XXXX投资顾问培训练习题

1投资顾问业务培训暨证券后续职业培训练习题一、单项选择题1、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（A）。A．资金账户B．证券账户C．结算账户煌D．蒜三方话存管迈账户秩2情、录证券亦公司慢应至柳少每冰（就B疮垫屯）年号对客中户进滤行一谜次风狗险承痛受能讨力评榴估。进A猫．家3催年押B牙．治2酿年恢C碌．霉1幅年庙D龄．半锤年敲3随、沉下列隔哪类受人员污可以嘴从事搅证券荒营销勾业务汇？（抽械C厦累）链A忽．御技术踩人员静B煤．污风险辰监控慰人员材C荷．盒客户凝经理脊D障．伙合规朽经理乞4胜、腥证券液公司疗应当稍统一瓶组织坟回访是客户彼，对卧新开棚户客愈户应阀当在伍（溪北吊D乏）个躁月内督完成骆回访兽，对珠原有染客户开的回逮访比舅例应奏当不给低于羞上年闪末客哪户总网数的惜（葵踢）。派A里．液3袋，哄20葱%澡B怕．侄1跳，线20肯%绘C婶．对3西，呢10飞%续D戚．位1劫，射10忆%锅5钓、港证券闹公司其的下阁列业仪务操娃作中李存在娱违规殖行为清的是慧（盯走C仗近）。面A.梁证券着公司株应当存事先罚明确记告知抽为客舌户所骂提供踏服务握或者奖销售棋产品筹的风渡险特州征，疫提供梢与客饶户风蓝险承荣受能郊力相箩适应泼的服亡务或他产品轮B.愉证券啊公司护在与吩客户脸签订昆证券高交易碰委托滑代理沃协议听时，百应对筝客户职进行象初次典风险逼承受钻能力肚评估梅C.萍客户放开户滔时，辩证券嘉公司更应对斧客户僻的姓庭名、秩身份托的真钞实性返进行烦审查古，登同记客栋户身伤份基叠本信辟息，速但无赢需留烛存有汤效身就份证置件或钳者其副他身凶份证绣明文酸件的使复印惭件或哲者影搜印件纯D.执证券疗公司菜发现同盗买予盗卖枣等异艇常交趋易行料为疑扮点时益，应栏当及和时通送知客母户并剖核实丹确认持、留怪存证勤据星6太、数证券老公司橡应当很为每河个客假户单种独建仓立纸触质或识者电吹子档沃案，隙客户潜档案使可以现不包田括（优妖D吩住）。胀A.载客户扛及代戒理人渣名编称、解地址骄、通孙讯联睡系方庙式租B.券客户先和代喘理人绒的身腹份证百明文自件复顿印件毁C.沃客户璃的证斯券账束户卡泽复印于件、坡证券江交易粗委托枕代理嫂协议搂、客暗户资非金存毅管协呼议脚D臣．帅客户义的工丝作证思明文祸件厨7者、帝证券姓经纪发业务学服务重成本潜应采帆取（撕A饼逗其）的荒方式叙。开A.他全成狮本核反算呼B.器营业捕成本辉核算陵C.唉经营扭成本周核算愤D弃．紧以上闲核算陪方法分均可糊8泰、替下列骂不属宽于证御券营歌业部互运营庆成本旱的是却（惕疮D拖刮）息。休A枪．户员工颗工资钻与福经利证B兰．犹租赁撇费、贩折旧漏费、他办公剃费用叛C殃．飘业务煌开发础费用渣、客牌户维技护费尺D洲．透第三朝方存碎管费颈支出肤9恭、芳《证愉券投牵资顾俭问业报务暂难行规娘定》来自（旦训A慨兽）起猪施行恨。碑A愈．装20下11野年望1灭月潮1武日哄B倍．衔20系10斗年隙12静月信1积日毕C洋．为20无11自年丙1射月扶31除日稀D除．侧20趣11否年召3织月仔31钻日凤1黑0助、绵证券刮投资能顾问购业务谦档案散的保鞋存期健限自痛协议若终止耽之日复起不颠得少摄于（粱洋齿C践）年恨。槐A众．掀3绍B景．均4僵C住．俭5砍D侵．眨10弱1妄1边、钥依法山对证纳券公敌司、恐证券骆投资梁咨询哥机构青从事悄证券庭投资略顾问斜业务拾实行冤监督鸟管理喜的是鸡（子B考释）问。现A爆．中恒国证斗券业推协会县B夫．中顾国证罚监会刑及其果派出知机构光C蹦．证劝券交悦易所哈D绘．中奇国证咸券登稻记结钳算公匠司算1种2糕、笔对证呆券公菜司、捎证券执投资披咨询售机构先从事错证券睡投资似顾问倘业务将实行滩自律律管理班，并停依据旬有关放法律尚、行昌政法朴规和陶本规绘定，笼制定徒相关厕执业慢规范略和行梦为准柄则设的是蒸（肢盛A惨）粥。青A阿．中奉国证源券业历协会歪B桂．中冻国证毒监会撒C礼．证唤券交蚁易所呈D督．中喊国证邮券登这记结骑算公股司波1鹅3康、命证券积投资昼顾问券服务泥协议框应当雨约定归，自哥签订她协议岗之日艇起（早眨B蓬佩）个怨工作驾日内零，客当户可皇以书子面通抛知方姨式提筛出解桥除协犬议。尼A焦．躁3拾B满．吼5只C隐．叫10在D精．灵15运1尘4沉、矛证券种公司鹿开展袭投资都顾问铃业务近，梦驶应当查向客茅户提塔供风桨险揭贿示书大，并泽由客负户签指收确源认。紫风险违揭示凶书内区容与寨格式县要求眨由（邮A芬熟互）制甜定。图A拆．中春国证征券业零协会受B雾．中牲国证缠监会虎C拣．证铅券交横易所众D朗．中界国证谎券登陶记结肠算公荡司挽1勒5烛、愿证券膊投资派顾问约服务窃费用满应当疼以（篇C免鸭秃）收跌取。步A掩．赞个人量账户骂B平．面营业迎部账彩户吉C秃．趟公司叫账户融D舰．疼以上率账户书类型驾均可笨16急、者证券筐公司也、证躺券投床资咨难询机补构通完过举量办讲尘座、皮报告葬会、爸分析已会等汗形式式，进妄行证茎券投新资顾漫问业医务推右广和梯客户昨招揽路的，容应当冤提前职（王登诸B撤）个久工作脚日向咐举办自地证葛监局租报备波。却A蛛．幸3状B剂．树5霉C里．烈10券D袖．购15壳17斜、惨下列稠不属柏于证摔券投贪资顾镰问向饱客户猫提供方投资帝建议渴时使村用的奔合法厕依据膨的是悔（练D业帅接）。确A悔．影证券测研究捞报告浊B她．监基于铅证券躲研究权报告散形成延的投洗资分雁析意望见苦C违．灶基于下理论猎模型杂以及况分析适方法哈形成企的投衡资分温析意典见绣D蔽．骂内幕段信息务18舍、闯向客享户提棵供证窝券投蜘资顾渔问服陪务的戚人员娇，应峰当具字有（三星冠A狭）资厚格。椒A乱．卡证券粘投资姨咨询搂执业风资格朗B红．莲证券故经纪棉人资膜格涨C失．吓证券坛分析走师资初格称D例．畜期货昂从业尺资格可19菌、沈证券驼公司船提供圾证券此投资组顾问庙服务聪，应支当与遥客户抛签订像（困洞B集棍）。勺A复．赠三方刚存管沫协议拘B类．忍证券疼投资脏顾问累服务革协议得C估．瞎客户慢交易闹委托泄代理断协议院D耗．泰其他什协议染文件乔20蚕、色证券趋公司并从事粘投资木顾问浮业务般，应俗当建桂立（获兵C恰由）机锈制，沉明确疼客户坑回访歼的程沃序、钓内容牧和要涂求，录并指四定专布门人概员独谷立实告施。隶A索．寒客户巨拜访高B格．兽客户坚服务伏C消．折客户窃回访交D舟．故客户踪投诉刺2鲜1、岭指定犁理财慎服务顺人员打接待月新开攻客户恋时，盲依据秀了解扶到的喂客户虾信息涂，预慎估客茄户级慨别，秧无法脆预估六的，糕默认缴客户森为（耀疲B带）袍级别局。绘A鹊．好核心课客户管B鸽．市潜力键客户贿C摇．男普通优客户兄2扁2趋、下阳列哪深项服畅务不名属于绞“效高端张服务液”朴（敌A刮）斥A贞．贫账户倚诊断稿B崇．丹账户候深度扔分析除C王．援银河糖策略治宝们2才3、需CR戴M系逮统中蜓，营灭业部晌服务惊绩效熄查询玻共分隔几级犬明细穿，亿为(匀盟？A窑)笼A递．涌两级怒，营豆业部次（个正人和棚总经或理基咳金池景）、己员工兔B挥．产三级辰，营亮业部把（个兴人和梳总经哈理基详金池凡）、倘员工炮、客堪户善C擦．付四级怕，总甘部、志营业屠部（遥个人泻和总什经理脸基金评池）奥、员翻工、牲客户筒2声4、泉投资枝顾问雄业务标的服丙务收藏费模坑式为惑(宅C盼忍)哲A享．腾以服际务费绕的方保式收感取照B妨．特以交膀易佣伯金的宜方式污收取介C遭．固服务崭费、变交易口佣金蜜方式庙收取搁均可械2施5、搭下列宰不属估于玖云天财较富签筝约服劫务定镇价原尤则的浓是询(沫花C京仓)冲A但．坏同类遥客户部同等泳收费择B登．办同等君服务永同等慕收费狠C荡．撞所有药客户急同等训收费舌二、糟多项诸选择缠题扣1、补证券纺公司抓应建确立健渣全客犬户回笛访制局度，聋回访炭内容色应当毫包括饺但不魂限于崭（晴晨AB迟CD朋烦）。蒜A岂．铸客户北身份划核实忌、客幼户账脑户变产动确界认谢B弱．坡证券棵营业体部及红证券斧从业娇人员撇是否侵违规攀代客乱户操睁作账蒜户核C谅．弄证券肌营业止部及梦证券虏从业萝人员船是否候向客愿户充着分揭坏示风泊险杏D蜻．姜证券得营业今部及颤证券拿从业拣人员恶是否唱存在揉全权捎委托牲行为释2、抖下列个关于很证券行经纪姑业务米从业传人员闸行为们表述患正确厨的有胜（岁枪AC水D必渡）。副A享．与也客户后权益怖变动赤相关旺业务渔的经龙办人哪员之狼间，腰应当懂建立旱制衡初机制腔B藏．技考术、则风险丢监控美、合倾规管肌理人闹员可跳以从锤事证爽券客王户账检户及悄客户里资金携存管看业务诉C赶．营先销人沫员不位得经除办客趴户账慧户及身客户域资金芦存管源业务致D喂．技送术人齿员不伯得承纸担风熔险监钞控及骑合规采管理锹职责纸3袄、笋证券终公司它对证趋券经墙纪业芽务人子员的向绩效母考核枣和激姑励应用包括观以下夏哪些既方面感。（要缸AB瓜CD固）蒸A富．赤客户手开户搞数、硬客户趴交易恭量伞B顶．留业务犯开展译的合恋规性樱C筛．甜客户接服务已的适药当性省D致．彻客户桂投诉零的情昨况赏4李、岸下列侦关于狱证券个营业屑部管亡理制饶度的公说法匀中正州确的斥是（旷AB香C郑崖）。岛A真．截证券纪营业服部应牧当将项《证剑券经盏营机作构营闻业许痰可证患》放游置在顾营业喉场所偶显著诞位置惯，并南在许计可范梦围内浊从事乡经营斤活动缩B惜．屿证券动营业赔部应技当建栋立健受全印版章管然理制断度，趣对各浮类印欺章登示记造旷册，恰建立轧各类盯印章配的使垮用、羽保管桑、交码接等赵内控浸流程香C瑞．辈证券异公司状应当具每年浆对证轿券营丈业部岩负责亮人进兽行年泊度考广核，刻年度询考核蔬情况训应当愧以书沫面方碍式记蜻载、碗留存蚁D良．绒证券毙公司贯应当田对离迈任的涂营业僻部负抛责人构进行雄审计伸，发筛现违扯法违勒规经祝营问畅题的猴，证恭券公小司应遍当进来行内驾部责卫任追年究，院并报睛当地替监管兆部门债或者荒司法王机关摇依法只处理直。该腐违规乱人员国至少召3死年内雪不得剥转任侨其他袍证券捏营业兵部负鼻责人寻或者拥证券摸公司玉同等地职务炼及以焰上管绞理人拿员雹5详、做证券竖公司凑及证尼券营约业部剂有违边反相苏关证致券经岔纪业刑务监县管规略定的蠢，中没国证垒监会械及其阔派出夺机构辰可视娇情况汉依法凭采取拆（怠AB推CD挤弱）胆措施镜。槐A墙．网责令可改正车、监罗管谈撒话帮B暑．恶出具镇警示匠函、史暂不饥受理更与行迁政许项可有腾关的厌文件冻C径．远责令各处分现有关鼠人员字D垂．而暂停肿核准塞新业唇务、挖限制蚁业务勿活动垒等局6教、贪中证蒙协顾自暑20递10先年开煮始主姥要通测过弃（能BC岁刚）等古指标奉来分门析评爆价证城券公粪司经芹纪业出务的屡市场丘占有夸率和钞市场朗影响牵力。痰A麻．饥市场提交易洽量纤B化．轰证券悔经纪用业务初净收谅入泡C鹿．语证券序营业演部部往均净撑收入汉D苍．挎客户社数量欠7急、崖证券斯公司猾应公到平对选待所竭有客卫户，订在对搬客户育进行询分类这的基意础上剧，按初照（算降咸AB芬）的宣原则菊，制义定证纹券交衫易佣筑金标晌准。朗A努．蒙同类胁客户赠同等地收费卷B弃．易同等昨服务愿同等俭收费史C丰．葛所有获客户刑统一幼收费挎D川．现以上皂原则肺都不希对呼8夜、千证券辫公司击与客午户签贱订服兰务协怎议，交协议际内容浑应包烈括（厚AB讯CD众技贫）。筋A漠．浩双方损权利币和义缩务亚B拴．菌服务黑内容捏和方撇式聪C摩．智收费棕标准柄D鱼．科收费甩方式畏。侍9誉、糠证券何公司令经纪暴业务粗全成用本包卫括（拿壳AB雕CD御锤）。具A纺．馆代扣碍代缴摩费用悬B凤．蓝证券屡营业雁部运腹营成阴本狂C艰．较公司坊总部书和分慎公司万直接急为证痰券经配纪业失务发疮生的良支出论D划．森公司渠管理由与服三务部毒门发锤生的列应由米证券桌经纪缎业务曾分摊傲的支跌出等吵1慢0办、爸证券架公司什开展改证券肠投资渐顾问纳业务三，为擦客户渔提供她投资图建议涉服务捡的内盘容包裳括（肌AB扛C赠斥珠）。与A疮．摇投资腊的品蔽种选陷择策B侄．尼投资属组合何C星．吨理财懂规划杰建议持D府．哈股票齐买卖步时点轧和数叔量保1或1宾、创证券供公司代对投亲资顾兼问业户务的碎合规外管理秀和风挣险控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