股权融资借款合同3篇

股权融资借款协议范本3篇【篇一】甲方：乙方：

丙方：(乙方股东)

鉴于：甲乙丙三方经前期相互了解，就甲方拟对乙方进行股权投资并帮助乙方在上海证券交易所或深圳证券交易所上市进行战略合作。为规范三方在合作过程中商业行为，明确三方在合作上权利、义务，三方本着平等互利、友好协商标准，就合作事宜达成以下协议，

1.基本情况

1.1拟上市企业基本情况甲方为在中国大陆注册成立并正当存续有限责任企业，主要经营。

1.2确定上市目标地依照企业基本情况，三方确定，乙方将帮助甲方到境内证券交易所上市。乙方作为拟上市企业，确保企业业务独立、资产完整且产权明晰，主动处理乙方认为会影响甲方上市历史遗留问题，并严格按照上市企业治理准则运作。

2.合作方式

2.1投资方案

方案一：甲方以数码相框事业部和现金4000万元投资乙方，占乙方20%股份，并由乙全资设置并控股数码企业。

方案二：甲方以数码相框事业部投资入股乙方，占乙方16%股份，由乙方设置并控股数码企业。

2.2经营团体设置及职权

2.2.1，乙方董事会，甲方依照享受股权百分比取得董事会对应席位，行使法律要求权利。

2.2.2董事会，董事会由5人组成，其中甲方2人，乙方3人，其职权行合按企业法要求，但企业章程修改，组织形式变更，增减注册资本，出售资产，股权，分立，解散由全体董事会组员一致同意。

2.2.3经营团体主要分工;

2.2.3.1总经理由先生出任XX企业总经理，依照董事会决定，主持企业全方面工作及人事规划，认真落实、执行和落实企业各项决定;制订企业发展规划及实施细则与详细工作方案。;

2.2.3.2财务总监(由乙方委派)财务总监推行企业日常财务管理工作外，财务总监工作对总经理负责。还有权依照董事会授权对部分企业签署文件隶属署名，该类文件仅限于非常重大支出，不得干涉正常生产经营。

2.2.3.3、财务经理(由甲方委派)负责帮助财务总监和总经理做好财务管理工作。在不违反企业要求情况下，其聘用和解聘由甲方决定。

2.2.3.4、其它财务人员双方协商依照需要聘请或由企业依照需要聘请。

3.股权激励方案

3.1假如XX20xx年完成了要求业绩要求，企业必须以净利润5%作为股权激励，。这里必须明确股权激励以下方面，是按名义价转让还是现金激励。激励对象包含哪些人，股权激励承诺兑现时间。股权激励详细分配方案，股权激励方案由谁主导和决定，乙方是否介入，介入程度怎样?

3.2激励方案推行完成后，是否存在两次激励方案或是连续激励方案，假如有，详细方案是怎么样。

3.3假如20xx年XX企业达不到企业要求业绩要求，按业绩实现程度享受对应股份，但最低不低于持有乙方百分比50%。如实现业绩要求90%，则甲方持有乙方股份为18%(20%*90%)。

4.减持或退股约定

4.1假如乙方上市成功，甲方持有乙方股份转让，按企业法和证券法要求。4.2假如乙方不能在20xx年上市而且经营情况和财务情况低于20xx年80%，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持有乙方股权交回乙方管理，并返回甲方应享受利润%

4.3假如在上市前双方在生产经营或其它方面存在重大分歧或是滥用大股东权利，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持有乙方股权交回乙方管理，并返回甲方应享受利润%4.4假如乙方违反章程要求或是不推行股权激励方案，造成双方存在无法合作，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持有乙方股权交回乙方管理，并返回甲方应享受利润%

5.利润分配乙方必须制订利润分配制度和分配方案，最少应将年净利润20%分配给投资者。

6.优先购置权甲方有权在乙方再行股权融资时候，按其股份百分比(完全稀释)购置对应数量股份。

7.尽职调查甲方在投资框架协议签署后，有权对乙方进行法律和财务方面尽职调查，乙方有义务提供对应财务资料以资配合。

8.申明与承诺

8.1乙方是依照中国法律正当设置并具备完整权力和授权拥有、经营其所属财产，从事其营业执照中及向甲方书面、口头所描述业务，与甲方签署本协议行为，已经甲方股东会经过;

8.2此次投资之正式协议签署并生效后，假如乙方存在发生于正式协议生效之前，且未在乙方向甲方提供财务资料中列明或未进行其余形式书面真实披露、可能产生负债或其余第三方权益并对甲方权益造成损害，丙方应全额负责对甲方进行赔偿，以确保甲方不会所以而遭受损失;

8.3在订立正式协议时，不存在与乙方关于、正在进行之诉讼、仲裁;或任何就该等诉讼、仲裁未推行之判决或命令。若上述情况出现，并造成乙方损失，则该损失由丙方全额负责对甲方进行赔偿。

9.合作过程中保密义务为确保三方权利和商业利益，三方在合作过程中应严格恪守以下关于保密管理约定：

9.1三方认可及确定彼此就投资、上市交换任何口头或书面信息、资料均属机密资料，三方应严格按照本协议要求对该等信息和资料进行保密。即使最终三方未能合作成功，三方对该项目及对方一切信息具备最少三年保密义务，但若该信息已经经过非三方渠道被其余方得悉则不在此限。

9.2任何一方可将上述条款所述需保密信息依照需要向其法律或财务顾问披露，但该方应确保其得悉保密信息法律或财务顾问亦受上述保密义务约束，若其专业顾问违反本协议保密要求，则其应负担连带责任。9.3三方同意，在发生以下任一情形时，相关方将无须按照本协议要求就相关信息进行保密：

9.3.1公众人士

已经经过本协议三方以外渠道知悉需保密信息，则三方无须再就该等信息进行保密;

9.3.2按中国法律、上市规则要求，一方需披露保密信息，则该方可按摄影关法律、上市规则要求进行披露。

9.3.3不论本协议以任何理由终止，上述保密义务依然生效。

10.勤勉尽责与老实信用三方在按照本协议要求展开合作过程中，均应恪守勤勉尽责精神和坚持老实信用标准，完成各自职责范围内工作。三方须恪守同行业通行商业道德与职业规范，竭尽全力为对方工作提供力所能及支持，以促使项目顺利取得成功。

11.使用期限本协议自三方授权代表签署并加盖各自公章之日起生效，本协议使用期限自本协议签署之日起，直至三方签署正式投资协议之日终止。在本协议使用期限内，甲乙三方在该项目上合作均应符合本协议条款。

12.违约责任一方违反其在本协议项下义务、确保、承诺，均组成违约，应该赔偿所以给另两方造成全部损失。

13.适使用方法律及争议处理本协议签署、成立、生效、推行、解释、终止及争议处理均适用中华人民共和国法律。由本协议产生及/或与本协议相关一切争议应由三方首先经过友好协商处理，若协商不成，则一方可就争议事项向人民法院起诉。三方约定本协议纠纷管辖法院为本协议签署地法院。

14.其余要求本协议正本一式三份，三方各执一份，具备同等法律效力

甲方：乙方：

丙方：(乙方股东)

年月日：【篇二】甲方：乙方：

丙方：(乙方股东)

鉴于：甲乙丙三方经前期相互了解，就甲方拟对乙方进行股权投资并帮助乙方在上海证券交易所或深圳证券交易所上市进行战略合作。为规范三方在合作过程中商业行为，明确三方在合作上权利、义务，三方本着平等互利、友好协商标准，就合作事宜达成以下协议，

1.基本情况

1.1拟上市企业基本情况甲方为在中国大陆注册成立并正当存续有限责任企业，主要经营。

1.2确定上市目标地依照企业基本情况，三方确定，乙方将帮助甲方到境内证券交易所上市。乙方作为拟上市企业，确保企业业务独立、资产完整且产权明晰，主动处理乙方认为会影响甲方上市历史遗留问题，并严格按照上市企业治理准则运作。

2.合作方式

2.1投资方案方案一：甲方以数码相框事业部和现金4000万元投资乙方，占乙方20%股份，并由乙全资设置并控股数码企业。方案二：甲方以数码相框事业部投资入股乙方，占乙方16%股份，由乙方设置并控股数码企业。

2.2经营团体设置及职权

2.2.1，乙方董事会，甲方依照享受股权百分比取得董事会对应席位，行使法律要求权利。

2.2.2董事会，董事会由5人组成，其中甲方2人，乙方3人，其职权行合按企业法要求，但企业章程修改，组织形式变更，增减注册资本，出售资产，股权，分立，解散由全体董事会组员一致同意。

2.2.3经营团体主要分工;

2.2.3.1总经理由先生出任XX企业总经理，依照董事会决定，主持企业全方面工作及人事规划，认真落实、执行和落实企业各项决定;制订企业发展规划及实施细则与详细工作方案。;

2.2.3.2财务总监(由乙方委派)财务总监推行企业日常财务管理工作外，财务总监工作对总经理负责。还有权依照董事会授权对部分企业签署文件隶属署名，该类文件仅限于非常重大支出，不得干涉正常生产经营。

2.2.3.3、财务经理(由甲方委派)负责帮助财务总监和总经理做好财务管理工作。在不违反企业要求情况下，其聘用和解聘由甲方决定。

2.2.3.4、其它财务人员双方协商依照需要聘请或由企业依照需要聘请。

3.股权激励方案

3.1假如XX20xx年完成了要求业绩要求，企业必须以净利润5%作为股权激励，。这里必须明确股权激励以下方面，是按名义价转让还是现金激励。激励对象包含哪些人，股权激励承诺兑现时间。股权激励详细分配方案，股权激励方案由谁主导和决定，乙方是否介入，介入程度怎样?3.2激励方案推行完成后，是否存在两次激励方案或是连续激励方案，假如有，详细方案是怎么样。

3.3假如20xx年XX企业达不到企业要求业绩要求，按业绩实现程度享受对应股份，但最低不低于持有乙方百分比50%。如实现业绩要求90%，则甲方持有乙方股份为18%(20%*90%)。

4.减持或退股约定

4.1假如乙方上市成功，甲方持有乙方股份转让，按企业法和证券法要求。

4.2假如乙方不能在20xx年上市而且经营情况和财务情况低于20xx年80%，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持有乙方股权交回乙方管理，并返回甲方应享受利润%

4.3假如在上市前双方在生产经营或其它方面存在重大分歧或是滥用大股东权利，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持有乙方股权交回乙方管理，并返回甲方应享受利润%

4.4假如乙方违反章程要求或是不推行股权激励方案，造成双方存在无法合作，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持有乙方股权交回乙方管理，并返回甲方应享受利润%

5.利润分配乙方必须制订利润分配制度和分配方案，最少应将年净利润20%分配给投资者。

6.优先购置权甲方有权在乙方再行股权融资时候，按其股份百分比(完全稀释)购置对应数量股份。

7.尽职调查甲方在投资框架协议签署后，有权对乙方进行法律和财务方面尽职调查，乙方有义务提供对应财务资料以资配合。

8.申明与承诺

8.1乙方是依照中国法律正当设置并具备完整权力和授权拥有、经营其所属财产，从事其营业执照中及向甲方书面、口头所描述业务，与甲方签署本协议行为，已经甲方股东会经过;

8.2此次投资之正式协议签署并生效后，假如乙方存在发生于正式协议生效之前，且未在乙方向甲方提供财务资料中列明或未进行其余形式书面真实披露、可能产生负债或其余第三方权益并对甲方权益造成损害，丙方应全额负责对甲方进行赔偿，以确保甲方不会所以而遭受损失;8.3在订立正式协议时，不存在与乙方关于、正在进行之诉讼、仲裁;或任何就该等诉讼、仲裁未推行之判决或命令。若上述情况出现，并造成乙方损失，则该损失由丙方全额负责对甲方进行赔偿。

9.合作过程中保密义务为确保三方权利和商业利益，三方在合作过程中应严格恪守以下关于保密管理约定：

9.1三方认可及确定彼此就投资、上市交换任何口头或书面信息、资料均属机密资料，三方应严格按照本协议要求对该等信息和资料进行保密。即使最终三方未能合作成功，三方对该项目及对方一切信息具备最少三年保密义务，但若该信息已经经过非三方渠道被其余方得悉则不在此限。

9.2任何一方可将上述条款所述需保密信息依照需要向其法律或财务顾问披露，但该方应确保其得悉保密信息法律或财务顾问亦受上述保密义务约束，若其专业顾问违反本协议保密要求，则其应负担连带责任。

9.3三方同意，在发生以下任一情形时，相关方将无须按照本协议要求就相关信息进行保密：

9.3.1公众人士

已经经过本协议三方以外渠道知悉需保密信息，则三方无须再就该等信息进行保密;

9.3.2按中国法律、上市规则要求，一方需披露保密信息，则该方可按摄影关法律、上市规则要求进行披露。

9.3.3不论本协议以任何理由终止，上述保密义务依然生效。

10.勤勉尽责与老实信用三方在按照本协议要求展开合作过程中，均应恪守勤勉尽责精神和坚持老实信用标准，完成各自职责范围内工作。三方须恪守同行业通行商业道德与职业规范，竭尽全力为对方工作提供力所能及支持，以促使项目顺利取得成功。

11.使用期限本协议自三方授权代表签署并加盖各自公章之日起生效，本协议使用期限自本协议签署之日起，直至三方签署正式投资协议之日终止。在本协议使用期限内，甲乙三方在该项目上合作均应符合本协议条款。

12.违约责任一方违反其在本协议项下义务、确保、承诺，均组成违约，应该赔偿所以给另两方造成全部损失。

13.适使用方法律及争议处理本协议签署、成立、生效、推行、解释、终止及争议处理均适用中华人民共和国法律。由本协议产生及/或与本协议相关一切争议应由三方首先经过友好协商处理，若协商不成，则一方可就争议事项向人民法院起诉。三方约定本协议纠纷管辖法院为本协议签署地法院。

14.其余要求本协议正本一式三份，三方各执一份，具备同等法律效力

甲方：乙方：

丙方：(乙方股东)

年月日：【篇三】第一章总则和____________________，依照《中华人民共和国企业法》(以下简称《企业法》)和其余关于法律法规，依照平等互利标准，经过友好协商，就共同投资管理事宜，订立本协议。

第二章股东各方

本协议各方为：

甲方：

法人代表：，身份证号：_________，住址：_________乙方：_________________

法人代表：__________，身份证号：___________，住址：____________

第三章企业名称及性质

第一条企业名称为：__________________________

第二条企业注册地为：_________。

第三条企业法定代表人为：____。

第四条企业是依照《企业法》和其余关于要求成立有限责任企业。甲乙双方以各自认缴出资额为限对企业债权债务负担责任。各方按其出资百分比分享利润，分担风险及亏损。

第四章协议时限

自年月日双方确认签字开始生效，至双方一致同意撤股为止。订立协议时乙方需同时提供协议条款中第3条乙方责任.第一项

第五章双方责任

一、甲方责任与权利：

1、于协议所订立之生效日期后，企业全部财务相关项目，将由甲方负责保管、监控，并于每个月核实签字后，公布当月营业情况。

2于协议所订立之生效日期后，企业各项相关经营管理权利将归属于甲方，并由甲方主管____________等事项;

3.甲乙双方协议所订立之生效日期前，乙方全部已产生相关债权、债务，由乙方自行负担，与甲方无关;并于协议所订立之生效日期后___天内，甲方可于原需支付予乙方总出资额中，保留部分金额做为确保金使用(详细金额参考结算方式);若发觉任何乙方于协议生效日期前，还未支付之任何相关债权、债务，甲方有权力不偿还确保金予乙方;若发生乙方还未支付之相关债务超出确保金所预留金额时，甲方将保有向乙方追讨权利。

二、乙方责任与权利：

1、协议订立前，乙方所需提供材料以下：

(1)乙方现有全部股东人数，并由全部股东共同订立此次甲乙双方合作同意书，同意书必须以书面形式展现，并经过甲方认可同意书之相关内容后，方可成立。

(2)全部股东需以书面形式承诺，不直接干预甲乙双方所共同投资项目标经营、管理。

(3)乙方需按照甲方所提出要求，提供现行全部财务、税务报表及资产明细表，员工薪资表…等各项相关资料。

(4)乙方需提供企业营业执照正、副本，并交付予