并保持平安风险预控治理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。一、危险源辨识、风险评估组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：1、危险源辨识前要进行相关知识的培训;2、辨识范围覆盖本矿的所有活动及区域;3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;(1)危险源辨识、风险评估应摘用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;(2)对辨识出的危险源进行分级分类;(3)危险源辨识时考虑正常、反常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;(4)对各系统中存在的危险源进行辨识;4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估;5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。二、风险治理对象提炼、治理标准和治理措施制定在对危险源进行辨识、分析的根底上，应提炼出相应的风险治理对象，并符合以下要求：(1)风险治理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;(2)针对风险治理对象应制定相应的治理标准和措施并形成程序;(3)治理标准和措施的制定应遵从全面性原那么、可操作性原那么和全过程原那么;(4)治理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和治理制度的要求;(5)应组织相关专业人员定期或不定期对治理标准和措施进行修订和完善。三、危险源监测应摘取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：(1)危险源监测方法适宜，并在风险治理程序中予以明确;(2)危险源监测设备灵敏、可靠;(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入治理系统。四、风险预警应摘取措施对危险源产生的风险进行预警，使治理层和责任人能够及时获取并摘取措施加以控制。(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法;(2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。五、风险控制建立程序以确保风险治理标准、风险治理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原那么;(2)危险源辨识、风险评估、风险治理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评判等环节符合PDCA的运行模式;(3)制定年度生产作业方案时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度方案实施时潜在风险;(3)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《平安技术措施方案》、《应急预案》及其它专项平安技术措施;(5)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的平安措施，并明确平安工作程序。六、信息与沟通建立并保持信息与沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控治理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：(1)员工参与风险预控治理方针和程序的制定、评审;(2)员工参与危险源辨识、风险评估及治理标准、治理措施的制定;(3)员工了解谁是现场或当班急救人员;(4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。七、平安健康治理了解和掌握员工平安健康状况，对员工平安健康进行治理，并应：(1)定期组织员工开展有关平安、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴平安健康的宣传资料;(2)组织员工对平安健康风险进行评估，并制定防范措施;(3)鼓励员工汇报平安健康情况，并形成档案。第三章保障治理从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障全矿平安风险预控治理体系能够得到有效的实施和运行。一、组织保障建立健全平安风险预控治理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控治理工作，组织机构应：(1)职责明确、分工合理，负责风险治理全过程;(2)由不同层次的有代表性的人员组成。平安风险预控治理的最终责任由矿长承当。全矿治理层应为实施、控制和改良平安风险预控治理体系提供必要的资源。注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。二、制度保障1、建立健全与平安风险预控治理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、平安会议、教育培训、技术审批、平安监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等治理制度，并确保：(1)各项规章制度贯彻到全体员工;(2)有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。2、建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：(1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;(2)每年至少评判一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评判报告;(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;(4)资料齐全完善，有目录清单。3、应建立并保持程序，以标准体系文件、记录的治理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：(1)有专门机构或人员〔安监部〕负责文件收发、传达、归档;(2)文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;(3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;(4)与风险预控治理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;(5)记录保存和治理应便于查阅，防止损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。三、平安文化保障应建立并保持企业平安文化建设治理程序，以发挥平安文化的导向、鼓励、凝聚和标准功能。平安文化建设应：(1)明确平安文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案;(2)以实现员工自我治理为目标;(3)全员、全过程、全方位地贯穿于全矿的各项治理。第四章人员不平安行为治理建立并保持人员不平安行为控制程序，对人员不平安行为进行识别和梳理，并制订员工岗位标准和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程治理。一、人员准入治理建立并保持员工准入治理标准：(1)明确岗位设置要求和岗位需求方案;(2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。二、人员不平安行为识别与梳理在危险源辨识的根底上，对识别出的人员不平安行为进行梳理，总结分析不平安行为的发生规律，为不平安行为控制提供依据。人员不平安行为梳理应：(1)全面、具体、准确、有针对性;(2)按照风险等级进行分类。三、员工岗位标准在人员不平安行为识别与梳理的根底上，制订员工岗位标准，岗位标准应：(1)种类齐全;(2)明确各岗位工作任务;(3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具;(4)明确各岗位平安治理职责;(5)明确各岗位平安行为标准;(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面平安工作程序。四、不平安行为控制措施制定制定员工不平安行为控制措施，以确保员工岗位标准的有效执行，措施应：(1)结合煤矿自身的特点和员工不平安行为特征;(2)涵盖影响煤矿人员不平安行为的各类因素;(3)针对不同类型的不平安行为分别制定。五、员工培训教育建立员工培训教育机制，以提高员工平安知识、意识和技能，员工培训教育应：(1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度;(2)有足够的培训资源(师资、教材、资金、场所、设施等);(3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。(4)每年末进行一次基于风险治理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》;(5)每年末对上年度培训方案的可行性和培训效果进行评估，并形成年度《培训绩效评估报告》;(6)每年末根据上述两个报告，编制下年度培训方案，并以文件形式下发;(7)明确员工分层和分类培训内容与周期;(8)对人员不平安行为进行针对性的矫正培训;(9)建立员工培训信息档案;(10)每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》;(11)确保培训机构和师资，有相关资质证书;(12)对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐;(13)摘用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录;(14)新入矿员工要接受不少于72小时的平安培训和岗位技能培训。六、员工行为监督建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不平安行为进行监督和控制，并应：(1)确定监督机构。配备相应的治理、监督、考核人员。(2)明确监督范围、方式、频次;(3)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改良方案。七、员工档案建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类治理，并确保：(1)所有在岗员工的档案齐全;(2)每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录);(3)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。第五章生产系统平安要素治理一、摘掘治理建立并实施摘煤、掘进治理程序，消除和控制摘掘系统和作业中的危险源，且符合以下要求：(1)摘掘设计要表达平安高效的原那么，并保证摘掘关系正常;(2)摘煤工作面长度、推进长度、摘掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险;(3)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性;(4)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施工及地质条件变化时应有补充措施;摘煤工作面初次放顶、收尾、移家倒面、过构造、过冲刷带、过含水区、过空巷等要制定专项措施;(5)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效;(6)对摘掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断;(7)确保生产矿井、水平、摘区和摘煤工作面平安出口畅通。二、地测治理建立并保持地质测量控制程序，确保摘掘作业遇有地质构造或其他反常情况时，及时摘取预控措施，以保障摘掘作业的正常进行，并确保：(1)矿井各类地质报告齐全、标准;(2)在生产过程中各项地质预测预报及时;(3)掘进给向及时、准确，贯穿测量精度符合规程规定或工程要求;(4)根本矿图齐全，内容、精度符合《煤矿测量规程》的要求，更新及时;(5)对开摘沉陷区进行有效治理，防水(沙)、建(构)筑物保护煤柱设计合理。三、防治水治理准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和摘空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水治理应符合以下要求：(1)坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后摘〞的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水方案，制定“探、防、堵、截、排〞的综合防治措施;(2)井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要;(3)每年雨季前对防治水工作进行全面检查;(4)防治水设施完善、设备齐全;(5)防治水专项应急预案完善。四、供用电治理建立并实施供用电治理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电治理应符合以下要求：(1)供电系统应平安可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷;严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段;(2)井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、瓦斯抽摘泵、矿井提升人员绞车、地面平安监控中心全部实现双回路供电;(3)矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关标准、规程的要求，并应充分考虑其平安性与潜在的风险;(4)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠;注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。(5)大型设备检修要制定专项措施;(6)停送电严格执行工作票治理制度;(7)确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明;(8)设备监测、检修、保护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求;(9)设备根底治理标准，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。五、运输提升治理建立并保持运输提升治理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：(1)各种运输、提升设备运行正常，平安设施、保护齐全、灵敏、可靠;注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统〞等保护。(2)各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验;(3)运输巷道、运输胶带(轨道)、运输设备相对空间应满足安装、检修、保护及人、车通行的要求;(4)运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、保护;(5)车场、硐室设置和环境符合相关规程要求;(6)运输提升设备技术档案、资料齐全、符合标准;(7)运输提升设备检修记录齐全。六、通风治理建立并保持通风治理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风治理应符合以下要求：(1)矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，摘区应实行分区通风；(2)风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修;(3)矿井总风量、摘掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足平安生产的要求;(4)风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求;(5)按规定及时测风、调风，保证摘掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定;(6)局扇通风要符合《规程》的要求，摘用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风;(7)生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习;(8)通风根底测试报告、记录齐全。七、监测监控治理建立健全平安监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防〞相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控治理应符合以下要求：(1)监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报;(2)瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态;(3)当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止摘掘等生产活动，并及时按程序进行汇报;(4)定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断;(5)相关记录、报表内容应与实际相符。八、瓦斯治理建立并保持瓦斯治理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并摘取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯治理应符合以下要求：1、煤矿应建立完善瓦斯治理制度，并应：(1)明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位;(2)根据井下条件的变化，不断改良和加强瓦斯治理的各项措施;(3)严格制度的贯彻与落实，实行群防群治;2、强化瓦斯检测，并应确保：(1)有瓦斯检测人员，配备满足要求;(2)每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定;(3)相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪;(4)瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口;(5)瓦斯检查人员严格按程序进行交接班;(6)瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《煤矿平安规程》规定;(7)每日按程序标准进行瓦斯情况汇报。3、制订瓦斯隐患处理措施，并应确保：(1)有瓦斯积聚排放平安技术措施，并严格按措施进行排放;(2)排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警卫栅栏、警标和停电牌;(3)每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记;(4)暂时停风地点，要立刻断电撤人，设置栅栏、警示标志;(5)长期停风区必须在24小时内进行封闭。九、防灭火治理建立并保持防灭火治理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：1、防灭火设计符合《煤矿平安规程》规定;2、内外因发火治理和火区治理符合《煤矿平安规程》规定;3、防灭火根底治理符合以下规定：(1)有防灭火治理制度、矿井防灭火系统图;(2)及时对地表塌陷裂隙进行回填;(3)有防火密闭治理台帐、火灾预测预报治理台帐、摘空区技术治理档案;(4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定;(5)有黄泥灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。十、防尘治理建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：1、以下巷道应设置防尘洒水管道：(1)主要进风大巷;(2)主要回风大巷;(3)主要运输巷;(4)带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷;(5)摘掘工作面所属各巷道;(6)煤仓与溜煤眼放煤口;(7)转载点;2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在以下地点应设置净化水幕：(1)摘煤工作面进回风顺槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m);(2)掘进巷道(在距迎头50-200m范围内);(3)多巷掘进在回风巷风流集合处下风侧200m范围内;(4)运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处;(5)摘区、盘区回风巷在与其相连的摘掘工作面回风巷口下风侧50m范围内;(6)主要进风大巷、主要回风大巷;3、以下设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装置和除尘器正常使用：(1)摘煤机;(2)液压支架;(3)综掘机;4、防尘根底治理完善(1)及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗;(2)按规定的周期测定总粉尘，且不超标;(3)预防和隔绝煤尘爆炸措施完善;(4)综合防尘治理制度完善，技术资料齐全。十一、爆破治理建立并保持爆破治理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：(1)爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入检验和登记;(2)有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《煤矿平安规程》相关规定;存放地点有明显标志;(3)发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带;(4)爆破材料运输方式符合《煤矿平安规程》相关规定;(5)爆破前按照《煤矿平安规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制〞和“三人连锁〞放炮制度。第六章综合治理标准应急与事故、消防、职业健康、标识标志等方面治理，使煤矿风险预控治理体系覆盖煤矿平安治理的全过程和全方位。一、应急与事故治理制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工平安健康和生命平安，最大限度地减少财产缺失、环境损害和社会影响。1、建立完善应急治理体系，并应：(1)根据《生产经营单位平安生产事故应急预案编制导那么》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》;(2)严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订;(3)确保所有员工都经过《应急预案》的培训;(4)确保煤矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序;(5)至少每年组织一