IETP(原ICTI)廉政政策管理程序+表格

1、目的为扎实推进商业活动的廉政政策工作，加强企业内控机制，做到诚实守信，树立以守法诚信、优质服务为核心的经营理念，结合公司的实际情况，强化制度监督，推进制度反腐，加强对易发多发腐败的重点环节、重要岗位人员的监督、管理力度，确保治理商业贿赂承诺制，严格遵循公平竞争规则，引导公司管理人员及相关利益团体(如客户、供应商等)依法办事，诚实守信，自觉抵制见利忘义、损公肥私、不讲信用、欺骗欺诈等消极腐败现象，树立企业良好形象，防止各种不正当行为的发生，制定本规定。2、范围2.1本司的一切商业活动或对外接触的活动。包括但不限于与政府部门接触，与客户业务代表洽谈订单，公正行产品检测，验货和审核等活动。以及在公司范围内从事物料采购、委外加工、设施工程、业务销售、设备采购和维护、质量监督等经济活动以及人、财、物管理过程中适用本规定。2.2所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也在本规定管制范围内。3、职责3.1公司行政部作为预防商业贿赂承诺制的监督行政部门，其主要职责是：3.1.1遵照国家有关政策、法律、法规和规章制度开展公司治理商业贿赂工作；3.1.2依法行使纪检监察的职责；3.1.3加强对重点环节、重要岗位人员廉洁从业的监督与管理；3.1.4贯彻落实《廉政政策承诺书》，加强从源头上预防和治理腐败，坚持标本兼治，完善制度建设，对重点环节、重要岗位人员廉洁从业情况进行真实记录；3.1.5负责对公司执行本办法的情况进行跟踪监督检查。3.2承诺人/公司应遵循以下责任：3.2.1严格履行在承诺书所承诺的内容；3.2.2禁止任何形式的商业贿赂行为；3.2.3自觉接受预防商业贿赂监管部门(行政部)的管理；3.2.4若违反承诺，服从监督行政部门按有关规定处理。4、定义4.1商业贿赂：是以获得商业交易机会为目的，在交易之外以回扣、促销费、宣传费、劳务费、报销各种费用、提供境内外旅游等各种名义直接或间接给付或收受现金、实物和其他利益的一种不正当竞争行为。4.2重点环节、重要岗位人员：是指公司内负责外事工作人员，包含但不限于以下人员：采购部人员、协助管理体系第二方或第三方审核的人员、行政部外事人员、IQC(来料检验员)、FQC(成品出货检验员)、财务部人员、产品外发人员(如有)，等等。5、政策规定：本司的任何对外商业活动中，禁止以下行为：5.1违反规定以附赠形式向对方单位及其有关人员给予现金或物品；5.2以捐赠为名，通过给予财物获取交易、服务机会、优惠条件或者其他经济利益；5.3提供违反公平竞争原则的商业赞助或者旅游以及其他活动；5.4提供各种会员卡、消费卡(券)、购物卡(券)和其他有价证券；5.5提供使用房屋、汽车等物品、提供干股或红利；5.6通过赌博，以及假借促销费、宣传费、广告费、培训费、顾问费、咨询费、技术服务费、科研费、临床费等名义给予、收受财物或者其他利益；5.7其他违反法律、法规的行为；5.8本公司的廉政政策举报渠道，举报意见箱、热线xxxx-11111111；邮箱xxxx@163.com；5.9本政策规定也适用于招聘机构/招聘中介(如有)。6、管理程序6.1公司任命一名高级管理人员，负责管理和协调公司的廉政政策要求。6.2在重点环节、重要岗位人员实行预防商业贿赂承诺制，重要岗位人员个人向公司签订《廉政政策承诺书》。6.3与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也必须与我司签订的商务合同中有明确的廉政条款内容。6.4在开展治理商业贿赂工作中，公司行政部门与相关部门应加强信息沟通、互相配合。6.5开展反贿赂、反腐败活动主要做好以下工作：6.5.1建立治理商业贿赂领导机构，开展治理商业贿赂工作；6.5.2设立预防商业贿赂工作举报箱，并公布举报电话；6.5.3在落实反贿赂、反腐败的过程中，由公司行政部门到其它部门进行明查暗访，及时了解预防商业贿赂的苗头，研究开展预防商业贿赂的对策和措施；6.5.4开展调查研究，掌握廉政政策和商业贿赂的特点、规律，在教育、制度、监督等有效预防方面研究提出具体的对策和措施，及时解决苗头性和倾向性问题。6.6及时处理预防商业贿赂工作中发现的问题。各部门在开展预防商业贿赂工作中，对发现存在的违纪违规问题，要及时制止或处理并向有关部门通报情况，涉嫌犯罪的应当移送司法机关处理。6.7公司各部门应当加强对重要岗位人员的管理，并将其执行《廉政政策承诺书》的情况作为考察、考核的重要内容和任免的重要依据。6.8公司行政部门依据职责权限，对本办法的执行情况进行监督检查，并对不履行重要岗位人员《廉政政策承诺书》的行为进行处理或者提出处理建议。6.9对公司重要岗位的人员违反本规定的，应当根据违反行为的情节轻重，依照有关规定给予相应的处理。6.10对与本公司经济活动往来的公司人员违反廉政政策条款内容的，坚决取消其供应商、服务商资格，构成商业贿赂(行贿)犯罪的交由司法机关追究刑事责任。6.11公司鼓励员工及有业务来往的公司检举揭发廉政政策，对于泄露检举人信息的行为，交由司法机关追究刑事责任：6.11.1检举的受理、调查等各个环节，必须严格保密；6.11.2严禁泄露检举人的姓名、部门、公司名称等情况；6.11.3严禁将举报情况透露给被举报人或者部门；6.11.4调查核实情况时，不得出示检举材料原件或者复印件；6.11.5不得暴露检举人；6.11.6对匿名的检举书信及材料，不得鉴定笔迹；6.11.7检举材料不得随意对外借阅。7、相关表单7.1《廉政政策管理专员任命书》7.2《廉政政策承诺书》7.3《廉政政策要求培训记录》附件1：廉政政策管理专员任命书兹任命为本公司廉政政策政策/程序执行负责人，其工作职责为：1、遵照国家有关政策、法律、法规和规章制度开展公司治理商业贿赂工作；2、带头执行公司“廉政政策政策/程序”，向公司签订《廉政政策承诺书》；3、加强对重要部位、重要环节人员廉洁从业的监督与管理；4、贯彻落实《廉政政策承诺书》，加强从源头上预防和治理腐败，坚持标本兼治，完善制度建设，对重要部位、重要环节人员廉洁从业情况进行真实记录；5、设立预防商业贿赂工作举报箱，并公布举报电话；6、负责对公司执行“廉政政策政策/程序”的情况进行跟踪监督检查；7、在落实“预防商业贿赂”的过程中，由公司行政事务部门到其它部门进行明查暗访，及时了解商业贿赂的苗头，研究开展预防商业贿赂的对策和措施。

从即日起生效。批准人：(加盖公章)日期：2018-09-26附件2：廉政政策承诺书为了保障【深圳市ABC制品有限公司】与个人的正当权益，谨此承诺：1、在职期间除严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争》、《刑法》等有关禁止商业贿赂行为规定，遵循“守法、诚信、公正、科学”的原则，坚决拒绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为的馈赠。2、在职期间不准以公司或个人名义接受任何供应商、合作方、承包商等的任何馈赠，如：直接或间接索取或收受金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金包括但不限于现金、支票、信用卡等。3、在传统重大节日时，如果接受任何供应商、合作方、承包商等的礼品，礼品最高金额不得超过200元。4、在职期间不准向任何供应商、合作方、承包商等报销应由个人支付的各种费用。5、在职期间不准利用赋予的权利和工作之便，向任何供应商、合作方、承包人等吃拿索要，以权谋私。6、在职期间不准参加任何供应商、合作方、承包人等的补贴和用公款支付的吃请玩乐，包括(营业性歌厅、舞厅、夜总会等娱乐活动)。7、在职期间不行安排、介绍亲朋好友到合作方、承包商等工程范围内承包工程或供应材料、成品、半成品和设备。8、本人将恪守以上承诺，如有违反，本人愿意接受公司任何处罚，并负责赔偿因此给公司造成的损失，同时承担由此引起的一切法律责任。9、此诺书一式贰份，双方各执一份。10、此承诺书自签字盖章之日起生效。深圳市ABC制品有限公司承诺人：(盖人事部章)(签名或按手印)日期：年月日日期：年月日附件3：廉政政策要求培训记录培训主题：廉政政策培训对象：重点环节、重要岗位人员讲师：培训地点：记录人：培训和考核内容参照：《廉政政策管理程序》、、《保护检举人管理程序》文件。1、公司禁止商业贿赂行为，员工在职期间不准以公司或个人名义接受任何供应商、合作方、承包商等的任何馈赠，或用公款支付的吃请玩乐；2、公司员工在职期间不准向任何供应商、合作方、承包商等报销应由个人支付的各种费用，不准利用赋予的权利和工作之便，向任何供应商、合作方、承包人等吃拿索要，以权谋私。同时也不准在任何供应商、合作方、承包商等部门兼职；3、公司鼓励营造公平竞争的商业环境，反对参与不正当竞争，用不正当手段从事市场交易，损坏竞争对手；4、不得在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传；5、公司反对使用违法违规手段侵犯相关权利人的商业秘密，不得私自将客户专利、知识产权及公司商业秘密和资料进行泄露，不得私自将公司员工个人信息和隐私进行泄露；6、公司鼓励对违反商业道德甚至违纪、违法和犯罪的行为依法进行检举、投诉，同时应对检举信息采取保密措施