电子政务第三章

电子政务第三章第1页，共48页，2023年，2月20日，星期一3.1电子政务治理的概念

和理论框架界定第2页，共48页，2023年，2月20日，星期一电子政务治理的概念和理论框架界定IT治理概念的关键要素分析电子政务治理的概念及其关键要素电子政务治理的理论框架a第3页，共48页，2023年，2月20日，星期一一、IT治理概念的关键要素分析IT治理的概念核心

组织通过对关键性IT决策权力的安排和制衡监督IT管理者的绩效保证股东和其他利益相关者的权力促进公司绩效的最大化

第4页，共48页，2023年，2月20日，星期一一、IT治理概念的关键要素分析IT治理的关键要素

1、IT治理的目标最大化的实现IT投资价值

2、IT治理的范式为保证治理目标的实现，IT治理的过程和方式

IT治理模式IT治理结构IT治理机制基础内在动力基础作用于第5页，共48页，2023年，2月20日，星期一二、电子政务治理的概念及其关键要素电子政务是政府部门的关键性IT投资项目，在提高政府部门公共管理能力和公共服务能力方面具有巨大的潜力。电子政务治理作为IT治理概念在政府部门的延伸，是指政府组织通过对关键性电子政务决策权力的安排和制衡，监督电子政务建设与管理者的绩效，保证利益相关者的权利，促进公共管理和公共服务能力的最大化。

第6页，共48页，2023年，2月20日，星期一二、电子政务治理的概念及其关键要素治理结构治理范式治理目标治理模式治理机制利益均衡，决策科学化，最大化实现电子政务的投资价值。保证电子政务治理目标的实现，电子政务治理的过程和方式。第7页，共48页，2023年，2月20日，星期一电子政务治理模式

关键性决策项与治理原则的匹配方式。而电子政务关键性决策项是指电子政务建设与运营过程中的决策项。由于电子政务决策项的类型、特征、涉及范围不同，以及不同政府组织部门的内外环境变量和管理变量的交互作用，决定了不同的电子政务决策项匹配不同的治理原型第8页，共48页，2023年，2月20日，星期一电子政务治理结构是电子政务决策制定的组织结构，有参与电子政务决策的组织单元和组织角色构成，一般以委员会的形式存在，主要用于补充现有组织机构的不足。第9页，共48页，2023年，2月20日，星期一电子政务治理机制一个动态的形成过程，包括监督机制、沟通机制、激励机制等，但是治理实践中不存在最佳的机制。第10页，共48页，2023年，2月20日，星期一三、电子政务治理的理论框架电子政务治理的作用分析，是对电子政务治理概念的进一步深化电子政务治理范式，是关于如何进行电子政务治理的回答和总结电子政务绩效，一方面从评价角度明确了电子政务治理对电子政务实施成功的影响作用；另一方面，揭示了治理范式的差异对电子政务绩效的影响

第11页，共48页，2023年，2月20日，星期一第12页，共48页，2023年，2月20日，星期一3.2电子政务治理作用分析3.2.2组织变革的视角——钻石模型3.2.3制度安排的视角——技术执行框架3.2.4利益相关者视角——利益相关者理论3.2.5小结3.2.1动态发展的视角——电子政务成熟度模型第13页，共48页，2023年，2月20日，星期一3.2.1动态发展的视角——电子政务成熟度模型

莱恩（2001）“电子政务四阶段成长模型”两个维度→四个阶段P60Hiller（2001）六个维度→五阶段模型。其明显特点是关注了“参政”问题P60Moon（2002）三个维度→五个阶段

P60Andersen（2006）“公共部门流程再造成熟度模型”两个维度→四个阶段P61第14页，共48页，2023年，2月20日，星期一3.2.1动态发展的视角——电子政务成熟度模型共同的特征：一是所有模型都认为电子政务的发展具有阶段性特征。二是所有模型都认为电子政务将经历一个从简单的信息发布到复杂的一站式服务的过程。三是所有模型都认为电子政务实施将经历一个技术对组织的由简单到复杂的嵌入过程。局限性：这些模型没有从组织采纳的角度，深入探讨一些其他因素对电子政务的影响及作用，存在一定局限性。第15页，共48页，2023年，2月20日，星期一3.2.2组织变革的视角——钻石模型局限性：没有明确它们相互影响的具体方式，也没有充分解释信息技术引入组织时“政治竞争”过程的特点和对信息系统实施制度安排的影响。第16页，共48页，2023年，2月20日，星期一3.2.3制度安排的视角——技术执行框架技术执行框架缺点：过于抽象，研究假设没有得到大量有效的实证研究验证，缺乏文献基础，受到一些学者的质疑。贡献：但其为电子政务的实施过程的制度研究提供了全新的思路。客观的信息技术ObhectiveInformationtechnologies组织形式OrganizationalForms官僚网络Bureaucacuybetwork制度安排Insituionalarrangements被执行的技术Enactedtechnology结果outcomes即技术本身，主要指信息通信技术，诸如计算机、网络、数据库等。即被特定组织中的行为人感知并实际使用的信息技术。受到理性、社会、政治逻辑的影响。第17页，共48页，2023年，2月20日，星期一3.2.4利益相关者视角——利益相关者理论利益相关者的理论始于多德，作为一个明确的理论概念是在1963年由斯坦福研究院提出的。利益相关者理论研究的三个阶段。P67利益相关者分析理论是识别关键的利益相关者，分析他们的相关利益和这些利益影响组织运行的方式，通过确定利益相关者的相关假设和影响方式，促进问题的全面深入解决。在微观政府中，利益相关者包括：电子政务的决策者、电子政务使用部门的管理者、电子政务实施部门的管理者、电子政务实施部门的信息技术人员、电子政务使用部门的普通员工。第18页，共48页，2023年，2月20日，星期一3.2.5小结政府组织内电子政务项目的不断增多导致了技术与组织的复杂性日益增强组织的制度安排决定了组织为人的电子政务实施行为进而影响了电子政务实施的成效电子政务实施的预期目标电子政务实施导致了组织结构、任务安排、人员之间相互作用，影响了组织对其的采纳程度利益相关者之间的利益冲突电子政务管理电子政务实施成效电子政务实施的过程：动态复杂性第19页，共48页，2023年，2月20日，星期一3.3电子政务治理范式探讨

第20页，共48页，2023年，2月20日，星期一结构3.3.2.1研究思路的可行性3.3.2.2研究工具的局限性3.3.2.3研究结论缺乏中国情境下的适用性3.3.3.1关键电子政务决策项分析3.3.3.2电子政务治理原型分析3.3.3电子政务治理范式的设计3.3.2IT治理范式及其研究结论对电子政务治理研究的启示和局限性3.3.1.1IT治理模式研究3.3.1.2IT治理结构和治理机制研究3.3.1IT治理范式研究

第21页，共48页，2023年，2月20日，星期一3.3.1IT治理范式研究3.3.1.1IT治理模式研究IT治理模式：指组织制定IT决策的权利部署方式，也是IT治理研究中的核心部分。加里蒂：IT决策的权利部署两种基本方式（1）集中式治理：将所有IT决策权集中在组织的信息管理部门。优势：有利于统一IT标准，有利于实现规模经济效应和协作能力。缺点：缺乏对业务需求的深入捕获。（2）分散式治理：将所有IT决策权分配到各个业务单元或者流程中去。优点：由于允许各行业部门共同参与方案制定的决策，有利于快速的响应和满足业务单元的个性需求。缺点：组织范围内IT系统的协调力和标准上难以取得统一。第22页，共48页，2023年，2月20日，星期一IT治理模式的进一步发展：1、联邦式：大型的多部门公司技术管理权采用集中模式，技术的应用管理权则是采用分散模式。2、奥尔森研究了系统运营，系统开发和治理管理的治理模式。3、伯德针对IT规划决策的治理模式作了相应的研究。3.3.1IT治理范式研究第23页，共48页，2023年，2月20日，星期一IT治理模式影响因素的研究研究的焦点问题是探索研究治理模式形成的组织因素，力图为组织的治理模式选择提供预测依据。eg奥尔森、艾因多尔、阿西图夫、布朗、萨姆巴默奇、韦尔等布朗，认为影响IT治理模式形成的组织因素是多重的，甚至因素之间还存在相互促进作用或者冲突作用，该研究提出了4种IT治理模式和10反而相互作用的因子，并将10种影响因素与4种IT治理模式匹配起来，总结了每种治理模式的影响因素。并提出了业务部门层面的影响因素也是治理模式选择的重要因素，提出了混合的IT治理模式的6个影响因素。3.3.1IT治理范式研究第24页，共48页，2023年，2月20日，星期一萨姆巴默奇，采用多重影响因子理论提以下结论：一是处在增强型权变环境条件下，组织倾向于采用或集权或分权的IT治理模式。二是，处在冲突型权变环境条件下，组织倾向于采用联邦式的IT治理模式。三是，处在主导型权变环境条件下，组织倾向于采用集权或分权的IT治理模式。3.3.1IT治理范式研究小结，这些研究认为影响IT治理模式形成的主要因素很多，主要包括组织和行业和规模、组织结构和集权程度、组织的文化氛围、组织的战略、IT的重要程度；同时，这些影响因素还来源于组织的不同层级。第25页，共48页，2023年，2月20日，星期一韦尔深入研究，一方面将IT决策分为5种关键决策项，即1、IT原则，2、IT架构，3、IT基础设施，4、业务应用需求5、IT投资。3.3.1IT治理范式研究第26页，共48页，2023年，2月20日，星期一另一方面，提出“治理原型”的概念，并将原型划分为6种类型，即业务君主制、IT君主制、封建制、联邦制、双寡头制和无政府制，3.3.1IT治理范式研究第27页，共48页，2023年，2月20日，星期一韦尔的研究通过对全球范围内23个国家的256个组织的实证研究，形成了四个主要结论：p75，一是企业的IT治理有几种典型模式，二是非营利组织与营利组织的治理模式之间存在显著的不同之处，三是综合考虑成本、增长率和灵活性等多个绩效目标，四是不同组织的IT治理模式存在许多显著差异。薛在韦尔的研究基础上，细化了IT投资决策的过程。形成了7种类型的IT治理原型，及其典型的治理模式，并探讨了影响IT治理模式形成的三个主要因素，即IT投资特征、组织的外部因素、内部因素。3.3.1IT治理范式研究第28页，共48页，2023年，2月20日，星期一3.3.1.2IT治理结构和治理机制研究随着IT研究的不断深化，发现IT治理模式和治理绩效之间尽管存在联系但是如果缺乏治理结构和治理机制的保障措施，IT治理模式将无法发挥效用。彼得森认为IT治理绩效源于IT治理能力，而IT治理能力是指跨越业务功能指导和协调与IT规划、组织、控制相关的多方面活动的管理能力，由结构能力、过程能力、和关系能力构成，是一个复杂的多层次体系。3.3.1IT治理范式研究第29页，共48页，2023年，2月20日，星期一3.3.1IT治理范式研究韦尔研究认为有效的治理将运用三种不同的机制：一是决策制定结构，即负责制定IT决策的组织单元和角色，是根据IT治理原型，形成的IT决策制定的组织机构，例如业务君主制的决策结构多以执行委员会的形式出现、联邦制通常采用高级执行委员会、IT君主制的实施结构一般是IT领导团队和IT架构委员会、双寡头制的治理结构通常是拥有业务和IT成员的IT理事会或者业务流程经理。二是联合流程，即用于保证日常行为和IT政策相一致，并提供反馈的正式流程，一般包括IT投资批准流程、架构的例外流程、服务水平协议、费用分摊管理、项目追踪、业务价值的正式追踪等。三是沟通方法，即传播IT治理原则、政策和IT决策制定流程结果的公告、渠道等，包括高级管理层的公告、基于网络的门户、IT治理办公室，该研究还通过大量案例研究探讨了每一种机制的预期能力和局限性。第30页，共48页，2023年，2月20日，星期一3.3.2IT治理范式及其研究结论对电子政务治理研究的启示和局限性

3.3.2.1研究思路的可行性基于以上的研究，本书认为电子政务治理范式的研究思路将遵循如图所示。第31页，共48页，2023年，2月20日，星期一电子政务治理模式是形成电子政务治理范式的基础，其核心是对关键电子政务决策权的权利安排和责任部署，是为了弥补现有组织结构的不足，是电子政务治理结构设计的基础。电子政务治理结构和电子政务治理机制为IT治理模式的实现和有效运转，以及IT治理绩效的提高奠定了重要的基础。3.3.2IT治理范式及其研究结论对电子政务治理研究的启示和局限性第32页，共48页，2023年，2月20日，星期一3.3.2.2IT（治理安排矩阵）研究工具的局限性一是、由于治理的原型是完全基于公司治理结构的基础上提出的，忽视了政府组织和公司组织在治理结构上的差异。对政府组织缺乏针对性。二是，5种类型的IT决策项的划分充分考虑了企业组织信息技术投资的特点，忽视了对政府部门电子政务实施特点的考察，尤其是缺乏对我国政府电子政务建设特征的考察。划分方式缺乏在政府组织中的普遍适用性。三是，IT治理安排矩阵仅仅考虑了决策过程中权利分配问题的关注。3.3.2IT治理范式及其研究结论对电子政务治理研究的启示和局限性第33页，共48页，2023年，2月20日，星期一3.3.2.3研究结论缺乏中国情境下的适用性验证上述研究均是基于对美国及其他发达国家的公司及少数公共部门IT治理的实证研究形成了有关IT治理模式，治理结构和治理机制的研究结论，缺乏中国情景下政府部门电子政务实施的适用性验证。3.3.2IT治理范式及其研究结论对电子政务治理研究的启示和局限性第34页，共48页，2023年，2月20日，星期一3.3.3电子政务治理范式的设计这部分主要是介绍了公司部门间的信息系统建设与管理存在诸多不同之处，即，信息系统建设目标不同，管理者的态度差异，绩效衡量方式不同。这些导致了IT治理范式的不同。中国电子政务建设中的中国特殊性，存在两条主线，一条以中央直属部门为主要推动力量的纵向电子政务建设。一条是以地方政府为主要推动力量的横向电子政务建设，由于缺乏统一规划每个单位网络建设各自为政，条块分割，各个平台之间不能相互连通，信息孤岛现象大量存在。基于上述的研究，本书在以下部分将基于IT治理理论，沿用3-6的研究思路，以市级政府部门为例，探讨电子政务治理范式。第35页，共48页，2023年，2月20日，星期一电子政务治理范式的设计3.3.3.1关键性电子政务决策项分析

13.3.3.2、电子政务治理原型分析23.3.3.3、电子政务治理模式

33.3.3.4、电子政务治理结构安排43.3.3.5、电子政务治理机制设计5第36页，共48页，2023年，2月20日，星期一电子政务治理范式的设计流程第37页，共48页，2023年，2月20日，星期一政府组织：复杂的多目标体系

IT治理5项关键性决策不包括建设运营3.3.3.1关键性电子政务决策项分析

学者分析国内实际一个典型的中国市一级政府电子政务决策项包括五个类别1、战略规划类2、管理系统类3、应用系统类4、数据库类5、网络设施类第38页，共48页，2023年，2月20日，星期一

目前我国公共投资项目决策组织结构呈现出“纵横结合,以横为主”，“条块结合，以块为主”的结构特点。3.3.3.2、电子政务治理原型分析项目决策权分配多元化项目决策组织分工任何一个关键性电子政务决策项都会出现不同职位的电子政务决策参与者。书中的治理原型描述拥有电子政务决策权和参与电子政务决策的人员组合方式。第39页，共48页，2023年，2月20日，星期一以一个市级政府为例，有可能参与到各类电子政务项目决策中的管理者包括四个行政级别8类角色第40页，共48页，2023年，2月20日，星期一3.3.3.3、电子政务治理模式

即关键性电子政务决策项的权利分配形式。IT治理模式电子政务治理治理模式拓展1、识别主要的电子政务治理模式

IT治理安排矩阵纵：治理原型类别横：决策项划分的5种类型基于电子政务实施特点划分的4个关键环节（过程）第41页，共48页，2023年，2月20日，星期一2、将探索电子政务治理模式形成的主要原因

IT治理模式关键影响因素(1)、外部因素(2)、内部因素(3)、IT管理因素政府组织(1)、外部因素(2)、内部因素(3)、电子政务投资特点第42页，共48页，2023年，2月20日，星期一公司治理（内部）：决策、执行、监督IT治理结构是在公司治理结构的基础上形成的跨部门的领导小组或团队，因此完全可依据公司治理安排细化IT治理结构安排。IT治理结构研究结论不能直接用于电子政务治理结构研究3.3.3.4、电子政务治理结构安排第43页，共48页，2023年，2月20日