2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》高分通关卷（四）附详解

2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》高分通关卷（四）附详解一、单选题1.下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A、检查公司财务B、执行股东会的决议C、向股东会会议提出提案D、对董事、高级管理人员提起诉讼答案：B解析：本题考查股份有限公司监事会职权。股份有限公司中，执行股东会的决议属于董事会的职权，选项A、C、D均属于监事会职权。2.向（）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。A、不特定对象B、累计超过300人的特定对象C、累计超过200人的特定对象D、累计超过100人的特定对象答案：A解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。3.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A、5000元以上1万元以下B、5000元以上2万元以下C、1万元以上2万元以下D、1万元以上3万元以下答案：D解析：未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。4.财务顾问的职责包括（）。①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复A、①②③④B、①②④C、①③④D、①②③答案：A解析：本题考查财务顾问的职责，①②③④均正确。5.证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A、国家/地域B、客户C、业务（含产品和服务）D、以上都是答案：D解析：考查洗钱风险评估工作的要求。证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估，评估工作应从国家/地域、客户、业务（含产品和服务）等维度进行综合考虑。6.(2019年真题)证券账户管理包括（）。Ⅰ．证券账户的开立；Ⅱ．证券账户查询；Ⅲ．证券账户信息变更；Ⅳ．证券账户注销。A、Ⅰ．Ⅱ、ⅢB、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。7.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。A、5万元以上30万元以下B、5万元以上50万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上100万元以下答案：D解析：基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100元的，处以10万元以上100万元以下罚款。8.（2020年真题）根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（）Ⅰ股东符合法定人数，公司由20个以下股东出资设立Ⅱ有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅲ股东共同制定公司章程Ⅳ有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：设立有限责任公司，应当具备下列条件:（1）股东符合法定人数，有限责任公司由50个以下股东出资设立;（2）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;（3）股东共同制定公司章程;（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;（5）有公司住所。9.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：D解析：本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。10.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A、合规部门对王某负责B、合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C、证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D、合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5％，且不得少于3人答案：D解析：考查证券公司合规部门的有关规定。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5％，且不得少于5人。11.(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。A、申请设立登记日期B、营业执照签发日期C、章程制定日期D、足额缴纳出资额日期答案：B解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。故本题选择B选项。12.对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：D解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。13.下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。A、《证券公司柜台交易业务规范》B、《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》C、《中国证券市场金融衍生品交易主协议》D、《中国证券投资基金法》答案：D解析：本题考查证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。14.证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。A、单处罚金B、处5年以下有期徒刑，并处罚金C、处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D、处拘役，并处罚金答案：C解析：本题考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。15.（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A、中国人民银行B、中国银行间市场交易商协会C、全国银行间同业拆借中心D、中央国债登记结算有限责任公司答案：C解析：考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。16.保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C、证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任答案：D解析：本题考查保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定，正确选项是D。17.下列选项中，说法错误的是（）。A、股份有限公司可以不设董事长B、股份有限公司可以不设副董事长C、股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D、股份有限公司董事会成员可以为11人答案：A解析：本题考查股份有限公司董事会的设定。股份有限公司中，董事会设董事长1人，可以设副董事长，选项A说法错误，选项B说法正确。股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年，选项C、D均正确。18.《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营A、①②③④B、①②③C、①③④D、②③④答案：A解析：考查持续监管方面的内容。《证券公司监督管理条例》规定当证券公司出现治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。19.根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为（）。①证券经纪人②证券投资咨询③保荐代表人④一般证券业务A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：D解析：根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、证券投资咨询（其他）、保荐代表人等六类。20.以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。A、董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务C、董事长负责召集和主持董事会会议D、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务答案：B解析：董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况。副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。21.下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份③严格管理投资人账户④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息A、①③④B、①②④C、②③④D、①②③④答案：D解析：公募基金宣传推介规范。基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范：宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人。遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》。为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息。基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策。22.证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A、权证B、上市股票C、国债D、债券基金答案：C解析：本题考查证券自营业务关于投资范围的特别规定。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格，C选项符合。故本题选C选项。23.合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的记录。A、5B、4C、3D、2答案：C解析：合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。合格境外投资者外汇投资额度，应经国家外汇管理局审批。为鼓励中长期投资，对于符合办法规定的养老基金、保险基金、共同基金、慈善基金等长期资金管理机构，予以优先考虑。24.（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A、融资融券业务B、约定购回式证券交易C、股票质押式回购业务D、质押式报价回购业务答案：B解析：本题考查约定回购式证券交易的概念。约定购回式证券交易，是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。25.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A、30％B、40％C、50％D、60％答案：C解析：本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。26.对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元③可以选择本公司的股东或关联人④客户信誉良好，无重大违约记录A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：A解析：本题考查证券公司客户选择的条件。从事证券交易半年以上；最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元；不可以选择本公司的股东或关联人。27.（2020年真题）根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）A、持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%B、持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%C、持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%D、持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%答案：D解析：根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。第四，待有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%,不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。28.公募基金宣传推介材料不得存在（）情形。①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述②诋毁、贬低其他基金管理人的基金③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩④使用个人推荐性文字A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本题考查公募基金宣传推介材料不得存在的情形。正确选项是D。29.（2017年真题）（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A、证券代销B、证券包销C、证券助销D、承销团承销答案：B解析：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。30.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。A、100万元以上1000万元以下B、200万元以上2000万元以下C、300万元以上3000万元以下D、50万元以上500万元以下答案：B解析：本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款。31.（）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。A、控股股东B、实际控制人C、控股股东、实际控制人D、以上都不是答案：C解析：控股股东、实际控制人直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定控股股东、实际控制人指使从事信息披露违法行为。32.（2016年真题）下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。A、非依法发行的证券，不得买卖B、证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C、证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D、证券交易所必须依法为客户开立的账户保密答案：C解析：根据《证券法》第40条的规定．证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。33.证券经纪人可以从事的活动包括（）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户、交易等业务流程A、①②③B、②③C、①②③④D、③④答案：C解析：以上均属于证券经纪人在执业过程中，根据证券公司授权可全部或部分从事的活动。34.以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告②证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益④证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定A、①②B、①②④C、①③④D、①②③④答案：A解析：本题考查证券分析师行为准则的具体理解，③④属于“维护所在机构利益”“防范利益冲突”。除①②外，还有证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中队上述事实进行披露；证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。35.下列事物中，属于法律关系客体的是（）。①物②人身、人格③智力成果④行为A、①②④B、①③④C、①②③D、①②③④答案：D解析：本题考查法律关系客体种类。实践中，法律关系客体包括下列几类：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又称为智力成果；（4）行为。选项D正确。36.除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A、证券自营业务；融资或融券服务B、证券经纪业务；融资或融券服务C、证券自营业务；资产管理服务D、证券经纪业务；资产管理服务答案：A解析：本题考查证券公司风险控制指标管理基本规定。37.(2018年真题)非法集资类犯罪的主体包括（）。Ⅰ．特殊主体；Ⅱ．复杂主体；Ⅲ．自然人；Ⅳ．单位。A、Ⅰ．ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ．Ⅱ、ⅣD、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人和单位。38.《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10％B.15％C.30％D.40％答案：C解析：本题考查《证券公司监督管理条例》第九条的规定。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％。39.融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A、A.信用交易资金交收账户B、B.客户信用交易担保资金账户C、C.融资专用资金账户D、D.结算备付金账户答案：B解析：客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。40.证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。A、1个月B、—季度C、半年D、1年答案：C解析：证券公司另类投资业务。41.证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（）。A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金答案：B解析：本题考查证券公司违反自营业务相关法律的法律责任。42.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。A、1：1B、2：1C、3：1D、4：1答案：B解析：本题考查金融产品的分级要求，分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2：1。43.证券公司另类子公司应当于每年结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月答案：D解析：证券公司另类子公司应当于每年结束后4个月内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。44.(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）A、证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D、证券公司可以为股东融资进行担保答案：A解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。证券公司的股东，特别是控股股东以及证券公司的实际控制人，对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中，部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，占用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产的保护进行规范。45.（2017年真题）下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A、职务、具体职责及履行职责情况B、知情程度和态度C、专业背景D、个人资产数额答案：D解析：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。（2）知情程度和态度。（3）职务、具体职责及履行职责情况。（4）专业背景。（5）其他影响责任认定的情况。46.下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。Ⅰ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额Ⅱ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额Ⅲ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额Ⅳ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：B解析：本题考查股份有限公司的设立方式与程序。（1）根据《公司法》第八十条，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购（并非实收）的股本总额，在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份，Ⅰ项正确，Ⅲ项不正确；（2）股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收（并非认购）股本总额，Ⅱ项正确，Ⅳ项不正确。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。故本题选B选项。47.（2020年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A、30B、25C、5D、20答案：D解析：根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》等法律、部门规章和行业自律规则的规定，非公开募集基金募集完毕后20个工作日内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送以下基本信息:主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。48.甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。A、甲公司还需增资至少50万元人民币B、甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员C、甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员D、甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员答案：C解析：考点；考查证券投资咨询机构资格管理。单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，有100万元以上的注册资本。49.下列属于国务院制定的行政法规的有（）。Ⅰ.《企业债券管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司监管理条例》Ⅳ.《上市公司重大资产重组管理办法》A、Ⅰ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：本题考查证券市场法律法规体系的构成。《企业债券管理条例》《证券公司监管理条例》属于国务院制定的行政法规，Ⅰ、Ⅲ项符合题意。《证券公司融资融券业务管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》属于部门规章及规范性文件，Ⅱ，Ⅳ项不符合题意。综上所述，Ⅰ、Ⅲ项符合题意，Ⅱ，Ⅳ项不符合题意。故本题选A选项。50.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。Ⅰ．内幕交易Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营账户借给他人使用Ⅳ．将自营业务与代理业务混合操作A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：证券自营业务的禁止性行为包括：（1）禁止内幕交易。（2）禁止操纵市场。（3）其他禁止的行为。其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。51.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A、5B、7C、10D、15答案：C解析：本题考查场外衍生品相关知识。52.公司从事经营活动，必须做到（）。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任A、①②④⑤B、②③④⑤C、①②③④D、①②③④⑤答案：D解析：本题考查公司经营原则。公司从事经营活动，必须做到遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。53.下列说法错误的是（）。A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，.由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施A、对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施B、对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》C、的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施D、对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施答案：B解析：本题考查监管措施和法律责任的所对应的监管实施机构。对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证券业协会视情节轻重采取相关措施。54.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。A、《证券基金经营机构合规管理办法》B、《私募投资基金监督管理暂行办法》C、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D、《证券公司内部控制指引》答案：D解析：本题考查证券市场法律法规体系。其中，《证券基金经营机构合规管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》均属于法律法规体系中的部门规章，《证券公司内部控制指引》则属于证券市场的部门规范性文件。55.（2017年真题）证券业从业人员不得从事（）。Ⅰ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ．买卖法律明文禁止买卖的证券A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：证券业从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者舍谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务。（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。（7）买卖法律明文禁止买卖的证券。（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。（9）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。56.管理人应当自专项计划成立日（）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。A、3B、5C、7D、10答案：B解析：本题考查专项计划设立及备案。管理人应当自专项计划成立日5个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。57.（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第8条的规定．证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。58.对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）、（）报告或者报批。A、中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构B、中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构C、中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构D、中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构答案：B解析：本题考查证券公司风险控制指标管理基本规定。59.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④答案：B解析：本题考查证券公司融资融券业务的法律法规与部门规章。《证券公司监督管理条例》属于法律法规。60.证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A、董事会B、监事会C、首席风险官D、流动性风险管理部门答案：C解析：考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。61.法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。①我国公民②在我国境内的外国人③组织④国家A、①②③B、①②③④C、①③④D、②③④答案：B解析：本题考查法律主体的种类。法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项B正确。62.（2020年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）I持有股东的股权（法律法规或者中国证监会另有规定的除外）II与股东进行关联交易III为股东提供借款IV为股东提供信用担保A、I、III、IVB、II、III、IVC、III、IVD、I、II答案：A解析：证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（3）股东违规占用公司资产；（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。63.本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。A、1月1日B、4月1日C、4月30日D、5月1日答案：C解析：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告。64.（2017年真题）在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。Ⅰ．规范运作Ⅱ．审慎工作Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。65.（2016年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。A、所抽逃出资金额5%以上10%以下B、所抽逃出资金额10%以上15%以下C、所抽逃出资金额5%以上15%以下D、所抽逃出资金额1%以上15%以下答案：C解析：根据《公司法》第200条的规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。66.证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。A、全面性、审慎性和合规性B、全面性、独立性和合规性C、全面性、审慎性和预见性D、全面性、独立性和预见性答案：C解析：考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。67.下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A、有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C、普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D、有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任答案：C解析：本题考查有限合伙和普通合伙的转化。除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。68.按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A、证券经纪业务；商业银行B、证券资产管理；证券交易所C、证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D、证券承销业务；证券登记结算有限公司答案：A解析：本题考查《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定。证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义独立立户管理。69.（2016年真题）下列选项中，不正确的是（）。A、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B、证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C、公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息D、基金托管人与基金管理人可以为同一机构答案：D解析：根据《证券投资基金法》第35条的规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。故选项D错误。70.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30％以上的B、单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40％以上的C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的D、单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30％以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的答案：C解析：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30％以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30％以上的；（2）单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50％以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的；（3）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的；（4）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的；（5）单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量50％以上的；（6）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的；（7）证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的；（8）其他情节严重的情形。71.下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则答案：C解析：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。故C项说法错误72.下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化A、①③B、①②C、②③④D、①③④答案：A解析：证券公司代销金融产品的基本原则。73.下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A、战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C、科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同D、上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整答案：C解析：本题考查科创板与创业板证券出借业务的主要规则。科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致，选项C错误，ABD的说法正确。74.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。①创新型②创业型③成长型④成熟型A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：D解析：本题考查全国股份转让系统的服务对象，①②③均正确。75.下列说法正确的是（）。A、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B、证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D、对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任答案：B解析：本题考查证券自营业务的具体操作要求。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。选项A错误。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。选项C错误。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。选项D错误。76.证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④答案：B解析：考查证券金融公司的风险控制指标规定。融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％。77.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。A、具有证券从业资格B、具备中国证监会规定的投资银行业务经历C、最近36个月无违反诚信的不良记录D、未负有数额较大到期未清偿的债务答案：C解析：本题考查财务顾问主办人应该具备的条件。按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备下列条件：（1）具有证券从业资格；（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；（5）未负有数额较大到期未清偿的债务；（6）最近24个月无违反诚信的不良记录；（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。78.（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A、董事会B、监事会C、高级管理人员D、股东大会答案：A解析：考查廉洁从业的内部控制机制中的人员管理：董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。79.下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担③因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A、①③B、①②④C、②③④D、①③④答案：C解析：证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。80.委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。①服务内容②服务期限③法律法规④费用标准A、①②B、②③④C、①②④D、①②③④答案：C解析：考查廉洁从业的内部控制机制中的财经纪律：委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序，协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等；81.(2019年真题)下列说法中,错误的是（）。A、沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B、沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C、港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D、沪港通包括深股通和港股通两个部分答案：D解析：1.沪港通定义（1）沪港通，即“沪港股票市场交易互联互通机制”，指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。（2）沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。（3）港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。82.金融机构应当履行（）管理人职责。①依法募集资金②办理产品份额的发售和登记事宜③办理产品登记备案或注册手续④按照产品合同的约定确定收益分配方案A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：考查金融机构应当履行的管理人职责。金融机构应当履行以下管理人职责：依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜；办理产品登记备案或者注册手续；对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资；按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益；进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以管理人名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；在兑付受托资金及收益时，金融机构应当保证受托资金及收益返回委托人的原账户、同名账户或者合同约定的受益人账户；金融监督管理部门规定的其他职责83.（2020年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）A、财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复B、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施C、在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异D、财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争答案：A解析：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案:1．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的;2．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的;3．中国证监会认定的其他事项84.（2017年真题）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、1B、3C、5D、10答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。85.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A、2%B、5%C、10%D、20%答案：A解析：本题考查全面风险管理的责任。86.(2019年真题)非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让A、机构投资者B、中小投资者C、合格投资者D、专业投资者答案：C87.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构B、董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构C、董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构D、业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会答案：C解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构＂的架构设立和运行。88.下列说法中，正确的是（）。①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务A、①②④B、①②③C、①②D、①②③④答案：C解析：考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。89.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（）管理。A、在证券公司主账户下设子账户B、采取银证转账方式C、按资金率大小分类设置账户D、以每个客户的名义单独立户答案：D解析：证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。90.（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。A、中位数B、一定比例C、最低水平D、平均水平答案：D解析：风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。91.(2019年真题)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A、15B、30C、45D、60答案：C解析：根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定，证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：（1）证券公司的名称、住所；（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；（4）证券公司的解散事由与清算办法：（5）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。2．章程重要条款变更的审批程序根据《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条的规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。公司登记机关应当依照法律