质量、环境和职业健康安全管理体系程序汇编

01质量•环境•职业健康安全《一体化管理手册》颁布令

XXXX建设（集团）有限公司，质量•环境•职业健康安全——《一体化管理手册》（第

三版），根据GB/T19001-2008idtIS09001：2008《质量管理体系----要求》、

GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》、GB/T24001-2004idtIS014001:

2004《环境管理体系——要求及使用指南》和GB/T28001-2011idt0HSAS18001：2007

《职业健康安全管理体系——要求》制定，阐述了XXXX建设（集团）有限公司在质量管

理、环境管理、职业健康安全管理的一体化管理方针、目标与指标，对一体化的管理体系

进行了具体的描述，是指导本公司实施质量、环境、职业健康安全管理的纲领性文件和行

动准则。现予以发布，全体员工遵照执行。

本质量•环境•职业健康安全——《一体化管理手册》（第三版）从二0一三年五月

一日起生效实施。

最高管理者（总经理）:

二0一三年五月一日

1范围

1.1总则

1.1.1本质量•环境•职业健康安全《一体化管理手册》对公司的一体化管理方针、目标

与指标做了阐述，并对质量、环境、职业健康安全•一体化管理体系的结构和运作进行了

描述，是公司一体化管理的纲领性文件，充分证实公司的质量管理、环境管理、职业健康

安全管理有能力满足顾客及相关方的要求，房屋建筑工程施工、公路工程施工、水利水电

工程施工、土石方工程施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、环保工程施工、机

电设备安装工程施工、建筑装修装饰工程施工、园林古建筑工程施工以及相关管理活动涉

及的环境行为和职业健康安全行为符合有关质量、环境和职业健康安全的法律、法规要求，

使公司能够控制质量、环境、职业健康安全的风险，不断改进质量、环境、职业健康安全

绩效。

1.1.2本质量、环境、职业健康安全《一体化管理手册》适用于房屋建筑工程施工、公路

工程施工、水利水电工程施工、土石方工程施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、

环保工程施工、机电设备安装工程施工、建筑装修装饰工程施工、园林古建筑工程施工以

及相关管理活动有关的各个过程识别与控制、环境因素识别与控制、职业健康安全危险因

素的辨识与控制，通过一体化管理体系的有效实施，包括持续改进体系实施的有效性，以

达到顾客及相关方满意、提供顾客满意的产品和服务、保护环境和职业健康安全、并符合

有关法律法规的要求。

1.2应用

1.2.1由于本公司在房屋建筑工程施工、公路工程施工、水利水电工程施工、土石方工程

施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、环保工程施工、机电设备安装工程施工、

建筑装修装饰工程施工、园林古建筑工程施工以及相关的回访、保修、服务活动中，所有

的图纸均由顾客（建设单位、业主、发包人）提供给本公司，本公司按设计、规范、标准

进行施工和服务，本公司既无设计和开发的能力，又无设计和开发的责任，所以在建立一

体化管理体系时，对GB/T19001：2008idtIS09001：2008标准中“7.3设计和开发”

和GB/T50430-2007规范中“10.3施工设计”进行了删减。

1.2.2除上述1.2.1条款对GB/T19001-IS09001:2008标准中“7.3设计和开发”和

GB/T50430-2007规范中“10.3施工设计”进行特别说明以外，GB/T19001-IS09001:2008

标准、GB/T50430-2007规范的其余要求均在本公司一体化管理体系中进行了识别、理解、

应用。

1.2.3对于GB/T24001:2004idtIS014001:2004和GB/T28001:2011idt

0HSAS18001:2007的要求未作任何删减，在本公司的一体化管理中全部进行采用。

1.2.4本公司质量、环境、职业健康安全•一体化管理体系覆盖的部门范围见本手册附录

1《企业组织机构图》，覆盖的区域范围是位于云南省昆明市经开区云大西路新广丰食品批

发城B栋七楼的公司机关办公场所，覆盖的产品活动范围是房屋建筑工程施工、公路工程

施工、水利水电工程施工、土石方工程施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、环

保工程施工、机电设备安装工程施工、建筑装修装饰工程施工、园林古建筑工程施工以及

相关管理活动等。

2引用标准

2.1本公司在质量、环境、职业健康安全•一体化管理体系中引用了如下标准的要求:

GB/T19000—2008idtIS09000：2005《质量管理体系——基础和术语》；

GB/T19001—2008idtIS09001：2008《质量管理体系——要求》；

GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》;

GB/T24001-2004idtIS014001:2004《环境管理体系——要求及使用指南》；

GB/T28001-2011idt0HSAS18001：2007《职业健康安全管理体系——要求》

2.2当上述标准发生变化或修订时，本公司将及时考虑对质量•环境•职业健康安全《一

体化管理手册》和相关的程序文件、作业文件进行相应的变化或修订。

3术语和定义

3.1本公司质量、环境、职业健康安全•一体化管理体系各级文件中采用GB/T19000.

GB/T19001.GB/T24001.GB/T28001,GB/T50430等标准给出的术语和定义。

3.2技术术语采用国家、行业、地方的现行标准、规程、规范的术语。

3.3常用的行业术语：

3.3.1顾客：接受产品的组织或个人（通常指建设单位、发包人、业主、买受人等）。

3.3.2组织：职责、权限和相互关系得到有序安排的一组人员及设施（通常指本公司）。

3.3.3供方：为本公司提供产品或服务的单位或个人（包括材料、设备、机具的提供方、

出租方，工程施工的分包方，检测服务的提供方，运输服务方等）。

3.3.4相关方：关注本公司的质量状况、环境和职业健康安全绩效或受其影响的团体或个

人（包括：建设单位、发包人、业主、买受人、监理、政府部门、企业投资人、员工、供

方、当地社区等）。

3.3.5监理单位：向业主、建设单位、顾客提供建设监理服务的组织。

3.3.6质量：产品、体系或过程的一组固有特性的、满足顾客和其他相关要求的能力（通

常可以划分等级或用合格、不合格等来形容）。

3.3.7环境：公司运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以

及他们之间的相互关系。

3.3.8职业健康安全：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括临时工和

承包方员工）、访问者或其他人员的健康安全的条件和因素。

3.3.9一体化管理体系：将两种或两种以上的管理体系经过有机地结合，而形成使用共有

要素的管理体系。（本公司的一体化管理体系按GB/T19001.GB/T50430.GB/T24001,

GB/T28001四个标准建立的由质量、环境、职业健康安全三种管理体系整合而成）。

3.3.10不合格（不符合）：未满足要求。

3.3.11隐蔽工程：指将被其它分项工程或下一道工序所掩埋、覆盖，而在以后的工作中

无法检查或无法直接检查的项目。

3.3.12检验批：按同一生产条件或按规定的方式汇总起来供检验的，由一定数量样本组

合的检验体。

3.3.13分项工程（或单元工程）：在分部工程中，按不同的施工方法、材料、工序或流水

段等划分而形成的施工过程。

3.3.14分部工程（子分部工程）：在单位工程中，按结构部位及施工特点或施工任务划分

而形成的施工过程。

3.3.15单位工程（子单位工程）：在建设项目中，根据签订的合同，具有独立施工条件，

可以单独作为成本结算对象的工程。

3.3.16设计文件：设计图纸、制造/安装/施工技术要求和设计变更文件等的统称。

3.3.17材质证明：由材料生产部门或销售单位委托有资质的质量检测部门出具的某批材

料的质量的证明文件。

3.3.18服务：指技术服务和回访保修。

3.3.19物资：指各种建筑材料、构配件以及安装到工程上的设备。

3.3.20测量：以确定量值为目的的一组操作。

3.3.21监视：监督、视察、检查、审核。

3.3.22工作环境：

a）是指在施工过程中符合国家、行业和地方规定的环境支持条件。

b）是指从事作业时所处的工作条件，如温度、湿度、洁净度、粉尘、安全防护、设

备使用、防噪声等。

3.3.23项目部：由公司派出的管理工程项目施工，并代表公司全面履行工程施工合同的

组织机构。

3.3.24特种作业人员：指从事电气、起重、司炉、焊接、爆破、爆压、特殊高处作业、

架子搭/拆、场内机动车驾驶人员等，以及接触易燃、易爆、有毒气体、射线、剧毒等特

种作业，需经有关部门考试合格并取证后方可上岗独立操作的人员。

3.3.25关键岗位：在管理体系中监督检查的作业岗位。如：项目经理、安全员、质检员、

施工员、材料员、设备管理员、档案员等。

3.3.26未成年工：根据《中华人民共和国劳动法》第五十八条规定，我国未成年工是指

年龄已满16周岁，未满18周岁的劳动者。

3.3.27危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。

3.3.28风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的

严重性的组合。

3.3.29事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者

死亡的情况（事件包括事故和未遂事件）。

3.3.30工作场所：在组织控制下实施与工作相关的活动的任何物理地点。

3.3.31绩效：根据管理方针和目标、指标，在控制和消除不合格、风险、危害方面所取

得的可测量的结果。

3.3.32应急预案：公司明确的对潜在紧急情况采取预防措施和处理紧急情况的反应程序。

3.3.33可接受的风险：根据法律义务和管理方针，将危险降低到可以接受的程度。

3.3.34“三宝”：指安全帽、安全带、安全网。

3.3.35“四口”：指楼梯口、电梯口、预留洞口、通道口。

3.3.36“五临边”：尚未安装栏杆的阳台周边；无外架防护的屋面周边；框架结构楼层周

边；斜道两侧边；卸料台的外侧边。

3.3.37特种设备：是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管

道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施。

4质量、环境、职业健康安全•一体化管理体系

4.1总要求

4.1.1公司按GB/T19001-2008idtIS09001:2008.GB/T50430-2007.GB/T24001-2004idt

IS014001:2004,GB/T28001-2011idt0HSAS18001：2007标准的要求，结合公司自身特

点和管理需要，建立质量、环境、职业健康安全一体化管理体系，将一体化管理体系形成

文件，加以实施和保持，并持续改进一体化管理体系的有效性。

4.1.2公司的产品和生产活动为房屋建筑工程施工、公路工程施工、水利水电工程施工、

土石方工程施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、环保工程施工、机电设备安装

工程施工、建筑装修装饰工程施工、园林古建筑工程施工，其特点是固定性、多样性、单

件性、生产协调性高和质量要求高等。围绕本公司施工及服务的特点，通过确定管理过程、

资源管理、产品实现、测量、分析、改进、后勤服务和质量、环境、职业健康安全的因素

建立一体化管理体系。

4.1.3公司为了稳定地提供满足顾客栗求的房屋建筑工程施工、公路工程施工、水利水电

工程施工、土石方工程施工、公路路基工程施工、公路路面工程施工、环保工程施工、机

电设备安装工程施工、建筑装修装饰工程施工、园林古建筑工程施工，首先利用各种方法

对建立的一体化管理体系所需的全过程加以确定，以确定这些过程所需的输入、输出及所

需开展的活动和应投入的资源、需要的测量分析改进。以及确定不同的过程产生的环境因

素和职业健康安全风险因素，评价、确定各个过程产生的重要环境因素和重大职业健康安

全风险因素。

4.1.4公司通过确定这些过程，确定过程之间的相互作用，同时对过程中的环境因素和风

险因素进行确定、评价，确定其重要因素和各要素的关系，并合理地安排过程的程序，以

便容易达到过程策划的结果，使过程能达到预期的目的或要求。

4.1.5公司通过对过程的输入、输出及开展的活动和投入的资源做出明确的规定，确定控

制一体化管理的准则和方法，包括一体化管理手册、程序文件、施工工艺、质量验收标准、

环境和职业健康安全管理方案、作业指导书、施工方案、操作规程等。

4.1.6公司通过获得充分和必要的信息，并通过对信息的判定而实现对各过程的监控。

4.1.7公司通过对过程信息的测量（包括对输入、活动和输出结果的测量）结果的分析，

针对分析结果对过程实施必要的措施，最终实现过程的策划结果和对过程的持续改进。

4.1.8公司严格按一体化管理体系文件以及GB/T19001-2008idtIS09001:2008>

GB/T50430-2007、GB/T24001-2004idtIS014001:2004、GB/T28001-2011idt

0HSAS18001:2007标准的要求严格管理各个过程（活动）、各个要素，同时对重要环境因

素和职业健康安全风险因素进行控制。

4.1.9根据公司一体化管理的能力和施工服务的要求，本公司可能外包的过程包括：

a）劳务分包；

b）专业施工分包；

c）特种设备的安装、拆除、运输委托；

d）施工机械、周转材料租用；

e）试验/检测委托；

f）危化品的处置委托；

g）其他经过识别需要外包的过程。

公司各级部门将对上述外包过程，按照本手册“7.5采购与分包控制程序（管理制度）”

条款和本手册相关的规定进行控制，以保证最终产品的质量，同时对上述外包过程产生的

环境因素和职业健康安全风险因素提出相应的控制要求，以控制相关方环境和职业健康安

全风险因素。

公司对外包活动及分包工程承担相关责任（总、分包的具体责任内容在分包合同中予

以明确规定）。

4.1.10保存一体化管理体系运行中产生的记录。

4.2文件的总要求

4.2.1总则

一体化管理体系文件是公司质量、环境、职业健康安全•管理体系运行的依据，可以

起到传达思想、沟通意图和统一行动的作用。本公司的质量、环境、职业健康安全•一体

化管理体系文件包括：

a）形成文件的一体化管理方针、目标与指标（本公司将一体化管理方针、总的目标

与指标纳入质量•环境•职业健康安全《一体化管理手册》〈管理体系说明＞）。

b）向公司内部和外部提供关于公司一体化管理体系整体信息的文件（管理体系说明），

即质量•环境•职业健康安全《一体化管理手册》。

c）如何完成活动的一致信息的文件，即程序文件（管理制度），本公司制定的30个

程序文件（管理制度）均包含在《一体化管理手册》（管理体系说明）中。

d）公司针对一体化管理体系如何应用于某一具体产品、项目或合同的文件，即质量

计划（包括工程施工组织设计、专项施工方案及其他相关技术性、管理性文件）、环境和

职业健康安全管理方案。本公司为了确保质量过程、环境因素和职业健康安全风险因素的

有效策划、运行和控制，制定管理办法、作业文件。本公司制定了全公司统一执行的“一

体化管理作业文件”共35个，单独汇编成册。

e）对所完成的活动或达到结果提供客观证据的文件，即各类记录，包括质量、环境、

职业健康安全一体化管理体系运行中应形成的证据记录和施工技术文件资料等。

f）公司内部编制的文件，其性质和范围应符合法律法规的要求，以及顾客和相关方

的需求和期望，并与公司的运作相适应。为便于有效沟通，公司就文件的制定、使用和控

制进行了严格的规定。

g）文件的媒体形式：纸张、照片、光盘、电子媒体等，均可作为执行的依据或用于

证实的证据。

4.2.2质量、环境、职业健康安全•一体化管理手册

4.2.2.1公司编制和保持质量•环境•职业健康安全《一体化管理手册》〈管理体系说明》，

使质量、环境、职业健康安全•一体化体系具备充分性和适宜性。《一体化管理手册》＜

管理体系说明》的内容包括：

a）质量、环境、职业健康安全•一体化管理体系的范围，包括任何删减的细节和合

理性，见本手册“1.2应用”。

b）为质量、环境和职业健康安全管理一体化体系编制的形成文件的程序（管理制度）

的引用、环境和职业健康安全管理的核心要素的描述，见本手册第4、5、6、7、8章节的

描述。

c）质量管理各过程之间的相互作用的表述见本手册附录6《质量管理过程关系图》，

环境管理各核心要素之间的相互作用的描述见本手册附录7《环境体系栗素关系图》，职

业健康安全管理各核心要素之间的相互作用的描述见本手册附录8《职业健康安全体系要

素关系图》。

4.2.2.2《一体化管理手册》〈管理体系说明》由公司工程管理中心负责组织各部门编写，

质量/环境管理者代表以及职业健康安全的最高管理者中的被任命者审核，经最高管理者

批准后发布并实施，是本公司质量管理、环境管理、职业健康安全管理活动中必须遵循的

纲领性文件。

4.2.2.3《一体化管理手册》〈管理体系说明》对内适用于质量、环境、职业健康安全管理，

对外适用于对顾客的质量保证、对社会的环境和职业健康安全承诺、对相关方施加质量、

环境和职业健康安全影响，以及第三方体系认证。

4.2.2.4《一体化管理手册》＜管理体系说明〉的管理应执行本手册中“4.2.3文件和资料

控制程序（管理制度）

4.2.2.5公司工程管理中心负责办理《一体化管理手册》〈管理体系说明》的发放、登记、

回收和处置，《一体化管理手册》＜管理体系说明〉必须标识受控状态并编受控号方有效。

受控的《一体化管理手册》〈管理体系说明》发给：公司领导、有关职能部门和项目部现场

负责人、认证机构、可望施加影响的相关方。

4.2.2.6《一体化管理手册》〈管理体系说明〉经质量/环境管理者代表以及职业健康安全

的最高管理者中的被任命者同意可发给：招标单位、顾客、咨询单位等（非受控）。

4.2.2.7《一体化管理手册》〈管理体系说明〉在使用中需要更改时，由公司工程管理中心

及时收集意见、进行修订。修订稿由质量/环境管理者代表以及职业健康安全的最高管理

者中的被任命者审核，报最高管理者批准后由工程管理中心下发。

4.2.2.8《一体化管理手册》＜管理体系说明〉发生大量增删修改，可采用换版方式；局部

修改可采取换页或局部划改方式。《一体化管理手册》〈管理体系说明》修改后，公司工程

管理中心应及时将修改页或文件更改通知发至《一体化管理手册》＜管理体系说明〉受控范

围的持有人，应收回作废文件并及时处理。

4.2.2.9受控的《一体化管理手册》〈管理体系说明＞持有者调离公司或不再担任相应职务

时，应将《一体化管理手册》〈管理体系说明〉交回公司工程管理中心并办理回收手续。

4.2.2.10当公司的组织机构、产品结构、资源配置发生重大改变与调整时，当公司发生

重大质量事故、环境事故、职工伤亡和健康事件或相关方连续投诉时，当法律、法规、标

准及其他栗求发生重大变更时或内部审核、外部审核、管理评审后，由最高管理者、质量

/环境管理者代表以及职业健康安全的最高管理者中的被任命者、公司工程管理中心考虑

《一体化管理手册》〈管理体系说明》的修改事宜。

4.2.3文件和资料控制程序（管理制度）

4.2.3.1目的

对质量管理、环境管理、职业健康安全管理体系有关的文件和资料进行控制，确保公

司所属各有关场所使用相应文件的有效版本，从而保证一体化管理体系正常有效地运行。

4.2.3.2范围

适用于与质量管理、环境管理、职业健康安全管理体系有关的的文件和资料的控制。

4.2.3.3术语和定义

1）、文件和资料：指本公司所购买、编制和接收的对质量、环境、职业健康安全管理

体系有关的书籍、文字材料、图纸、照片、计算机磁盘、光盘、磁带等图文和电子载体。

2）、文件和资料管理：指对质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件进行的编

制、审核、批准、标识、发放、使用、评审、更改、回收、作废、销毁和归档等的控制工

作。

4.2.3.4职责

1）、最高管理者、副总经理、总工程师、质量/环境管理者代表以及职业健康安全的

最高管理者中的被任命者、各部门负责人、项目经理、项目技术负责人等负责相关文件和

资料的审批。

2）、各部门、项目部负责相应归口管理文件和资料的发放、回收、销毁、原件保存及

作好相关记录。

3）、各部门、项目部负责相关文件和资料的编制和使用保管。

4）、工程管理中心是文件和资料控制的归口管理部门，负责制定本程序（管理制度），

并定期对各部门的文件和资料控制情况进行督促和检查。

4.2.3.5工作内容和要求

1）、文件和资料的分类

以下文件均为公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系所要求的文件和资料，

必须予以控制。记录是一种特殊类型的文件，必须按照本手册”4.2.5记录控制程序（管

理制度）”的规定进行控制。

a）一体化管理手册、管理程序文件（管理制度）、作业文件（含施工方案、操作规程、

进度计划等）;

b）与质量、环境和职业健康安全一体化管理体系有关的行政文件和资料；

c）工程合同文件和资料；

d）采购文件和资料、分包/对外委托的文件和资料；

e）施工组织设计、环境管理方案、职业健康安全管理方案、专项技术措施方案；

f）质量、环境和职业健康安全一体化管理体系的记录；

g）外来文件（包括设计图纸、设计更改通知、技术变更核定单、法律、法规、规程、

规范、标准、图集等以及招标文书、监理通知等）；

h）培训工作资料、编制方案的依据资料等。

2）、文件发布前得到批准

公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系所要求的文件和资料，在正式发布实

施前必须得到审批。审批人在审批文件时，应认真审查文件的充分性和适宜性，把好文件

审查关，不充分和不适宜的文件应进行修改完善后再批准，通过文件审批应确保公司制定

的文件具备充分性和适宜性。

a）《一体化管理手册》（管理体系说明）由公司工程管理中心组织各有关部门编写，

质量/环境管理者代表以及职业健康安全的最高管理者中的被任命者审核，最高管理者审

批。

b）一体化管理体系程序文件（管理制度）由公司工程管理中心组织各相关职能部门

编写，质量/环境管理者代表以及职业健康安全的最高管理者中的被任命者审核，最高管

理者审批，纳入《一体化管理手册》（管理体系说明）中各章节条款。

c）全公司执行的一体化管理体系作业文件，由公司工程管理中心组织各职能部门编

制，质量/环境管理者代表以及职业健康安全的最高管理者中的被任命者审核，最高管理

者批准。各部门、项目部执行的作业规程、专项方案、措施由各部门、项目部组织编写，

该部门负责人或项目部经理或技术负责人审批。工程所在地建设主管部门或建设单位有要

求时，某些专项方案还应报建设单位、监理单位或当地政府主管部门审批或备案（如：环

保措施、爆破方案、地质灾害治理措施、特殊安全措施等）。

d）工程投标书中的技术标（方案或施工组织设计），由预算合同管理中心组织编写，

采取投标书评审的方式进行确认。中标后，实施前的施工组织设计由项目部组织编写，工

程管理中心审核，技术负责人审批；建设单位有要求时，报建设单位、监理单位审批。

e）公司与质量、环境和职业健康安全一体化管理体系有关的行政文件，由各相关部

门编写，公司行政管理中心审核，公司领导审批。各项目部的行政文件，由各项目部经理

或委托代理人审批。

f）项目部的内部管理的办法、措施、制度和施工计划等，由项目部组织有关人员编

写，项目部技术负责人审核，项目部经理审批。

g）中层以上（含中层）管理人员的任职要求，由行政管理中心编写、公司主管领导审

核、最高管理者审批。

h）一般工作人员的任职要求，由行政管理中心组织各职能部门编写，公司领导审批。

i）工程建设施工合同文件由预算合同管理中心起草，副总经理审核，最高管理者或

委托代理人签订。

j）公司的分包合同由项目部、工程管理中心起草，最高管理者或委托代理人签订。

k）工程施工中的物资采购合同由项目部、工程管理中心起草，由项目部、工程管理

中心负责人签订。

I）劳保用品和安全设施的采购合同由项目部、工程管理中心起草，由项目部、工程

管理中心负责人签订。

m）施工机械、周转材料的采购、租赁合同由项目部、工程管理中心起草，由项目部、

工程管理中心负责人签订。

n）环境管理方案、职业健康安全管理方案由项目部、工程管理中心组织编制，由项

目部、工程管理中心、公司工会审核。

0）其他文件的审批，按相应的程序（管理制度）、作业文件的规定执行。

3）、必要时，对文件进行评审与更新，并再次批准

每年在内部审核、外部审核和管理评审中对现有质量、环境和职业健康安全一体化管

理文件（《一体化管理手册》〈管理体系说明）、程序文件＜管理制度）、作业文件等）进行评

审，评审现有体系文件的适宜性、充分性，必要时予以修订。修订或更新文件时，由责任

部门按原审批程序进行批准和发放到原文件的发放范围。

4）、确保文件的更改和现行修订状态得到识别

a）文件更改时，由更改申请人填写文件更改单，说明更改原因，对重栗的更改（如技

术参数）还必须附有充分的证据。

b）经文件的原审批人审批，原审批人不在时，则由被授权的接替人予以审批，公司

文件主管部门应向该次审批人提供必需的背景材料，审批人在审批时应考虑更改的可行性

和适用性。

c）文件更改获得批准后，该文件的主管部门将文件更改单予以印制、发放，发放应

按该文件的原发放范围予以发放，确保原文件持有的各部门/人员均获得更改通知。

d）各部门/人员接到文件更改单后，应在原文件上更改处作出局部修改的标识，文件

更改单应与原文件随行管理。

e）当发生重大更改或多次更改时，一般应对该文件进行换版。换版由该文件主管部

门制发新文件进行审批、发放，同时收回相应作废的文件。填写好文件回收记录表。

f）已批准的文件更改单原件，由该文件的主管部门保存。

5）、确保在使用处可获得适用文件的有效版本

a）质量、环境和职业健康安全一体化管理体系文件的发放，由文件的编写或主控部

门制定文件（资料）发放登记表，交负责审批或决定该文件的主管领导确认文件发放范围

后，印制与确定范围相一致的份数，在发放的文件上注明分发号，以分发编号作为受控号

进行登记发放。

b）与质量、环境和职业健康安全一体化管理体系有关的行政文件按公文处理办法进

行发放。

c）通过电子版本形式发放的文件，在公司内部网络上办理签收；通过纸介质形式发

放的文件，领用部门/个人应在文件（资料）发放登记表上签收。

d）因文件丢失、严重破损或其他情况（如提供给业主、供应商、认证机构等或本身确

认发放范围时疏漏）而需申请领用时，由申请者填写文件领用申请单，经其所在部门审核

和该文件主管领导批准后，方可领用。

e）因破损而重新领用的新文件，分发号不变，并收回相应旧文件。

f）丢失补发的文件给予新的分发号，并注明已丢失的文件的颁发号失效。

g）文件主管部门应作相应的发放登记和回收登记。

h）各部门收到有关文件后，应及时作好文件（资料）接收登记表。

i）公司行政管理中心收到外来文件，填写公文处理单，送公司领导阅批。行政管理

中心按公司领导批示将文件要求送相关部门、项目部负责人阅办或转发到相应的部门和场

所。

j）各部门或项目部收到有关文件，将文件上的有关要求进行部门内的文件信息传递

（可组织部门人员学习文件或传阅文件或再次转发等）。部门负责人应按文件要求组织部门

人员实施。当收到的文件或资料涉及多个部门实施或涉及全公司的工作时，应及时将该文

件转交公司行政管理中心进行处理。

6）、确保文件保持清晰、易于识别

a）公司的各类文件通常应打印工整，手抄文件（如技术交底、图纸会审等）应字迹

工整，各类文件应印刷或书写清楚，保持清晰、易于识别，任何人不得在受控文件上乱涂

乱改，确保文件的清晰、整洁和完好。

b）各部门持有的受控文件应有序、妥善保存，以便存取和查阅，各部门应建立本部

门持有的在用受控文件清单。

c）质量、环境和职业健康安全一体化管理文件用不同的文件名称和文件编号予以识

别。

----手册编号为：

QB/FHYT-[QMS-EMS-OHMS]01

——作业文件编号为：

QB/FHYT-[QMS-EMS-OHMS]02-**

——与质量、环境、职业健康安全一体化管理体系有关的行政文件编号按公文处理办

法进行。

——工程竣工资料编号按档案管理规定要求进行。

7）、确保外来文件得到识别，并控制其分发

a）法律、法规、标准、规范、规程及有关要求的收集、识别和控制分发按本手册中

《法律法规和其他要求以及合规性评价控制程序（管理制度）》执行。

b）施工图纸和设计变更

（1）施工图纸和发包人、监理等外来的文件由项目部负责接收，并转项目资料档案

员做好收文登记。

（2）根据施工图纸和发包人、监理等外来的文件数量和使用需要，由项目部进行分

发、作好分发记录，各使用人保管好施工图纸和发包人、监理等外来的文件。

（3）施工图纸在执行之前，项目部应按本手册“7.6生产和服务提供”的规定进行

图纸会审，或参加设计、监理、建设单位组织的设计交底，确保理解设计意图。

（4）施工图纸涉及到保密要求时，各有关部门和项目部应采取有效的保密措施。

（5）设计单位和建设单位、监理提出的变更：

——设计变更必须由设计院（或设计室）制发或认可，并签章齐全。

——项目部接收到设计变更通知单时，应及时转交项目资料档案员作好收文登记，

项目部技术负责人进行设计变更的审核，必要时报公司总工程师审查，然后项目部将确认

可以实施的设计变更通知转发各相关部门或人员实施。不能实施的设计变更通知，项目部

应及时与建设单位、发包人沟通，协商处理。

——若变更引起造价和工期变化，项目部应及时与发包人、建设单位进行沟通。若变

更引起已完工程项目的返工，项目部必须填写增加工程量签证单报发包人、监理签证确认

后才实施，若设计变更引起施工技术方案、安全技术措施、环境保护措施等的变化，项目

部应及时制定相应的方案、措施，并对作业人员重新进行技术交底。

（6）由本公司提出的技术变更：

——项目部填写技术变更核定（或洽商）单，报工程管理中心审核同意后，总工程

师审批同意，加盖公司公章；再向发包人、建设单位、监理提出技术变更要求。

——经发包人、监理、设计院签字确认后的变更，按本程序（管理制度）中有关条

款的规定执行。

（7）设计变更通知的管理

项目部资料档案员必须做好所有设计变更资料的收发记录，注明变更编号、主要内

容、日期、经手人等。设计变更或变更设计，均应按本程序（管理制度）中有关条款关于

文件更改的要求，在原图上进行适当的标识和对相应的技术文件进行更改。

c）各责任部门应确保识别、确定并控制分发适用于其活动、产品、服务的质量管理、

环境因素、职业健康安全要求的其他有关的外来文件和资料。

8）、防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件要进

行适当的标识

a）所有文件和资料的原稿及文件（资料）发放登记表由该文件的主管部门保存。各

部门负责保存相关的带有受控标识的文件和资料。

b）作废的文件和资料，原稿上应加盖或注明“作废文件”标识，原稿保存在文件主

管部门。

c）经批准同意留作资料参考的作废文件，除加盖或注明“作废文件”标识外，还应

加盖或注明“资料参考”标识，以防止作废文件的非预期使用。未回收的留为资料参考的

批准记录应由文件主管部门保存。

d）其余作废文件和资料由该文件主管部门撤出使用场所、统一回收，并销毁。该文

件的主管部门应作好回收记录和销毁记录。

e）重要文件和有保密要求的文件处置时，应在专人监督下，采取焚烧或粉碎的方式

进行，不能直接变卖或直接交市政垃圾系统处理。

9）、其他部门到本部门借阅文件时，应作好借阅登记。

10）、文件管理的其他要求

a）当文件执行中出现多种文件发布形式或发布载体时，电子媒体应采取适当的加密

措施和修改权限控制措施；当文件执行中产生歧义或因载体不同而文件内容不一致时，本

公司以纸介质文件的原件、或加盖责任部门鲜章的复印件、或主管领导审批签字的书面文

件为准；当文件发生更改时，各类发布形式或发布载体的文件主管部门应确保被更改文件

的多种发布形式或发布载体同时进行有效更改，并保持内容一致。

b）受控文件不准私自外借。

c）对一体化管理体系有效运行起重要作用的各个场所，都要使用相应文件的有效版

本。

d）每份受控文件都应有编号，登记在文件（资料）接收登记表或受控文件清单上，

文件之间相互引用应注明相关文件的名称或文件编号，以便于追溯和提供查询相关文件的

途径。

e）一体化管理的某一个文件发生修改时，公司的其他相关文件和资料也应在该文件

或相应的附件上进行修改，确保全公司所有文件协调一致。

f）公司编制的文件应字迹清楚、注明日期、条理通顺、保持清晰，用不同的编号和

不同的文件名予以识别，妥善保管，在规定期限内予以留存。文件应按顺序或清单分类存

放，应便于检索、查询。

g）根据法规和保留资料的需要，保存的档案文件和资料应采取不同的编号、不同的

标签、不同的档案盒、不同的文件档案柜、不同的文件名称等进行标识。

h）员工不在相应的工作岗位或不再担任相应的管理职务时，应向相关文件的主控部

门交回所持有的受控文件。

11）、文件和资料控制的过程监视

公司工程管理中心每半年或一年对各部门、项目部的文件控制情况至少进行一次督促

和检查。发现文件和资料控制管理的问题时，按本手册“8.3不符合控制程序（管理制度）”

进行纠正和按本手册“8.5.2纠正措施控制程序（管理制度）”进行原因分析、采取纠正措

施。

4.2.3.6相关文件

a）《记录控制程序（管理制度）》；

b）《城建档案管理规定》；

c）《法律法规和其他要求以及合规性评价控制程序（管理制度）》。

4.2.3.7相关记录

a）文件（资料）发放登记表；

b）文件更改单；

c）文件领用申请单；

d）文件（资料）接收登记表；

e）在用受控文件清单；

f）技术变更（洽商）记录；

g）文件销毁记录；

h）文件回收记录表；

i）文件借阅登记表；

j）文件控制情况的检查记录。

4.2.4法律法规和其他要求以及合规性评价控制程序（管理制度）

4.2.4.1目的

为了识别、获取和控制分发适用于本公司的质量、环境和职业健康安全一体化管理有

关的法律法规及其它要求，特制定本程序（管理制度）。

4.2.4.2范围

本程序（管理制度）适用于本公司识别、获取、确认、传达质量、环境和职业健康安

全一体化管理有关的法律法规及其它要求，以及合规性评价。

4.2.4.3职责

a）质量/环境管理者代表以及职业健康安全的最高管理者中的被任命者负责审核本

公司适用的质量、环境和职业健康安全一体化管理有关的法律、法规、标准、规程、规范

及其它要求清单。

b）工程管理中心负责识别、获取和控制分发质量、环境、职业健康安全有关的法律

法规和其它要求，跟踪质量、环境、职业健康安全有关的法律法规和其它要求的变化。

c）行政管理中心负责识别、获取适用于员工培训、劳动就业的法律法规及其它要求

的相关内容，并组织相应的法规信息的传达、培训。

d）公司工会负责识别和获取适用于职工劳动保护监督、职业病防治、女工和未成年

工保护、工伤事故处理等的法律法规及其它要求的相关内容。

e）项目部应获取工程所在地的质量、环境和职业健康安全的法律、法规及其它有关

要求。

g）各职能部门按各自的职责，及时获得、更新有关质量、环境和职业健康安全的法

律、法规、标准、规程、规范和其他要求，并将法规和其他要求信息传达给公司控制下工

作的人员和其他有关的相关，各部门和全体员工（包括临时工和分包、外委的人员）应严

格执行质量、环境和职业健康安全的法律法规及其它有关要求。

4.2.4.4工作内容和要求

1）、与公司质量、环境和职业健康安全有关的国家及地方的法律法规及有关部委规章

的识别、获取和控制分发

a）与公司质量、环境和职业健康安全有关的国家及地方法律法规及有关部委的规章

包括：

——国际公约；

——国家关于工程建设施工等有关的质量、环境和职业健康安全的法律法规及各部委

的规章；

——企业所在地关于工程建设施工的质量、环境保护、职业健康安全等有关的法律法

规及地方政府主管部门的规章；

——各工程、项目所在地的有关质量、环境和职业健康安全的规范性文件。

b）获取方法：

——公司各部门、各项目部经常与政府建设主管部门、劳动就业主管部门、经贸委、

总工会、环保局、规划局、国土局、安全生产监督管理局、公安消防局、质量技术检验检

疫局、建设工程安全监督管理站、质监站等保持联系，获取与公司质量、环境和职业健康

安全有关的国家、地方的法律法规及有关部委的规章，转交工程管理中心。

——工程管理中心及各部门还可以通过行业协会、出版机构、图书馆、书店、专业

性报刊杂志、律师事务所、咨询机构、认证机构、政府网站等渠道补充，以保持对质量、

环境和职业健康安全有关的法律法规及其他栗求变化的及时跟踪。

C）选择、确认、分发：

——由工程管理中心选择、确认所获取的、与公司质量、环境和职业健康安全有关的

国家、地方法律法规及有关部委的规章的适用性，由工程管理中心制定质量、环境和职业

健康安全有关的法律法规和其他要求清单，经质量/环境管理者代表以及职业健康安全的

最高管理者中的被任命者审核后，工程管理中心将清单发放到公司相关部门和项目部。

——各相关部门和项目部根据工作需要和工程管理中心制发的有关的法律法规和其

他要求清单，到工程管理中心查阅、借阅或领取使用；各职能部门和项目部也可自行购买、

配置有关法律法规。

——工程管理中心发放的有关的法律法规和其他要求清单和有关法律法规及其它要

求，应作好发放记录，控制其分发，确保使用部门、使用人员和场所获得适用的有效版本。

——各职能部门和项目部应编制和及时更新本部门或本项目部持有的有关的法律法

规和其它要求清单，以反映其有效状况。

——当质量、环境和职业健康安全有关的法律、法规及栗求等外来文件更新或增加时，

工程管理中心和各职能部门、项目部应及时调整有关的法律法规和其它要求清单，并在有

关的法律法规和其它要求清单以及持有的旧的法律、法规及要求上做相应标识。

2）、与公司质量、环境和职业健康安全有关的国家及地方的标准、规程、规范及其他

要求的识别、获取和控制分发

a）与公司质量、环境和职业健康安全有关的国家及地方的标准、规程、规范及其他

要求包括：

——国际标准、国际性地区标准；

——国家关于工程建设施工等有关的质量、环境和职业健康安全的标准、规程、规范、

图集等；

——企业所在的省、市关于工程建设施工等的质量、环境保护、职业健康安全的有关

的标准、规程、规范、图集；

——各工程、项目所在地的有关质量、环境和职业健康安全的地方标准和规范性文

件；

——企业内部制订或选用的工法、工艺标准、图集等。

b）获取方法：

——各部门、各项目部经常与政府建设主管部门、劳动就业主管部门、经贸委、总

工会、环保局、规划局、国土局、安全生产监督管理局、公安消防局、质量技术检验检疫

局、建设工程施工安全管理站、建设工程质量监督站等保持联系，获取与公司质量、环境

和职业健康安全有关的国家、地方的标准、规程、规范、图集，转交公司工程管理中心。

——公司工程管理中心及各部门还可以通过行业协会、出版机构、图书馆、书店、

专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构、政府网站等渠道补充，以保持对质量、环境和职

业健康安全有关的标准、规程、规范、图集变化的及时跟踪。

C）选择、确认、分发：

——由公司工程管理中心选择、确认所获取的、与公司质量、环境和职业健康安全有

关的国家和地方的标准、规程、规范及其他要求的适用性，由工程管理中心制定质量、环

境和职业健康安全有关的标准规范规程和其他要求清单，经质量/环境管理者代表以及职

业健康安全的最高管理者中的被任命者审核后，将清单发放到公司相关部门和项目部。

——各相关部门和项目部根据工作需要和工程管理中心制发的有关的标准规范规程

和其他要求清单，到工程管理中心查阅、借阅或领取使用；各职能部门和项目部也可自行

购买、配置有关标准、规程、规范、图集。

——工程管理中心发放的质量、环境和职业健康安全有关的标准规范规程和其他要求

清单和有关标准、规程、规范及图集，应做好发放记录，控制其分发，确保使用部门、使

用人员和场所获得适用的有效版本。

——各职能部门和项目部应编制和及时更新本部门或本项目部持有的质量、环境和职

业健康安全有关的标准规范规程和其他要求清单，以反映其有效状况。

——当质量、环境和职业健康安全有关的标准、规范、规程及图集等外来文件更新或

增加时，工程管理中心和各职能部门、项目部应及时调整质量、环境和职业健康安全有关

的标准规范规程和其他要求清单，并在质量、环境和职业健康安全有关的标准规范规程和

其他要求清单和持有的旧的标准、规程、规范、图集及要求上做相应标识。

3）、公司应确保在建立实施和保持一体化管理体系时，对适用的法律、法规和其他要

求加以考虑。公司应确定法规和其他要求如何应用于公司的环境因素。

4）、法律、法规、标准、规程、规范和其他要求的传达

法律、法规、标准、规程、规范及其它要求应通过普法教育、法制讲座、专题培训、

会议传达、学习交流、转发文件、技术交底、班前会、发小册子、宣传栏、板报、通讯、

多媒体宣传、电脑网络等方式传达到所有在公司控制下工作的人员和其他有关的相关方。

5）、法律、法规、标准、规程、规范和其他要求管理和传达情况的过程监视

公司工程管理中心每半年或一年对各职能部门和项目部的环境和职业健康安全法律、

法规、标准、规程、规范和其他要求的持有情况和传达情况至少进行一次督促和检查，评

价遵循法规、标准、规范的情况。发现的法律、法规、标准、规程、规范和其他要求管理

的问题和遵循问题时，按本手册”8.3不符合控制程序（管理制度）”进行纠正和按本手

册“8.5.2纠正措施控制程序（管理制度）”进行原因分析、采取纠正措施。

公司工程管理中心每半年或一年对各职能部门和项目部的质量法律、法规、标准、规

程、规范和其他要求的持有情况和传达情况至少进行一次督促和检查，评价遵循法规、标

准、规范的情况。发现的法律、法规、标准、规程、规范和其他要求管理的问题和遵循问

题时，按本手册“8.3不符合控制程序（管理制度）”进行纠正和按本手册“8.5.2纠正措

施控制程序（管理制度）”进行原因分析、采取纠正措施。

6）、环境和职业健康安全管理有关的法律、法规、标准、规程、规范及其他要求遵循

情况的合规性评价的职责和频次

a）全公司对环境和职业健康安全法规及其他要求的遵循情况，由工程管理中心组织

进行合规性评价，每年至少一次；

b）各项目部对环境和职业健康安全法规及其他要求的遵循情况，由各项目部组织进

行合规性评价，每年至少一次，并将评价结果报工程管理中心备案。

7）、合规性评价的方法和形式（适当时，采取以下方式）

a）由企业所在她、项目所在地的政府环境管理部门出据环境守法证明；

b）由企业所在地、项目所在地的政府安全监督管理部门出据职业健康安全守法证明；

c）工程管理中心、项目部根据环境和职业健康安全法规及其他要求，逐条检查评价

遵循情况，并保持检查评价的评价记录和依据；

d）工程管理中心、项目部根据环境和职业健康安全法规及其他要求，采取会议评审

方式逐条评价遵循情况，并保持会议评审记录和依据；

e）合规性评价应覆盖所有已经识别的环境和职业健康安全法规及其他要求的遵循情

况；覆盖所有已经识别的新增和变化的环境和职业健康安全法规及其他要求的遵循情况。

8）、公司内部进行合规性评价的人员要求

a）应对参与合规性评价的人员进行适当的培训，使其掌握合规性评价的程序和要求；

b）参与合规性评价的人员应具备环境和职业健康安全法规及其他要求的相关应用知

识。

4.2.4.5相关文件

a）《文件和资料控制程序（管理制度）》；

b）《信息沟通控制程序（管理制度）》；

c）《产品和绩效的监视和测量控制程序（管理制度）》。

4.2.4.6相关记录

a）质量、环境和职业健康安全有关的法律法规和其他要求清单；

b）质量、环境和职业健康安全有关的标准规范规程和其他要求清单；

c）法律、法规、标准、规程、规范和其他要求的传达记录；

d）法律、法规、标准、规程、规范和其他要求管理和传达情况的过程监视记录；

e）守法证明、合规性评价记录；

e）持有的法律、法规、标准、规程、规范和要求文件。

4.2.5记录控制程序（管理制度）

4.2.5.1目的

对记录进行控制和管理，为证实产品质量及环境和职业健康安全绩效符合规定要求、

一体化管理体系有效运行以及产品、相关活动的可追溯性及采取改进措施提供依据。

4.2.5.2范2

适用于本公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系运行记录及有关的各项活动

和结果的记录控制和管理。

4.2.5.3术语和定义

记录：是反映过程或活动结果的证据。是一种特殊文件。记录可以是纸张、光盘、照

片、磁带、样件等各种媒体。

4.2.5.4职责

a）工程管理中心负责一体化管理体系运行记录的归口管理。

b）各部门、项目部负责本部门（单位）的记录整理、归档。

4.2.5.5工作内容和要求

1）、记录的分类

a）体系运行记录包括：

——管理评审的记录；

——员工教育、培训、技能和经验的记录；

——为实现过程及其产品满足要求提供证据的记录；

——与产品有关的要求评审的结果及所引起的措施的记录；

——对供方的评价结果及评价所引起的措施的记录；

——需确认过程（特殊过程）的确认记录；

——对监视和测量设备校准/检定和评价以往测量结果、验证的记录；

——产品的检验、试验、评定、验收的记录；环境和职业健康安全绩效监测的记录；

合规性评价记录；

——体系审核的记录；日常检查的各种记录：设备维护的记录；

——不符合的记录，包括让步使用、放行或接收的记录；事件的记录；

——纠正措施的记录：

——预防措施的记录；

----标识和可追溯性的记录；

——工程回访及投诉记录；

——顾客及相关方满意程度调查记录。

b）反映工程实物质量特性（质保资料）的记录包括：

——材质证明，产品合格证；

——试验报告；

——隐蔽验收记录；

——质量验收记录、工程竣工验收签证的记录；

----测量记录。

2）、记录的填写、收集以及记录应保持清晰、易于识别和检索

a）记录的形式可以是卡片、表格、图表、报告；也可以是拷贝、磁带、软盘或胶片。

b）记录的样式及内容要求在相应的体系文件中和工程施工质量验收规范或环境和职

业健康安全法规中规定。

c）记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；如因某种原因不

能填写的项目，应能说明理由，并将该项用单横线划去；各相关栏目负责人签名不允许空

白，签名应签全名、落日期。

d）如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单横线划去原数据，在其上方写上更

改后的数据，必要时，加盖或签上更改人的印章或姓名及日期。

e）各部门应及时收集、汇总各类记录，保持顺序号或日期、页码的连续便于查阅。

f）对于体系文件规定的记录，其归档方式应便于存取检索，一般以活页夹来保存。

g）如部门有多种记录，要对存放记录的活页夹进行编号，每一活页夹附有所存放记

录的清单，一般情况下各部门对记录每季度或半年整理一次，装订成册，在封面或活页夹

侧面注明部门、记录名称及时期；每年进行一次总的归档，在封面或活页夹侧面注明部门、

记录名称及年份。

h）工程竣工资料由项目部组织整理，由工程管理中心进行指导、督促，按建设（业

主）单位或工程所在地有关部门要求编制相应数量的竣工档案，移交到相应的单位，并交

一套公司存档。

3）、记录的标识

记录的标识采取不同的记录名称、编