基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测备考题带答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测备考题带答案

单选题（共50题）1、目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。A.托管人结算模式；券商结算模式B.共同对手结算模式；逐笔清算模式C.货银对付模式；净额交收模式D.净额交收模式；全额交收模式【答案】A2、（）是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。A.盯市制度B.平仓制度C.交割制度D.保证金制度【答案】D3、标的股票一般是发行公司自己的（）。A.优先股B.后配股C.蓝筹股D.普通股【答案】D4、某基金2013年度收益为58%，假设当年无风险收益率为3%，沪深300指数年度收益率为30%,该基金年化波动率为35%,贝塔系数为1.1,则该基金的夏普比率为（）。A.1.1B.0.5C.1.57D.0.8【答案】C5、货币市场工具一般是（）。A.长期的、具有低流动性的低风险债证券B.短期的、具有低流动性的无风险债证券C.长期的、具有高流动性的无风险债证券D.短期的、具有高流动性的低风险债证券【答案】D6、根据我国证券市场有关规定，除权，除息日为()A.A股、B股的权益登记日的次日B.A股、B股的权益登记日的次一交易日C.A股的权益登记日（B股的最后交易日）的次日D.A股的权益登记日（B股的最后交易日）的次一交易日【答案】D7、按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（）。A.地方正腑自主发行的债券B.商业银行发行的次级债C.证券公司发行的短期融资券D.政策性银行发行的债券【答案】A8、下列对不动产投资描述错误的是（）A.指土地以及建筑物等土地定着物B.强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性C.商业是不动产中的主要类别D.国内习惯上不区分不动产和房地产，二者常常互换使用【答案】C9、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。A.国债收益率曲线B.菲利普斯曲线C.价格消费曲线D.洛伦兹曲线【答案】A10、合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制，以下表述错误的是（）。A.境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管，有足够的熟悉境外托管业务的专职人员B.境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务C.境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的，可不受关于实收资本或托管规模的限制D.境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任境外投资顾问的，可不受关于管理规模的限制【答案】C11、（）是证券交易中最普遍、最清晰的成本。A.印花税B.买卖价差C.佣金D.机会成本【答案】C12、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】B13、研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票的内在价值【答案】D14、国家外汇管理局设定禁止QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】A15、下列有关看涨期权盈亏分布的表述，不正确的是（）。A.看涨期权买方的盈利是有限的B.看涨期权卖方的亏损可能是无限大的C.看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格D.看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为期权价格【答案】A16、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表也叫财务状况变动表C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的D.现金流量表是以权责发生制为基础编制的【答案】D17、关于财务报表，以下表述错误的是（）A.财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣B.利润表反映一定时期内企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势，又被称为“第一会计报表”C.资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况D.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润构成【答案】B18、已知某基金最近三年来每年的收益率分别为25%、10%和－15%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。A.5.34%B.7.89%C.2.71%D.6.67%【答案】A19、股票的价值不包括（）。A.票面价值B.折旧价值C.清算价值D.内在价值【答案】B20、下列关于证券价格指数的说法错误的是（）。A.常见的证券价格指数有股票价格指数和期货价格指数B.目前股票价格指数编制的方法主要有三种，即算术平均法、几何平均法和加权平均法C.国际上主要的股票价格指数有道琼斯股价指数、标准普尔股价指数、金融时报股价指数、日经指数等D.中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数【答案】A21、某2年期债券的面值为1000元，票面利率为6%,每年付息一次，现在市场收益为8%,其市场价格为964.29元，则麦考利久期为（）。A.1.94年B.2.04年C.1.75年D.2年【答案】A22、如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（）。A.潜力型基金B.价值型基金C.成长型基金D.大盘股基金【答案】B23、关于相关性，以下说法错误的是（）。A.相关系数为-1的两组数据完全负相关B.相关系数总处于-1和1之间(含-1和1)C.相关系数可以是正数也可以是负数D.相关系数取值在-1和1之间，但不能为0【答案】D24、下列关于基金估值的说法，正确的是（）。A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日公告基金份额净值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】D25、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于()。A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】B26、下列不属于权益类证券的是（）。A.股票B.存托凭证C.认股权证D.国债【答案】D27、基金的年化收益率为35%,年化标准差为28%,在标准正态分布下，该基金年度收益率在67%的可能下处于如下区间（）。A.70%-35%B.63%-7%C.28%-63%D.28%-28%【答案】B28、关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（）A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说；同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡是市场流动性的重要指标【答案】B29、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，QDII基金可以投资的主要市场须是（）。A.与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场B.与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场C.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场D.与中国政商签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场【答案】C30、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D31、小芳购买了某公司发行的面值为100元的3年期债券共100张，利率为5%，每年付息一次，该笔投资共获得利息收入（）元。A.10500B.1500C.11500D.10100【答案】B32、QDII投资者是（）。A.合格境内机构投资者B.合格境外机构投资者C.合格境内个人投资者D.合格境外个人投资者【答案】A33、下列关于信用利差特点的表述，错误的是（）。A.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大C.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标【答案】A34、下列关于回购协议市场说法，不正确的是（）。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】C35、关于期货市场的价格发现功能的存在条件，以下表述错误的是（）A.期货和现货市场之间不存在套利活动B.期货市场存在大批专业化信息收集和分析的投资者C.通过期货交易者对资产组合的调整，期货价格能更好的反映未来市场的变化D.研究表明期货市场的交易者具有更好的信息，并能将信息传递给现货市场的交易者【答案】A36、利差一般用基点表示，1个基点等于（）A.0.001%B.0.1%C.1%D.0.01%【答案】D37、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。A.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货B.基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关C.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等D.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点"【答案】B38、下列不属于期货市场基本功能的是()A.风险管理B.价格发现C.宏观调控工具D.投机【答案】C39、以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是（）。A.或有免疫策略B.价格免疫策略C.时间免疫策略D.所得免疫策略【答案】C40、隐性成本不包括()。A.机会成本B.买卖价差C.市场冲击D.印花税【答案】D41、有关银行间债券市场的回购，以下表述错误的是()。A.买断式回购的期限最长不得超过91天B.买断式回购期内，正回购方可以使用该笔债券C.质押冻结期间债券的利息归出质人所有D.质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务【答案】B42、（）被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略。A.私募股权二级市场投资B.风险投资C.成长权益D.并购投资【答案】B43、某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，该公司应付银行本利和为（）万元A.36.74B.38.57C.34.22D.35.73【答案】D44、以下不属于基金费用的是（）A.管理人报酬B.销售服务费C.基金份额持有人大会费用D.公允价值变动损益【答案】D45、另类投资的局限性（）。A.收益率低B.信息透明度低C.与传统资产相关度低D.监管严格【答案】B46、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系；由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性。这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A47、若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，也就是说位于证券市场线的上方，则（）将更偏好于该资产或资产组合,市场对该资产或资产组合的需求超过其供给，最终抬升其价格，导致其预期收益率降低，使其向证券市场线回归。A.无风险投资者B.理性投资者C.非理性投资者D.风险投资者【答案】B48、关于回购协议，以下表述错误的是（）。A.国债回购可以分为质押式回购和买断式回购B.中国人民银行可将回购协议作为工具进行公开市场操作C.