《信息资源检索（第二版）》第6章 特种文献信息检索

第６章

特种文献信息检索目录６.１专利文献信息及其检索

６.１.１专利的基本知识

６.１.２专利文献

６.１.３专利分类

６.１.４中国专利文献及其检索

６.１.５国外专利文献检索６.２标准文献信息及其检索

６.２.１标准文献的概念

６.２.２标准文献的类型

６.２.３标准的编号

６.２.４中国标准检索

６.２.５世界主要国家标准及其检索６.３其他特种文献信息及其检索

６.３.１会议文献及其检索

６.３.２科技报告及其检索

６.３.３学位论文及其检索

特种文献通常是指具有特定内容、特定用途、特定读者，出版形式比较特殊的文献资料。特种文献主要包括：专利文献、标准文献、会议文献、科技报告、学位论文、政府出版物、产品资料、档案、其他资料（如地图、乐谱等零散文献）等几种类型。６.１专利文献信息及其检索

６.１.１专利的基本知识１.专利的概念专利是知识产权的一种，是指专利权人在法律保护下享有的权益。专利一词包含三层含义：一指专利法保护的发明；二指专利权；三指专利说明书等专利文献。其核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。

专利申请文件专利申请文件是申请人向专利局递交的法律文件。申请发明或者实用新型专利应提交下列文件，并一式两份：1.请求书：申请人为请求授予发明或实用新型专利的请求书。2.说明书：应对发明或实用新型做出清楚、完整的说明，依所属技术领域的普通技术人员能够实施为准。3.附图：是说明书的一部分。对实用新型来说，附图是必需的组成部分。4.权利要求书：是发明或实用新型专利要求保护的内容，具有直接的法律作用。5.摘要：包括发明或实用新型的名称和所属技术领域、要点和主要作用、代表性附图等。２.专利的类型由于各国的专利法不同，专利种类的划分也不尽相同。美国分为发明专利、外观设计专利和植物专利。中国、日本、德国等国分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利。专利的种类主要有发明专利、实用新型专利与外观设计专利三种。不授予专利权的几种情形

﹡科学发现；

﹡

智力活动的规则和方法；

﹡

疾病的诊断和治疗方法；

﹡

动物和植物品种；

﹡

用原子核变换方法获得的物质。相关的概念

核心专利与外围专利同族专利:由于专利保护的地域性从而形成了一组由不同国家出版的内容相同或基本相同的专利文献.

人们把在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族(PatentFamily)。同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(PatentFamilyMembers)，同一专利族中每件专利互为同族专利。同族专利之间靠”优先权”这一媒介联系

优先权按照《保护工业产权巴黎公约》：所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。例：专利族:US4588244A（申请日：1985年1月14日）JP61198582A（申请日：1985年11月30日）互为GB2169759A（申请日：1986年1月3日）同族专利FR2576156A（申请日：1986年1月13日）优先权包括：优先申请国家——US，优先申请日期——1985.1.14优先申请号——6909153.专利的特点（１）独占性，是指权利人对其专利成果具有独立的占有、使用、处分权。（２）排他性，是指同一技术内容及复杂程度的专利申请只能被授予一次专利权。（３）地域性，是指专利由一个国家按其本国专利法授予的权利，仅在一定的国家或地区享有专利权，对其他国家无任何约束力。（４）时间性，是指专利权有时间的限制，专利权人只在一定的时间内享有专利权。４.专利保护制度专利保护制度是依据专利法、通过授予专利权的方式对发明创造进行合理保护，以鼓励、促进和推广发明创造在社会科学技术进步和经济发展方面的作用的一种法律制度。专利法是对专利实施保护的具体法律规定。专利权实际上是一种财产权，专利权是由国家主管机构依照专利法律的规定，对专利申请经严格审定并确认合格后授予的专有权利。６.１.２专利文献专利文献是由各国专利组织与世界专利组织审批产生的文献。一般而言，专利文献包括与专利有关的所有文件，包括专利申请文件、专利公报、专利主题词表、专利文摘、专利法及专利诉讼文件等。１.专利文献概述专利文献是专利制度的产物，是各国专利局以及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。２.专利文献的主要特点（１）内容新颖、实用、规范、具体。（２）出版迅速、数量庞大、涉及范围广。（３）时效性与地域性强。（４）不同阶段的专利文献其效用与内容不同。６.１.３专利分类１.国际专利分类（１）国际专利分类介绍国际专利分类法是根据１９７１年签订的《国际专利分类斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。专利制度实施以来，随着各国专利文献数量的不断增加，许多国家为了管理和使用这些专利文献，相继制定了各自的专利分类体系，但在编制原则、体系结构、标识方式和分类规则等方面存在较大差异，这对检索同一技术主题在世界范围内的专利文献很不方便。随着专利制度的国际化发展，从50年代开始，人们逐步认识到需要一个国际统一的专利分类法——《国际专利分类表》，》。目前已普及至50多个国家和专利组织。在使用《国际专利分类表》时，要用与所查专利年代相应的分类表版本.（２）ＩＰＣ分类对象ＩＰＣ协定规定，国际专利分类法主要是对发明和实用新型专利文献（包括出版的发明专利申请书、发明证书说明书、实用新型说明书和实用证书说明书等）进行分类。对于外观设计专利文献，使用国际外观设计分类法（也称为洛迦诺分类法）进行分类。（３）等级类目ＩＰＣ按照技术主题设立等级类目，将技术内容按部分部（ｓｕｂｓｅｃｔｉｏｎ）、大类、小类、主组、分组形成完整的分类体系。（４）ＩＰＣ分类原则

１）功能性分类法，是按物或方法所固有的性质或功能（而不限定于一个特定使用领域）的分类方法。例如“Ｂ０５Ｂ喷射装置；雾化装置：喷嘴”属于功能分类。２）应用性分类法，是物或方法限定于特定使用领域的分类方法，根据发明的特殊用途或应用范围进行分类。２.中国专利编号我国自1985年4月1日专利法实施以来，截至2005年12月，中国专利局共受理专利申请2761196件，出版了大量的专利说明书，这些专利说明书提供以下检索入口：申请号——在提交专利申请时给出的编号；专利号——在授予专利权时给出的编号；公开号——对发明专利申请公开说明书的编号；审定号——对发明专利申请审定说明书的编号；公告号——对实用新型专利申请说明书的编号；对公告的外观设计专利申请的编号；授权公告号——对发明专利及实用新型专利说明书的编号；对公告的外观设计专利的编号

中国专利信息网

由国家知识产权局专利检索咨询中心建立，是国内最早通过网络向公众提供专利信息服务的网站。收录1985年至今的专利文献，数据库每三个月更新一次。访问该网站需先进行用户注册。6.1.2中国专利文献及其检索６.１.４中国专利文献及其检索１.概述中国专利自１９９２年《中国专利法（修订版）》通过后，其专利检索工具体系已基本定型，即每周发行《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》三种。每年出版《分类年度索引》、《申请人·专利权人年度索引》，以及发明和实用新型两种专利文摘；从１９８９年起还根据同一件专利的申请号、公开（告）号不相同的特点，出版《申请号公开（告）号对照表》，该表从１９９１年起每年出一册。此外还发行中国专利数据库光盘（ＣＤＲＯＭ）版。２.《中国专利公报》《中国专利公报》创刊于１９８５年，是国家知识产权局唯一授权每周定期公开出版的法定出版物，刊载专利申请公开、专利权授予、授权公告索引等多项内容。共分《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利公报》三种。每周每种公报合订为一期，全年52期，以大16开印刷品形式出版发行。/Zljs00.html发明专利公报３.中国专利索引

中国专利年度索引自1986年由专利文献出版社出版，是按年度累积出版的题录型专利文献检索工具。该索引将当年在三种专利公报上发布的发明专利申请公开、发明专利权授予、实用新型专利权授予和外观设计专利权授予等有关内容汇集在一起，出版分类年度索引、申请人·专利权人年度索引、申请号·专利号索引三种。1986-1992年，每年出版一次。1993-1996年改为每半年出版一次。从1997年起又改版成每季度出版一次。４.中国专利文献的网络检索（１）国家知识产权局专利检索系统()是国家知识产权局建立的政府性官方网站，提供多种与专利相关的信息服务，使用户通过Internet查找专利信息的重要途径。其专利数据库提供16个检索字段。

（2）中国知识产权网()由国家知识产权局专利文献出版社1999年10月创建，数据来源于每周出版的《专利公报》，每周三更新。6.1.2中国专利文献及其检索（3）

CNKI中国专利由中国知网开发，收录1985年中国专利法实施以来公开的中国专利文献信息，是收费数据库，提供16个检索入口

６.１.５国外专利文献检索１.世界专利检索数据库２.美国专利检索数据库３.欧洲专利检索数据库４.日本专利检索数据库

美国专利商标局网站（）是美国专利商标局的政府性官方网站，收录美国1790年实施专利法以来至最近一周的所有美国专利。6.1.3国外专利文献及其检索

欧洲专利局网站(/)由欧洲专利局、欧洲专利组成员国及欧洲委员会共同研究开发的专利信息网上免费检索系统，提供自1920年以来50多个国家公开的专利题录数据库及20多个国家的专利说明书，是检索世界范围内专利信息的重要平台。6.1.3国外专利文献及其检索●６.２标准文献信息及其检索６.２.１标准文献的概念标准文献是按照规定程序编制并经过一个公认的权威机构批准的，供在一定范围内广泛而多次使用，包括一整套在特定活动领域必须执行的规格、定额、规划、要求的技术文件。６.２.２标准文献的类型１.按使用范围划分：国际标准、区域性标准、国家标准、行业标准、地方标准、企业标准２.按内容划分：基础标准、产品标准、安全标准、环境保护标准、卫生标准３.按照标准化对象划分：技术标准、管理标准和工作标准４.按标准的约束力划分：强制标准、推荐性标准６.２.３标准的编号

我国国家标准及行业标准的代号一律用两个汉语拼音大字母表示，编号由标准代号（顺序号）批准年代组合而成。国家标准用GB表示，国家推荐的标准用GB/T表示，国家指导性标准用GB/Z.行业标准用该行业主管部门名称的汉语拼音字母表示，机械行业标准用JB表示，化工行业标准用HG表示，轻工行业标准用QB表示等等，如QB1007-90是指轻工行业1990年颁布的第1007项标准。企业标准代号以Q为代表，以企业名称的代码为字母表示，在Q前冠以省市自治区的简称汉字，如：京Q/JB1-89是北京机械工业局1989年颁布的企业标准。

中国国家标准目录中国国家标准汇编２.国际标准的编号ISO负责制定和批准除电工与电子技术领域以外的各种技术标准。ISO标准号的构成成份：“ISO+顺序号+年代号（制定或修订年份）如：ISO3347：1976即表示1976年颁布的有关木材剪应力测定的标准”--------正式标准

ISO/R推荐标准

DIS国际标准草案

ISO/TRISO技术报告

ISO/IEC联合委员会

ISO9000ISO14000３.标准的属性、水平、采用关系和类别代号（１）属性代号。ＱＢ：强制标准；ＳＴ：推荐标准；ＨＢ：由强制标准降为行业标准。（２）水平代号。Ａ：国际先进；Ｂ：国际一般；Ｃ：国内先进。（３）采用关系。ＩＤＴ：等同采用；ＥＱＶ：修改采用；ＮＥＱ：非等效采用。（４）类别代号。《中华人民共和国国家标准目录及信息总汇》。６.２.４中国标准检索１.印刷型检索工具印刷型检索工具主要有《中华人民共和国国家标准目录》、《中国国家标准汇编》、《中国标准化年鉴》、《最新国家标准和国际标准目录》。手工检索标准文献主要是指利用各种标准目录获取标准号，然后通过标准号进一步获取标准全文。２.电子型标准文献检索中国标准咨询网、（）中国标准计量信息网（）、中国标准服务网（）、中国标准与质量认证信息网（）中国标准动态网（）。国外的标准信息可以利用国际标准化组织（）、美国国家标准系统网（）、各国及各专业标准学会网站5.2.2中国标准文献检索5.2.2中国标准文献检索６.２.５世界主要国家标准及其检索１.美国国家标准及其检索２.日本国家标准及其检索３.德国国家标准及其检索４.英国标准及其检索５.法国标准及其检索６.国际标准化组织（ＩＳＯ）及其标准文献检索６.３其他特种文献信息及其检索６.３.１会议文献及其检索１.会议文献的概念会议文献是指各类科技会议的资料和出版物，包括会议前参加会议者预先提交的论文文摘、在会议上宣读或散发的论文、会上讨论的问题、交流的经验和情况等经整理编辑加工而成的正式出版物（会议录）。２.会议文献重要性（１）许多创新的想法、概念和理论往往在各种会议中首先出现。（２）会议是国际学术交流的重要形式，许多科研人员依赖于会议交流信息。（３）由于其出版的不规则，会议文献的检索与获取比较困难。（４）会议文献是评价科研绩效的依据之一，被检索系统收录，相关学者能够获得奖励。西方著名和常用的专门检索工具主要有WorldMeetings（《世界会议》），ConferencePapersIndex（《会议论文索引》），IndextoScientific&TechnicalProceedings（《科学技术会议录索引》）等印刷版检索工具。也可以利用如下会议文献的数据库：1)国际学术会议：科学技术会议录索引（ISTP）的网络版WOSP()2)InternetConferenceCalendar()、Forthcoming3)Conference(.au/conference.html)国内专门的会议论文检索工具有

1)万方数据资源系统的中国学术会议论文库（）

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