2023年证券从业考试题库含答案【能力提升】

2023年证券从业考试题库第一部分单选题(500题)1、（2020年真题）下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。

A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施

B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施

C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格

D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任

【答案】：B2、将金融期权划分为外汇期权、利率期权和股权类期权是按（）的不同划分的。

A.投资者的买卖行为

B.基础资产性质

C.合约履行时间

D.选择权性质

【答案】：B3、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。

A.15个工作日3个月

B.20个工作日4个月

C.15个工作日5个月

D.20个工作日6个月

【答案】：D4、（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

A.《证券投资基金法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

D.《证券公司监督管理条例》

【答案】：B5、收购要约约定的收购期限为()。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日

【答案】：D6、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）

A.0.001%

B.0.03%

C.0.05%

D.0.01%

【答案】：D7、A公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对A公司处（）万元罚款，对张三处（）万元罚款。

A.9；1

B.30；20

C.100；4

D.30；60

【答案】：B8、（）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。

A.信贷融资

B.直接融资

C.间接融资

D.境外融资

【答案】：C9、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。

A.投资形式

B.负债形式

C.融资形式

D.资产形式

【答案】：C10、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身

【答案】：D11、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。

A.交易工具

B.发行流通性质

C.交割方式

D.金融资产的种类

【答案】：B12、个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标

【答案】：B13、在（）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。

A.—级市场

B.二级市场

C.一级市场或二级市场

D.—级市场与一级市场

【答案】：A14、除了（）以外，其他持有者不具有股东资格。

A.记名股东

B.认购股东

C.注册股东

D.登记股东

【答案】：A15、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。

A.0.1%

B.1%

C.0.01%

D.10%

【答案】：B16、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。

A.公司的股票价值

B.公司的发展前景

C.经理层的管理能力

D.董事会的决策能力

【答案】：C17、下列关于金融市场中的一、二级市场的说法错误的有（）。

A.按发行流通性质将金融市场分为一级市场和二级市场

B.—级市场的主要功能是流通资金

C.二级市场可以为已发行的金融资产提供流动性

D.二级市场可以为一级市场销售金融资产提供价格参照

【答案】：B18、（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

A.国家股

B.外资股

C.社会公众股

D.法人股

【答案】：B19、《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。

A.人力资源状况

B.技术条件

C.市场风险

D.政策法规环境

【答案】：A20、股票的（）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。

A.发行主体

B.发行监管制度

C.发行方式

D.发行定价

【答案】：C21、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

A.证券公司

B.客户

C.银行机构

D.金融机构

【答案】：C22、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国银行业协会

【答案】：A23、根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.全国股份转让系统有限责任公司

D.国务院

【答案】：C24、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

A.当日

B.第二日

C.一周内

D.一个月内

【答案】：A25、下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（）。

A.按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取

B.发行期内，承销团成员可于每日8:30?17:30通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度

C.承销团成员申请机动代销额度的单笔上限为自身当期国债基本代销额度的15%

D.国债系统按照接收时间优先原则处理机动代销额度抓取申请，并向承销团成员反馈处理结果

【答案】：B26、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

【答案】：D27、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

A.30％

B.25％

C.15％

D.5％

【答案】：D28、已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。

A.人民币普通股

B.国有法人持股

C.境内上市外资股

D.境外上市外资股

【答案】：B29、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。

A.静态；任一时点

B.静态；某些时点

C.动态；任一时点

D.动态；某些时点

【答案】：C30、国际金融监管体系不包括（）。

A.巴塞尔银行监管委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.国际证监会组织

D.国际保险监督官协会

【答案】：B31、当期货交易出现（）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。

A.违规超仓

B.未按规定及时追加交易保证金

C.同方向连续单边市

D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

【答案】：C32、贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。

A.越弱

B.无关

C.不确定

D.越强

【答案】：D33、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（）

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%

【答案】：B34、（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

A.经营风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.财务风险

【答案】：A35、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A.信用风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.操作风险

【答案】：B36、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。

A.《证券基金经营机构合规管理办法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券公司内部控制指引》

【答案】：D37、下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（）

A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责

B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖

C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利

D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定

【答案】：C38、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。

A.9：15-9：25

B.9：00-9：30

C.9：10-9：25

D.9：25-9：30

【答案】：A39、(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）

A.限制分配红利

B.停止批准新业务

C.责令暂停部分业务

D.停止批准增设、收购营业性分支机构

【答案】：C40、股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（）。

A.风险性

B.收益性

C.流动性

D.参与性

【答案】：B41、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是()。

A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款

B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款

D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

【答案】：B42、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（）。

A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定

B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩

C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连

D.企业债券的募集资金用途没有限制

【答案】：C43、有关上证380指数的说法中，错误的是（）。

A.代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业

B.这部分企业规模较大

C.代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向

D.具有成长为蓝筹企业的潜力

【答案】：B44、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。

A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.王某为证券公司高级管理人员

C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

【答案】：C45、（2016年真题）非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。

A.基金经理

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

【答案】：B46、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

【答案】：C47、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标

【答案】：A48、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】：C49、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

【答案】：B50、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

【答案】：D51、下面对理事会会议表述不正确的是（）。

A.理事会会议至少每季度召开一次

B.会议必须有2/3以上理事出席

C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效

D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告

【答案】：C52、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。

A.转让权

B.查阅权

C.表决权

D.分配权

【答案】：C53、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。

A.专人

B.期货公司财务人员

C.期货公司报告撰写人

D.专业机构人员

【答案】：A54、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行髙拋低吸而形成的资金流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动

【答案】：D55、下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。

A.对流动性风险实施有效识别、计量

B.对流动性风险实施有效监测和控制

C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足

D.建立健全流动性风险管理体系

【答案】：C56、证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

A.公司（）和个人投资者

B.资金盈余单位和赤字单位

C.证券发行单位和证券投资单位

D.证券公司和普通投资者

【答案】：B57、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C58、经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。

A.2009

B.2011

C.2010

D.2008

【答案】：B59、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（）。

A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

【答案】：C60、企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。

A.发行股票

B.间接投资

C.债券投资

D.股票投资

【答案】：D61、（），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A.融资融券业务

B.股票质押业务

C.债券业务

D.非标准化债权投资业务

【答案】：A62、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。

A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式

B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码

C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内

【答案】：A63、股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。

A.真实资本

B.债务资金

C.虚拟资本

D.应付账款

【答案】：A64、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C65、经纪人的执业行为中，错误的是（）。

A.向客户介绍证券公司的基本情况

B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.为客户之间的融资提供担保

D.不得与客户约定分享投资收益

【答案】：C66、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.蓝筹股

B.红筹股

C.绩优股

D.金牛股

【答案】：A67、国有独资公司属于特殊的（）。

A.有限责任公司

B.一人有限责任公司

C.股份有限公司

D.个人独资企业

【答案】：A68、企业发行短期融资券要求（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。

A.中央国债登记结算有限责任公司

B.全国银行间同业拆借中心

C.中国银行间市场交易商协会

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】：A69、公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。

A.机关法人

B.企业法人

C.社会团体法人

D.事业单位法人

【答案】：B70、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价

A.20个

B.15个

C.30个

D.10个

【答案】：A71、下列选项中，属于点击成交交易方式报价方法的是（）。

A.意向报价

B.限价报价

C.双向报价

D.对话报价

【答案】：B72、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（）万元。

A.1000

B.800

C.500

D.300

【答案】：C73、以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。?

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

【答案】：B74、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C75、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。

A.子公司

B.关联公司

C.母公司

D.控股公司

【答案】：A76、下列不属于证券自营业务特点的是（）。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.安全性

【答案】：D77、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。

A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

【答案】：C78、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

【答案】：D79、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

【答案】：B80、下列关于我国债券产品的交易分割说法错误的是（）。

A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露

B.财政部核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露

C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜台挂牌买卖

D.目前商业银行柜台债券市场主要有储蓄国债（电子式）业务和柜台流通式债券业务等两类业务

【答案】：B81、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。

A.完善的证券市场体系

B.证券市场良好的秩序

C.准确和全面的信息

D.证券市场监管机构的合理监管

【答案】：C82、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】：A83、对于监事会会议表述不正确的有（）。

A.监事会会议由监事长负责召集和主持

B.监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议

C.监事会决议应当经2/3以上的监事通过

D.监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告

【答案】：C84、违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（），并处3万元以上30万元以下罚款。

A.给予警告

B.责令改正

C.禁入市场

D.通报批评

【答案】：A85、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（）来分配。

A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定

C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权

D.协商确定各自的购买比例

【答案】：C86、某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。

A.可转换优先股

B.参与优先股

C.股息率可调整优先股

D.累积优先股

【答案】：D87、下列关于委托买卖的相关说法中，错误的是（）。

A.客户在办理委托买卖证券时，不需要向证券经纪商下达委托指令

B.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类

C.根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托

D.根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托

【答案】：A88、英国适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。

A.主板市场

B.另类投资市场

C.专业证券市场

D.专业基金市场

【答案】：B89、下列有关套利的说法，错误的是（）。

A.套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格

B.行业内通常也根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作

C.对于股价指数等品种，还可以和成分股现货联系起来进行指数套利

D.若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，被称为“正套”

【答案】：D90、金融的本质要求是（）。

A.服务于互联网经济

B.更好地发展金融行业

C.服务于实体经济

D.服务于知识经济

【答案】：C91、进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。

A.1993年，全面整顿金融秩序

B.2003年，中国银行业监管委员会成立

C.1998年颁布《证券法》

D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立

【答案】：C92、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。

A.银行间市场对应中央国债登记公司

B.上海证券交易所对应中央国债登记公司

C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司

D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司

【答案】：A93、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。

A.对投资者做出收益承诺

B.向顾客提供投资建议

C.管理个人投资组合

D.推荐公开发行的证券

【答案】：A94、()是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A.附有出售选择权条款的债券

B.附有赎回选择权条款的债券

C.附有可转换条款的债券

D.附有交换条款的债券

【答案】：D95、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。

A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B.会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所

D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

【答案】：C96、（2016年真题）下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（）。

A.商业银行

B.证券交易所

C.期货经纪公司

D.证监会

【答案】：D97、目前我国证券交易所采用的竞价方式是（）。

A.定时竞价和集合竞价

B.分散竞价和连续竞价

C.集合竞价和连续竞价

D.定时竞价和连续竞价

【答案】：C98、中国外汇交易中心于2007年4月6日推出（）。

A.外汇掉期业务

B.利率互换交易

C.债券远期交易

D.利率掉期交易

【答案】：B99、下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.证券业协会的工作人员

D.自然人

【答案】：D100、下列做法中，不符合相关规定的是（）。

A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户

B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名

C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户

D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户

【答案】：C101、下列关于股票市场价格的描述中，错误的是（）。

A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

B.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响

C.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的

D.因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征

【答案】：A102、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35；乙的买进价为10.40元，时间是13:40；丙的买进价为10.75元，时间为13:55；丁的买进价为10.40元，时间为13:50。则四位投资者交易的优先顺序（）。

A.丙、甲、乙、丁

B.丁、乙、甲、丙

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、丙、甲

【答案】：A103、设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B104、以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。

A.把服务机构存人SPV账户中的现金流转付给投资者

B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

C.对没有立即转付的款项进行再投资

D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为

【答案】：B105、中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其（）特点。

A.长期性

B.短期性

C.固定性

D.流动性

【答案】：B106、按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，了结到期未平仓合约的过程。

A.使用权

B.用益物权

C.所有权

D.质权

【答案】：C107、1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5．5％、期限为10年的附息国债，这批国债属于（）。

A.特别国债

B.普通国债

C.储蓄国债

D.长期建设国债

【答案】：D108、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。

A.证券的存管和过户

B.公布证券交易即时行情

C.证券持有人名册登记

D.受发行人的委托派发证券权益

【答案】：B109、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C110、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括()。

A.符合中国证监会规定的发行条件

B.发行后股本总额不低于人民币500万元

C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上

D.市值及财务指标满足规定的标准

【答案】：B111、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

【答案】：C112、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C113、关于股票价格平均数，下列说法中错误的是()。

A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值

B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量

C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性

【答案】：C114、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款、一年期以内（含一年）的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内（含一年）的国债、债券回购、货币型养老金产品、货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C115、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身

【答案】：D116、下列不属于内幕信息的是()。

A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

B.公司增资的计划

C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

D.上市公司收购的有关方案

【答案】：C117、未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加（）。

A.S

B.W

C.D

D.N

【答案】：A118、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。

A.封闭式基金开放式基金

B.公募基金私募基金

C.股权投资基金风险投资基金

D.债券基金股票基金

【答案】：A119、金融市场的首要功能是（）。

A.价格发现

B.风险管理

C.资金融通

D.提供流动性

【答案】：C120、下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

C.《证券法》

D.《转融通业务业务监督管理试行办法》

【答案】：C121、股票按面值发行，被称为（）。

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.配额发行

【答案】：C122、下列关于深证成分股指数说法正确的是()。

A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股

B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股

C.以成分股的发行量为权数

D.以成分股成交量为权数

【答案】：B123、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.30

C.50

D.60

【答案】：A124、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。

A.投资目标

B.投资经验

C.风险偏好及可承受损失

D.财务状况

【答案】：C125、20xl年9月至12月，A证券公司将50多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。B会计师事务所在年度审计时，认为该证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。针对该违规事件，下列说法中错误的是（）。

A.暂停该证券公司自营业务（固定收益证券自营除外）

B.对该证券公司予以谴责

C.仅对该证券公司董事长采取谴责等行政监管措施

D.暂停核准该证券公司新业务的申请

【答案】：C126、下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。

A.II、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D127、（）设置基础层、创新层和精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理。

A.中国证监会

B.交易所

C.证券行业自律组织

D.全国股转系统

【答案】：D128、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：A129、基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是（）。

A.基金财产债权债务的独立性有利于维护基金财产的独立性

B.基金财产债权债务的独立性有利于保障基金财产的安全

C.基金财产债权债务的独立性有利于保护基金管理人的合法权益

D.基金财产债权债务的独立性有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

【答案】：C130、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年。

A.15

B.16

C.25

D.26

【答案】：B131、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（）的特点。

A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.被动操作指数基金

C.独特的实物申购、赎回机制

D.只能通过交易所进行交易

【答案】：A132、保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，并可以指定（）名项目协办人。。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A133、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D134、全国股转系统应当根据（）制定全国股转系统股票发行承销业务规则，并报中国证监会批准。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《分层管理办法》

D.《公众公司办法》

【答案】：D135、下列（）不属于可交换债券与可转换债券区别。

A.发行主体不同

B.权利载体不同

C.用于转股的股份来源不同

D.转股对公司股本的影响不同

【答案】：B136、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场、权益市场

B.一级市场、二级市场

C.货币市场、资本市场

D.证券市场、非证券金融市场

【答案】：C137、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款

【答案】：B138、下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（）

A.执行董事不得兼任公司经理

B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

D.执行董事的职权由公司章程规定

【答案】：A139、王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。

A.参与性

B.风险性

C.永久性

D.流动性

【答案】：C140、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

A.年度报告

B.半年度报告

C.月度报告

D.临时报告

【答案】：D141、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。

A.社会公众股

B.国家股

C.法人股

D.外资股

【答案】：D142、关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是（）。

A.沪股通股票以人民币和美元报价和交易

B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股、上证380指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股

C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票

D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行

【答案】：A143、下列关于各国金融市场的说法，正确的是（）。

A.在美国，注册成为另类交易系统之前必须注册成为经纪商-交易商并在开业前向美国证券交易委员会提交初始营运报告

B.中国香港证券业的行业自律机构是香港证券业联会

C.在目前的英国，在财政部下设金融政策委员会，和英格兰银行一起负责宏观审慎监管

D.目前，日本是全球最大的金融服务出口国

【答案】：A144、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

【答案】：C145、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。

A.上证综指

B.沪深300指数

C.深证成分指数

D.行业分类指数

【答案】：A146、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。

A.2％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D147、以下（）不是1981年后我国发行的其他类型国债的种类。

A.国家重点建设债券

B.财政债券

C.普通债券

D.保值债券

【答案】：C148、甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（）。

A.甲公司权益总量增加

B.甲公司股东占公司的股份比例提高

C.甲公司权益总量不变

D.甲公司发行在外的股份总额不变

【答案】：C149、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）

A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券

B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

D.我国发行国际债券始于20世纪80年代

【答案】：B150、中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价（）。

A.增加下降

B.增加上升

C.减少下降

D.减少上升

【答案】：B151、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。?

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

【答案】：A152、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。

A.《证券公司柜台交易业务规范》

B.《证券公司金融衍生品备案指引（）》

C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》

D.《中国证券投资基金法》

【答案】：D153、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。

A.网上发行应当早于网下发行

B.网上投资者在申购时需缴付申购资金

C.网下投资者在申购时需缴付申购资金

D.投资者不得同时参与网上或者网下发行

【答案】：D154、证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向（）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。?

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.国务院

【答案】：C155、下列说法错误的是（）。

A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件

C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

【答案】：C156、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（）的措施。

A.证券市场禁入

B.警告

C.罚款

D.降职

【答案】：A157、下列选项不属于金融风险的是（）。

A.信用风险

B.违约风险

C.操作风险

D.声誉风险

【答案】：B158、以下不属于利率金融衍生工具的是（）

A.远期利率协议

B.利率期权

C.信用联结票据

D.利率互换

【答案】：C159、下列关于投资理念的说法，错误的是（）。

A.投资理念包含投资目的

B.投资理念的确定隐含对投资期限的抉择

C.不同类型的基金具有相同的投资理念

D.投资理念包含投资方法

【答案】：C160、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。

A.第一阶段为的特征为中国人民银行集中统一监管

B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型

C.第三阶段分业监管起步

D.第四阶段开始于2008年

【答案】：A161、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。

A.利息收入

B.资本损益

C.处置利得

D.再投资收益

【答案】：C162、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

【答案】：B163、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。

A.一家

B.两家

C.三家

D.四家

【答案】：B164、下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（）。

A.观察名单不影响证券公司开展业务

B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控

C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单

D.观察名单属于高度保密的名单

【答案】：B165、下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。

A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具

B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线

C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制

D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行

【答案】：A166、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。

A.借入或募集资金有合理用途

B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额）的50%

C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求

【答案】：D167、下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。

A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外

C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定

D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

【答案】：C168、就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的（）％。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：A169、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.85%

【答案】：C170、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C171、下列选项中，不属于能源期货的是（）。

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

【答案】：A172、伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是（）。

A.专业证券市场

B.另类投资市场

C.专业基金市场

D.主板市场

【答案】：A173、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。

A.认购期权和认沽期权

B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】：C174、（）是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

A.不确定性

B.或然性

C.相对性

D.突发性

【答案】：A175、《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。

A.51%

B.50%

C.60%

D.40%

【答案】：D176、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）

A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务

B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易

C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境

D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的

【答案】：D177、最近1年末净资产不低于1000万元，最近（）年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1；1

B.3；1

C.1；3

D.1；2

【答案】：A178、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D179、以下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说法，有误的是（）。

A.根据《上海证券交易所交易规则》，基金、债券、债券买断式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

B.债券质押式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一小时所有交易的成交量加权平均价

C.根据《深圳证券交易所交易规则》，债券仅采用协议大宗交易方式的，以当日该债券所有交易的成交量加权平均价为收盘价

D.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价

【答案】：D180、若期货交易保证金为合约金额的（），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。

A.5％

B.10％

C.20％

D.50％

【答案】：A181、以下对证券投资者描述错误的是（）。

A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%

B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力

C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者

D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者

【答案】：A182、关于债券和股票相同点的说法错误的是()。

A.都属于有价证券

B.权利相同

C.都是筹措资金的手段

D.两者的收益率相互影响

【答案】：B183、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。

A.自愿

B.有偿

C.无偿

D.诚实信用

【答案】：C184、向不特定对象公开募集股份，符合的条件不包括（）。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％

B.除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

【答案】：C185、下列关于证券承销的说法，错误的是（）

A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留

B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议

C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。

D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

【答案】：C186、托管银行在符合、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者

【答案】：B187、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。

A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工

B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读

C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查

D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

【答案】：B188、送股时，将上市公司的()转入股本账户。

A.资本

B.留存收益

C.收入

D.实收资本

【答案】：B189、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。

A.诚信记录

B.投资经验

C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

D.自然人的家庭成员情况

【答案】：D190、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。

A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

【答案】：C191、根据《中华人民共和国公司法》规定，上市公司属于（）。

A.国有投资公司

B.有限责任公司

C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司

D.股份有限公司

【答案】：D192、发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：C193、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。

A.流动性强

B.交易安全

C.灵活性高

D.收益性高

【答案】：B194、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。

A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让

D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

【答案】：C195、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经()批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

【答案】：D196、（）指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。

A.普通股

B.绩优股

C.成长股

D.蓝筹股

【答案】：D197、判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括（）。

A.市场深度

B.报价紧密度

C.股票的价格

D.股票的价格弹性或者恢复能力

【答案】：C198、签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。

A.期货公司和证券公司

B.期货公司和客户

C.证券公司和客户

D.期货公司和证监会派出机构

【答案】：B199、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的

B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

【答案】：C200、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天。

A.10

B.30

C.60

D.90

【答案】：C201、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D202、特雷诺指数表示的是基金承受每单位系数风险所获取风险收益的大小，特雷诺指数越大，基金的绩效表现越（）。

A.差

B.好

C.不确定

D.以上说法均不对

【答案】：B203、下列不属于货币市场的有（）。

A.股票市场

B.银行间同业拆借市场

C.商业票据市场

D.大额可转让存单市场

【答案】：A204、账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C205、下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本

【答案】：C206、在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.证券交易所

D.证券市场投资者

【答案】：A207、下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。

A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》

B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实

D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案

【答案】：C208、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。

A.网下投资者询价

B.向目标投资者询价

C.向战略投资者询价

D.直接定价

【答案】：D209、对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是()。

A.处以10年有期徒刑

B.单处1万元罚金

C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金

D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

【答案】：D210、（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

A.融资融券业务

B.质押式报价回购业务

C.股票质押式回购业务

D.股票约定式回购业务

【答案】：C211、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?

A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任

B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质

C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外

D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利

【答案】：B212、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）;按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。

A.15个工作日3个月

B.20个工作日4个月

C.15个工作日5个月

D.20个工作日6个月

【答案】：D213、可以参与发行人的经营决策的是（）。

A.债券持有人

B.股票持有人

C.期权持有人

D.基金持有人

【答案】：B214、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】：A215、下列有关设立期货公司的具体条件表述正确的是（）。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.具备任职条件的高级管理人员不少于30人

C.具有期货从业资格的人员不少于3人

D.有合格的经营场所和业务设施

【答案】：D216、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B217、下列关于保荐期间的说法，错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

【答案】：D218、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。

A.转融通专用证券账户

B.转融通担保证券账户

C.转融通证券交收账户

D.转融通专用资金账户

【答案】：D219、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）。

A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】：C220、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（）

A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定

C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉

D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】：C221、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：B222、下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。

A.公司章程

B.公司注册资本

C.出资证明书的编号

D.股东的出资日期

【答案】：A223、根据对公开发行可转换债券的公司的规定，最近（）个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

A.1，3％

B.1，6％

C.3，3％

D.3，6％

【答案】：D2