上海2016年下半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试

上海2016年下半年证券从业资格考试：证券投资的收益与

风险考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所2、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。A．10B．100C．1000D．100003、金融期权与金融期货的不同点不包括__。A.标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B.投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C.履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D.从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效4、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。A.价值B.产品C.收入D.实物5、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。A.完全竞争型B.垄断竞争型C.寡头垄断型D.完全垄断型6、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。A.实际收益率B.期望收益率C.名义收益率D.无风险收益率7、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。A.在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B.机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D.在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标8、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。A.董事会B.股东大会C.监事会D.全体股东9、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。A.综合性B.特定性C.通过专门账户经营运作D.证券公司于客户必须是一对一10、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。A.再贴现率B.直接信用控制C.法定存款准备金率D.公开市场业务11、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A.短期政府债券B.短期金融债券C.短期企业债券D.长期政府债券12、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。A．20%B．30%C．40%D．50%13、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。A.即时交付B.分期交付C.货银对付D.货银交付14、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。A．1B．2C．3D．515、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.可转换优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.累积优先股16、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A.与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B.可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C.可变增长模型的计算较为复杂D.可变增长模型考虑了购买力风险17、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。A.墨西哥B.巴西C.阿根廷D.智利18、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．2B．3C．4D．519、实施由__负责。A.国务院B.财政部C.中国银监会D.中国人民银行20、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。3000万5000万8000万1亿二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实行发行额不少于人民币3000万元C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载22、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。A.货币B.实物C.非专利技术D.工业产权23、ETF（证券交易所交易基金）的优势包括_。A.日内交易与二级市场的高流动性B.价格与净值偏离较小C.税收高效性D.成本分配公平性，保护继续持有者利益24、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。A.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，不利于小额投资者购买D.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额25、保荐制度主要包括__。A.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B.明确保荐期限C.确定保荐责任D.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施26、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。A.证券投资基金管理公司、证券公司B.个人投资者C.信托投资公司、财务公司D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)27、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值B.以科学的投资组合降低风险、提高收益C.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量28、关于外汇风险的论述，正确的是__。A.从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类B.商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性C.金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险D.金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险29、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议C.审定对会员的接纳D.制定、修改证券交易所的业务规则30、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为__。A.规范业务，制定业务指引B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D.制定行业公约，促进公平竞争31、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场__。A.做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险B.做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险C.做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险D.做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险32、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。A.每股收益（摊薄）为0.35元/股B.提取法定盈余公积金为455.6万元C.提取任意盈余公积金为227.8万元D.共最多可派发的现金红利额10744.8万元33、基金托管人更换的条件有__。A.收益连续半年下降B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消托管人资格D.基金托管人解散或破产34、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。A.1年以内（含1年