企业外派股东代表、董事、监事管理流程（任职、权责分配、履职及考核）-RCM风险控制矩阵模版

一级流程编号,COG,一级流程名称,公司治理,,,,

二级流程编号,COG.02,二级流程名称,子公司管理,,,,

三级流程编号,COG.02.01,三级流程名称,外派董事、监事管理流程,,,,

主责部门名称,,,,,,,

流程责任人,,,,,,,

目标编号,控制目标,风险编号,风险描述,控制措施编号,控制措施,缺陷编号,缺陷描述

T00,存在股东代表、外部董事和外部监事开展工作方面的规章制度，规范股东代表、外部董事和外部监事工作的开展，建立和完善外派人员各项管理工作制度和规范，增强股权管理的途径和方法，建立和完善股权管理体系和工作机制。,R00,缺乏股东代表、外部董事和外部监事开展工作方面的规章制度，可能导致股东代表、外部董事和外部监事工作开展缺乏指导，不能快速有效的履行其职责，维护委托人的利益。,C00,**集团股份有限公司2007年制定的《控股子公司管理办法》对委派的外部董事和外部监事工作规范进行了规范，保证相关人员有效的履行其职责，维护委托人的利益，建立和完善外派人员各项管理工作制度和规范，增强股权管理的途径和方法，建立和完善股权管理体系和工作机制。,,

T01,确保委派人员符合任职资格和条件，有利于提高子公司生产经营管理水平。,R01,缺乏合理的程序选任外派人员，造成母公司的权益无法得到保障，不利于母公司对子公司有效管控。,C01,子公司股东大会审议被推荐人选的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并按照相关任职资格要求对被推荐人选进行评估和审查，主要关注被推荐人选的任职资格是否满足任职条件，是否符合公司授权委派的相关规定等。,,

T02,确保股东代表、外部董事和外部监事具备相应的能力和知识，忠实履行其义务，保护委托人和任职公司的利益。,R02,缺乏对股东代表、外部董事和外部监事的履职管理，可能导致相关人员知识和能力落后、怠于履行其职责等情况的出现，甚至可能出现在职者的失职行为，损害任职公司利益，进而影响集团公司的整体利益。,C02,"外派董事、监事履职期间，代表集团总部行使职权，严格履行保护股东权益的职责。

外派董事需履行以下：

1、集团公司推荐的董事在接到控股子公司召开董事会、股东会或其他重大会议的通知后，将会议议题及时交集团公司董事会秘书处和总裁办公室。

2、在控股子公司董事会会议或其他重大会议议事过程中，集团公司推荐的董事应按照集团公司的意见进行表决或发表意见。

3、在相关会议结束后五个工作日内，集团公司推荐的董事按权限范围向集团公司总裁或董事会汇报会议情况，并将会议决议或会议纪要交集团公司总裁办公室和董事会秘书处备案。

外派监事需履行以下职责：

1.检查控股子公司财务，当董事或经理的行为损害公司利益时，要求董事或经理予以纠正，并及时向集团公司汇报。

2.对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督。

3.出席控股子公司监事会会议，列席控股子公司董事会会议和股东会会议。

4.控股子公司章程及公司规定的其他职责。

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T03,确保考核评价全面、真实，结果公平合理，有利于激励先进鞭策落后。,R03,缺乏相应的考核评价