2015年证券市场基础知识模拟及答案知识大全

1、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A．存续期限不同B．规模可变性不同C．可赎回性不同D．市场主体不同2、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D．公司财务状况的报告及相关材料3、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金B．上市证券C．央行票据D．企业债券4、下列选项中，属于公开信息的是（）。A．协会会员基本信息B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C．会员效力期限内受奖励次数D．从业人员效力期限内受奖励次数5、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款6、《公司法》保护的（）的合法权益。A．股东B．总经理C．债权人D．职工7、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职8、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A．证券专业知识B．证券投资经验和风险偏好C．年龄D．财务与收入状况9、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商B．委托人C．证券交易所D．证券交易的对象10、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单B．复杂C．真实D．准确11、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A．公司营业执照B．公司章程C．发起人协议D．代收股款银行的名称及地址12、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书B．经理C．职工代表D．独立董事13、证券公司章程中的重要条款包括（）。A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法14、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新15、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料32、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A．行业的虚假陈述B．自然人的虚假陈述C．法人的虚假陈述D．公司的虚假陈述33、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。A．接受他人委托从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C．向委托人承诺证券投资收益D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为34、下列具有法人资格的有（）。A．子公司B．分公司C．企业财务公司D．母公司35、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度B．上市公司收购制度C．证券交易制度D．证券机构监管制度36、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划37、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款38、下列选项中，属于合格投资者的是（）。A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币39、基金销售机构应当建立完善的（）。A．基金份额持有人账户B．资金账户管理制度C．基金份额持有人资金的存取程序D．授权审批制度40、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A．姓名B．从业资质证明C．年龄D．所在营业网点41、金融期货的主要品种可以分为（）。A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货42、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B．挪用客户资产C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D．操纵市场43、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A．单一客体B．复杂客体C．国家对证券市场的管理制度D．投资者的合法权益44、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5B．15C．20D．2545、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务D．具有证券从业资格46、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C．建立健全客户账户管理制度D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷47、下列属于变相公开发行证券特征的有（）。A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式48、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开C．公正D．自愿49、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C．证券经纪商有义务为客户保密D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务50、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A．没收业务收入B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款51、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易资金交收账户52、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式53、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统B．协会人员信息管理系统C．从业人员信息管理系统D．诚信信息系统54、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A．年检申请报告B．年度业务报C．利润表D．财务会计报表55、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A．委托人B．证券经纪商C．证券交易所D．证券公司56、收购要约的期限可以是（）日。A．20B．35C．50D．6557、募集设立又被称为（）。A．同时设立B．单纯设立C．渐次设立D．复杂设立58、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C．未通过证券从业人员年检D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内59、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。A．证券投资师B．证券投资顾问C．证券分析师D．证券分析顾问60、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5B．15C．20D．2561、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名62、证券经纪业务的特点有（）。A．业务对象的专一性B．证券经纪商的中介性C．客