浙江省非煤矿矿山企业安全生产许可证审查工作指导意见（暂行）

非煤矿矿山企业安全生产许可证审查工作指导意见（暂行）

为做好非煤矿矿山企业（包括金属非金属矿山企业及其尾矿库、

地质勘探单位、采掘施工企业，以下同）初次申领（延期、变更）

安全生产许可证的审查工作，根据国家安全生产法律法规、规章标

准的有关规定，提出如下指导意见。

一、审查方式

非煤矿矿山企业初次申领（延期、变更）安全生产许可证材料受

理后，发证机关及受委托机关按照以下规定采取其中一种方式进行

审查。

（一）符合性审查

“符合性审查”是指发证机关或受委托机关仅对企业申请安全生

产许可证材料完备情况进行审查，只要材料齐全、格式符合要求的,

就依照规定颁发（延期、变更）安全生产许可证。

如发证机关或受委托机关对企业提交的申请材料没有疑问，除了

按照本指导意见应进行全面现场复核的对象外，均可采用这一审查

方式。

符合性审查由发证机关或受委托机关2名以上工作人员完成。

（二）部分现场复核

1

“部分现场复核”是指在材料符合性审查的基础上，发证机关或

受委托机关对部分申请材料有疑问的，派工作人员到非煤矿矿山企

业查阅相关材料、踏勘现场，对疑问申请材料进行复核。

（三）全面现场复核

“全面现场复核”是指发证机关或受委托机关派工作人员到非煤

矿矿山企业查阅相关材料、踏勘现场，对所有申请材料进行复核。

对下列非煤矿矿山企业初次申领、延期安全生产许可证，须进行

全面现场复核：

1.首次申请安全生产许可证的非煤矿矿山企业；

2.申请安全生产许可证延期时，前三年发生过死亡事故的；

3.对采掘施工企业安全生产许可证审查，首次按照本指导意见开

展的。

除了按照上述要求应该进行全面复核的对象以外，其它非煤矿矿

山企业安全生产许可证延期、变更，不需要进行全面现场复核。

二、现场复核内容

（一）部分现场复核内容

根据疑问材料涉及的范围，由审查人员提出复核内容，经发证机

关或者受委托机关负责人同意后确定。

（二）全面现场复核内容

2

对金属非金属矿山企业、尾矿库、采掘施工企业、地质勘探单位

申请材料的全面现场复核，分别按照《金属非金属矿山企业及独立

生产系统安全生产许可证申请材料现场复核表》《尾矿库安全生产

许可证申请材料现场复核表》《采掘施工企业安全生产许可证申请

材料现场复核表》《地质勘探单位安全生产许可证申请材料现场复

核表》（附件1、2、3、4）开展。

对金属非金属矿山、尾矿库的全面现场复核，还需要复核矿山、

尾矿库现场基本安全生产情况，具体可以参照相应的《金属非金属

露天矿山安全生产现场审查（检查）表》《金属非金属地下矿山安

全生产现场审查（检查）表》《尾矿库安全生产条件现场审查（检

查）表》（附件5、6、7）进行。

（三）对采掘施工企业项目部的现场核查

对采掘施工企业采取“部分现场复核”或者“全面现场复核”，

根据需要或者按照一定的比例对项目部（项目）进行现场核查的，

核查内容主要包括：项目部（项目）人员配备情况；采掘施工项目

是否超越施工资质；企业对项目部（项目）责任制考核、安全检查

及安全培训情况；省外项目向所在地县级应急管理部门书面报告情

况等。

对项目部（项目）现场进行核查采取“函审”和“实地审查”两

种方式，以“函审”为主。“函审”是指发函到当地县级以上应急

管理部门，由当地应急管理部门对项目部（项目）现场进行核查，

3

并出具核查意见。“实地审查”是指审查人员到项目部（项目）开

展现场核查。

三、现场复核工作要求

（一）复核通知

根据本指导意见，发证机关或受委托机关业务处室认为有必要对

申请材料进行现场复核的，应书面提出意见，报本单位负责人同意

后实施。

对确定需要进行现场复核的，应书面通知申请人及当地应急管理

部门，通知内容应包括复核内容、复核时间、复核小组成员及负责

人等。

（二）复核小组成员

现场复核小组由发证机关或受委托机关工作人员、当地应急管理

部门工作人员组成，其中具有执法证的应急管理部门工作人员不少

于2人。发证机关或受委托机关应根据工作需要邀请专家参加复核,

专家在省、市两级公布的专家库中选取。对地下矿山全面现场复核,

应邀请采矿专业的专家1名，其中立井提升的，还应邀请机械（机

电）专业的专家1名，水文地质或者工程地质类型为中等及以上的,

应邀请地质专业的专家1名。对露天矿山全面现场复核，水文地质

或者工程地质类型为中等及以上的，应邀请地质或者岩土专业的专

家1名。对尾矿库全面现场复核，应邀请具有尾矿库管理或者设计、

评价工作经验的水利或者地质、土木工程专业的专家1名。

4

（三）现场复核实施

现场复核时，复核小组负责人应根据复核工作内容，明确成员分

工与工作要求，督促有关人员做好复核工作。

复核完成后应形成“现场复核意见”，包括复核内容、复核过程、

复核发现的主要问题、复核结论意见或主要意见，由复核负责人在

“现场复核意见”上签字，并附相关的审查表格和专家意见。

（四）现场复核情况处置

现场复核完成后，按照以下要求处置：

1.经复核后认为材料齐全、现场情况符合安全生产许可条件的，

予以颁发（延期、变更）安全生产许可证。

2.经复核认为现场情况或申报材料须整改后方能符合安全生产许

可条件的，应当责令整改。金属非金属矿山、尾矿库整改完成的，

由安全评价单位确认，并经属地应急管理部门审核后，予以通过复

核审查；采掘施工企业、地质勘探单位整改完成的，经属地应急管

理部门确认后，予以通过复核审查。

3.经复核后认定申请材料弄虚作假或不具备安全生产许可条件，

以及存在下列问题的矿山，不予通过安全生产许可审查：

（1）金属非金属矿山没有正常生产系统，不具备生产能力的；

（2）被各级应急管理部门依法认定存在重大生产安全事故隐患

的;

5

(3)按照国家法律、法规、规章及国务院、省政府的有关文件规

定，应该停产整顿或关闭的。

四、其它要求

对金属非金属矿山、尾矿库安全生产许可证延期进行全面现场复

核，应在原安全生产许可证有效期内进行，矿山、尾矿库不得停工

停产。否则，应由矿山企业和属地应急管理部门作出书面说明，报

发证机关或受委托机关负责人同意后才可进行。

本指导意见自2022年7月3日起施行，原浙江省安全生产监督管

理局《关于金属非金属矿山安全生产许可证审查工作的指导意见》

(浙安监管矿(2014)16号)同时废止。

6

附件1

金属非金属矿山企业及独立生产系统安全生产许可证申请材料现场复核表

取证单位名称：复核（检查）负责人：年月日

一

序存在问题及复核（检

号复核项目复核依据及要求复核方法

复核结果查）人

内部核验。

工商营业执照登记名称与申请单位名称一致，经营范围包括申请的安全生

1工商营业执照

产许可证许可范围；工商营业执照在有效期内。

内部核验；核实

具有合法有效的采矿许可证，采矿许可证许可载明的开采矿种、生产规模、开采情况。

2采矿许可证开采方式等与申请的安全生产许可证许可范围情况一致；矿山实际开采情

况符合采矿许可证、安全生产许可证许可范围。

主要负责人、分管查有关制度文件

负责人、安全生产和考核台账、财

管理人员等各岗安全生产责任制确定的各岗位人员安全生产职责明确，与岗位职能和实际务凭证资料。

3位人员安全生产履职情况相符；建立并落实安全生产责任制考核与奖惩制度，加强对全员

责任制；责任制落安全生产责任制落实情况的监督考核，保证全员安全生产责任制的落实。

实的监督考核情

况说明

7

序存在问题及复核（检

号复核项目复核依据及要求复核方法

复核结果查）人

建立安全风险分级管控制度、生产安全事故隐患排查治理制度、职业危害查上报的目录是

预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控否有相应的文件

安全生产规章制和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全原件和发布令；

4度、作业安全规程生产奖惩制度等规章制度，规章制度要符合企业实际情况并满足法律法抽查规章制度、

和操作规程规、规章标准的要求。矿山主要工种和危险性较大的作业应该制订作业安作业安全规程和

全规程，主要设备或者危险性较大的设备设施应制订操作规程，明确操作操作规程执行情

步骤、程序、危害性、注意事项及应急处置等内容。圮。

查企业文件原

安全生产管理机构或者专职安全生产管理人应有企业发文。专职安全生产

安全生产管理机件。通过询问职

管理人员数量按不少于从业人数的百分之一配备，且每个金属非金属地下

构或者专职安全工、检查档案和

5矿山独立生产系统（不含外包工程施工单位）应当不少于3人，金属非金

生产管理人员文现场，查机构与

属露天矿山应当不少于2人，并确保有专职安全员每班次在作业现场巡

件人员是否真实配

查；从业人员50人以上的矿山企业应设置安全生产管理机构。

备到位。

安全合格证应合法有效。矿山企业主要负责人（包括企业法定代表人及对通过系统查询，

主要负责人和安企业日常生产经营活动全面负责具有生产经营决策权的负责人，以及企业并通过查企业组

6全生产管理人员的实际控制人）、综合性企业或有多个独立矿山生产系统企业的下属矿山织机构及任命文

安全合格证的主要负责人；安全管理人员包括：企业分管安全领导或矿山独立系统的件掌握应持证人

分管安全负责人、专职安全管理人员。员情况。

通过系统查询，

矿山特种作业人员应具有操作资格证书，证书应合法有效。专属矿山的特并通过查职工名

特种作业人员操种作业人员主要有：排水作业、爆破作业、安全检查作业、提升机操作作单、查生产组织

7

作资格证书业；地下矿山的通风作业、支柱作业、井下电气作业；尾矿库的尾矿作业。和岗位定员等掌

矿山特种作业人员数量应与生产组织、岗位定员相匹配。握矿山特种作业

人员情况。

8

序存在问题及复核（检

号复核项目复核依据及要求复核方法

复核结果查）人

企业足额提取安查阅相关账目、

矿山企业安全生产费用提取和使用范围应符合财政部“财企（2012）16号”

8全生产费用的说台账及凭证。

文件的规定；安全生产费用实行专户核算，严禁超范围支出。

明材料

为从业人员缴纳内部核验，检查

工伤保险费、安全矿山企业所有人员应依法参加社会工伤保险，因特殊情况不能办理工伤保是否全部依法参

9

生产责任险的证险的，应说明理由，并出具办理安全生产责任保险的证明材料。加社会工伤保

明材料险。

事故应急救援预案经备案登记；建立由专职或兼职人员组成的应急救援组查有关文件原

生产安全事织,配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小，未建立事故专职应件；查应急救援

10

故应急救援急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或器材是否与设计

者其他应急救援组织签订救护协议。要求等相符。

矿山建设项目安查相关设计及审

有矿山新建、改建、扩建项目的，全部按照有关规定落实安全设施''三同

全设施验收合格批文件、施工相

时“要求，按照规定通过安全设施设计（包括设计重大变更）审查，按照

11的书面报告（针对关材料、竣工验

规定完成竣工验收。（备注：对安全生产许可证延期的矿山，查三年内的

有建设项目的企收材料等。

建设项目）

业）

安全评价报告结论明确：对取证单位是否符合《非煤矿矿山企业安全生产查评价报告及确

12安全评价报告许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第20号）和《浙江省认意见结论。

非煤矿矿山企业安全生产许可证实施细则》规定的取证条件进行判定。

9

序存在问题及复核（检

号复核项目复核依据及要求复核方法

复核结果查）人

查检测检验报告

原件，并核对现

地下矿山危险性我省已要求开展检测检验的危险性较大的设备、设施全部接受检测检验，场情况，掌握是

13较大的设备、设施检测检验报告必须由有资质的单位出具，检验结论为合格，检验周期符合否做到应检尽

检测检验报告相关规定。检；查检验周期

是否符合相关规

定。

查劳动合同、聘

用合同等劳动关

地下矿山聘用的地下矿山应配备具有采矿、地质、测量、机电等矿山相关专业中专及以上系和技术人员证

矿山工程技术人学历或者中级及以上技术职称的专职技术人员，配备的技术人员和工作情书原件；查具体

14

员情况况应符合有关规定。工作情况判定是

否按照规定配

备。

10

附件2

尾矿库安全生产许可证申请材料现场复核表

取证单位名称：复核（检查）负责人：年月日

一

序存在问题及复核（检

号复核项目复核依据及要求复核方法

复核结果查）人

工商营业执照登记名称与申请单位名称一致，经营范围包括申请的内部核验。

1工商营业执照

安全生产许可证许可范围；工商营业执在有效期内。

主要负责人、分管负责查有关制度文件和

安全生产责任制确定的各岗位人员安全生产职责明确，与岗位职能

人、安全生产管理人员考核台账、财务凭

和实际履职情况相符；建立并落实安全生产责任制考核与奖惩制度，

2等各岗位人员安全生证等资料。

加强对全员安全生产责任制落实情况的监督考核，保证全员安全生

产责任制；责任制落实

产责任制的落实。

的监督考核情况说明

尾矿库企业应建立安全风险分级管控制度、生产安全事故隐患排查查上报的目录是否

治理制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故有相应的文件原件

管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制和发布令；抽查规

安全生产规章制度、作度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；尾矿章制度、作业安全

3业安全规程和操作规库要建立针对排洪（排水）设施、浸润线、干滩、库水位、坝体稳规程和操作规程执

程定性等的安全检查（或者事故隐患排查治理）制度，编制尾矿库年行情况。

度、季度作业计划和运行图表，制订尾矿库安全使用计划。制订放

矿、筑坝、巡坝、排洪和排渗设施操作等作业安全规程和各主要设

备设施安全操作规程。

11

序存在问题及复核(检

号复核项目复核依据及要求复核方法

复核结果查)人

查企业文件原件。

安全生产管理机构或者专职安全生产管理人应有企业发文。专职安

安全生产管理机构或通过询问职工、检

全生产管理人员数量：三等及以上尾矿库应当不少于4人，四等、

4者专职安全生产管理查工作记录等查人

五等尾矿库应当不少于2人。从业人员50人以上的尾矿库企业应设

人员文件员是否真实配备到

置安全生产管理机构。

位。

安全合格证应合法有效。企业主要负责人包括：企业法定代表人及通过系统查询，并

主要负责人和安全生

对企业日常生产经营活动全面负责具有生产经营决策权的负责人，通过查企业组织机

5产管理人员安全合格

以及企业的实际控制人；安全管理人员包括：企业分管安全领导、构及任命文件掌握

证

企业专职安全管理人员、尾矿库专职安全管理人员。应持证人员情况。

通过系统查询，并

尾矿库特种作业人员应具有操作资格证书，证书应合法有效。从事通过查职工名单、

特种作业人员操作资尾矿库放矿、筑坝、巡坝、抽洪和排渗设施作业的人员，应该取得查生产组织和岗位

6

格证书尾矿作业操作资格证。特种作业人员数量应与生产组织、岗位定员定员等掌握尾矿库

相匹配。特种作业人员情

况。

查阅相关账目、台

企业足额提取安全生企业对尾矿库的安全生产费用提取和使用范围应符合财政部财企

7账及凭证。

产费用的说明材料(2012)16号规定；安全生产费用实行专户核算，严禁超范围支出。

为从业人员缴纳工伤内部核验，检查是

8保险费和安全生产责矿山企业所有人员应依法参加社会工伤保险和安全生产责任险。否全部依法参加保

任险的证明材料险。

12

序存在问题及复核（检

号复核项目复核依据及要求复核方法

复核结果查）人

查有关应急救援预

尾矿库企业应针对尾矿库事故建立由专职或兼职人员组成的应急救案、救护协议等文

援组织，配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小，未建立事件原件；查应急救

故专职应急救援组织的尾矿库企业，应当指定兼职的应急救援人员，

援器材是否与设计

事故应急救援并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议。企业

9要求等相符。

应该制订尾矿库事故应急救援预案并经备案登记，在此基础上，应

制订尾矿库溃坝、漫顶、排洪设施损毁等专项应急救援预案和现场

处置方案。

查相关设计及审批

尾矿库新建、改建、扩建项目全部按照有关规定落实安全设施“三同

尾矿库建设项目安全文件、施工相关材

时''要求，按照规定通过安全设施设计（包括设计重大变更）审查，料、竣工验收材料

10设施验收合格的书面

按照规定开展竣工验收。（备注：对安全生产许可证延期的尾矿库，

报告等。

查三年内的建设项目）

查评价报告及确认

安全评价报告结论明确：对尾矿库是否符合《非煤矿矿山企业安全意见结论。

11安全评价报告生产许可证实施办法》和《浙江省非煤矿矿山企业安全生产许可证

实施细则》规定的取证条件进行判定。

13

附件3

采掘施工企业安全生产许可证申请材料现场复核表

取证单位名称：复核(检查)负责人：年月日

序存在问题及复核(检

号复核项目复核内容及要求复核方法或范围

复核结果查)人

工商营业执照登记名称与申请单位、取证单位名称一致，

1工商营业执照经营范围包括安全生产许可证许可范围；工商营业执在内部核验。

有效期内。

(1)矿山工程施工总承包资质证书在有效期内。内部核验。

(1)按照企业提供的书面材料，审查

矿山工程施工总(2)许可内容与实际开展的业务一致。企业承揽的矿山

2企业承揽的每个金属非金属矿山采掘

承包资质证书采掘施工项目不超越取得的矿山工程施工总承包资质和

工程项目是否存在超许可范围的问题。

《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》第十九条的规

(2)按照一定的比例对项目部(项目)

定。

现场进行核查。

(1)安全生产责任制确定的各岗位人员安全生产职责明查企业各岗位、各项目部各管理岗位安

主要负责人、分确，与岗位职能和实际履职情况相符。全生产责任制文件。

管负责人、安全

(1)查企业与每个科室、每个项目部

生产管理人员等签订的安全生产目标管理责任书；查企

3各岗位人员安全(2)建立并落实安全生产责任制考核与奖惩制度，加强业对每个科室、每个项目部的安全生产

生产责任制；责对全员安全生产责任制落实情况的监督考核，保证全员目标管理责任书考核奖惩的相关台账、

任制落实的监督安全生产责任制的落实。财务凭证等资料；

考核情况说明(2)按照一定的比例对项目部(项目)

现场进行核查。

14

序存在问题及复核(检

号复核项目复核内容及要求复核方法或范围

复核结果查)人

查企业是否建立并有效运行安全标准

企业应根据安全生产管理实际，建立以风险管控为

(1)化体系；对矿山采掘施工项目是否进行

核心的安全标准化体系，对项目进行风险评估和风险分

风险评估和风险分级，落实针对性管控

级，落实针对性风险管控措施。

措施。

(2)建立安全风险分级管控制度、生产安全事故隐患排

查治理制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、

生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整查上报的目录是否有相应的文件原件

改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、和发布令。

安全生产规章制安全生产奖惩制度等规章制度，规章制度要符合企业实

度、作业规程及

4际情况并满足法律法规、规章标准的要求。

操作规程建立情

况

(3)企业应该针对已承接和拟承接的项目，制订各类作

业安全规程和安全操作规程。矿山采掘施工涉及的主要

工种和危险性较大的作业应该制订作业安全规程，主要查上报的目录是否有相应的文件。

设备或者危险性较大的设备设施应制订操作规程，明确

操作步骤、程序、危害性、注意事项及应急处置等内容。

15

序存在问题及复核(检

号复核项目复核内容及要求复核方法或范围

复核结果查)人

(1)企业从业人员(含下属项目部人员)三百人以上的，

应当设置安全生产管理机构，并按照不低于从业人员百

(1)查任命文件原件，核对企业本部

分之一的比例配备专职安全生产管理人员；从业人员一

是否按照要求设置安全生产管理机构、

百人以上不足三百人的，应当设置安全生产管理机构，

配备专职安全管理人员。

并配备三名以上专职安全生产管理人员；从业人员五十

(2)通过检查保险、工资表、日常考

人以上不足一百人的，应当设置安全生产管理机构，并

勤、工作台账资料等方式，检查企业本

配备两名以上专职安全生产管理人员；从业人员不足五

部安全管理机构与人员是否真实配备

十人的，应当配备专职安全生产管理人员(备注：企业

到位。

本部及各项目部专职安全管理人员合并人数，应符合上

(3)按照申请设立的项目数量，审查

安全生产管理机述要求)。在满足上述要求的前提下，企业本部专职安全

企业本部专职安全管理人员配备是否

构或者配备专职生产管理人员应该符合以下要求：采掘工程项目5个及

符合要求。

安全生产管理人以下的，应配备1名专职安全生产管理人员；每增加5

员文件，各项目

5个项目，应增配1名专职安全生产管理人员。

部负责人、专职

安全生产管理人(1)安全生产许可证延期的，根据实

员任命或者配备(2)企业应该以文件形式明确每个采掘施工项目部负责际项目情况，查任命文件原件，一一核

的文件人、专职安全生产管理人员。项目部从业人员三百人以对是否按照要求配备项目部负责人和

上的，应当设置安全生产管理机构，并按照不低于从业安全生产管理人员。

人员百分之一的比例配备专职安全生产管理人员；项目(2)按照申请设立的项目数量，审查

部从业人员一百人以上不足三百人的，应当设置安全生项目部负责人、专职安全管理人员配备

产管理机构，并配备三名以上专职安全生产管理人员；是否符合要求。

从业人员五十人以上不足一百人的，应配备两名以上专(3)通过检查保险、工资表、日常考

职安全生产管理人员；从业人员不足五十人的，应当配勤、工作台账等方式，检查所有项目部

备1名专职安全生产管理人员；其中地下矿山项目部专相关人员是否真实配备到位。

职安全生产管理人员不得少于3人。(4)按照一定的比例对项目部(项目)

现场进行核查。

16

序存在问题及复核(检

号复核项目复核内容及要求复核方法或范围

复核结果查)人

安全合格证应合法有效。主要负责人(包括企业法定代(1)通过系统查询，并通过查企业任

表人及对企业日常生产经营活动全面负责具有生产经营