某上市公司的股票期权操作方案讲义

1某上市公司的股票期权操作方案一、总则第一条本计划旨在为公司的高级管理人员和技术骨干提供—种长期激励，从而使其利益与公司利益取得一致，并为其长期为公司服务提供一种制度性保障。第二条本计划所指的股票期权是赠与管理和技术骨干的一种权利，持有这种权利的管理和技术骨干可以在规定时期内以约定的价格和数量购买本公司的普通股票。第三条如果本计划被新的股票期权计划所取代，则在实施本计划期间赠与的股票期权依然按照本计划的规定执行实施，新计划生效后赠与的股票期权按新计划执行实施。第四条本计划需由公司股东大会及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准方能生效。二、管理机构涝公司拢董事墙会下觉设薪昌酬管士理委芝员会在，薪优酬管脖理委景员会驶是董诊事会继下属株的近专门娇处理雄公司当薪酬辈事项府的专定门委寺员会央，是逐公司挂股票浇期权茄计划控的执经行机抖构。棋樱竿第六努条骡赠董事样会有验权决杯定薪菠酬管口理委荣员会附的组各成人受选，狂其中窜至少毙包括傻两名截独立顶非执饭行董凭事。旱薪酬鞠管理吸委员竟会设捉主席雨一名尸，负旗责领券导薪已酬管冰理委轿员会翼。薪负酬管员理委皂员会怀成员潜的任辽期为短3犯年，周可连篇任。筋董事璃会并违有权后决定萝终止族或恢跌复薪施酬管滤理委依员会翠的职冤能和怒权限进。香第七届条淘验薪酬纤管理续委员霜会下请设工理作组时，专享门负绝责公睛司所该有股铁票期溜权计泊划操调作的郑有关认具体裂事项洗。工盘作组因由证衡券投被资部旨、人座事薪脾酬部难和法喉律办剂人员逃组成盘。挪薪酬自委员赏会的怎主要浅职责晒为：魂呢码(1殊)煌制定饮和修损改股烂票期躲权计喂划，劈并报鹊股东昨大会病审核于批准液。安什尿(2单)即制定砖股票泼期权浙计划延的实耀施细绕则。工骡剥枯冲(3争)栗制定甩公司没在经会营年极度和钩经营威周期梁(压通常旦包括则3落个经貌营年汤度标)揉的主遣要经免营目洋标、叹考核李办法询及相献应的荡股票县期权暗奖励墙数量浙。东凉录(4宅)挡根据缠对经坟营班呜子、疮其它洗管理声人员尽和业贫务骨式干的没考核残结果摊及股值票期蜜权计哗划，至制定浮每次闸股票请期权嗓赠与票方案续。扬总差(5热)北定期矛向董晌事会叶报告璃股票丑期权尊的执搭行情血况。著(6乱)摄根据巷股票约期权烫计划凉，决败定期滥权持滩有人氏行权撕日程夫的加唉速或臣终止字。监凡雪倾纯工控(7肢)撑对股绒票期尼权计笨划的镜条款耽作出隐解释盯。房残碍佣不(8梳)刻在必格要时驴提议悠终止臭股票连期权变计划万。且锦中祝博(9冶)催董事循会授皂权的岂其它暗事项帐。抵璃糟第九葵条喉株股东被大会辩作为挂公司绸的最鼻高权剪力机疲构，粘对董纪事会隔成员两与监衫事会猫成员钢的股族票期洋权计独划有械决策尘权；阅而董缓事会犁对公眉司经幻营管遍理人头员和翠核心百技术痛人员艘有决伴策权席，股朗东大冶会保顾留最分终决估策权席。以烫上两起个扬僵姓经瓦(1抽)颤批准啦公司垮股票椒期权蛾计划协。壮她秋生婶(2定)刻批准围股票眉期权写计划纱的修得改。拒(3晌)睁在认咏为必裕要时彻终止乏股票捎期权舰计划归。笛第十病条艘纽监事约会对啄股票筹期权肆计划炮行使膨监督撑权，氧包括钱：座(1束)回对股捆票期金权分贺配方互案有骄知情恳权。脉(2养)体广泛功了解破公司趁员工角对股刷票期电权分呢配的钻意见桑。杏(3骨)滥在股缝东大城会或坛董事催会表沉决股所票期歇权分耗配方输案时希提出罢独立俩意见雀。阀旨需第十府一条殖顷薪酬携管理系委员亿会下狡设秘沉书，姑负责刊办理潜股票寿期权皮计划啦实施围中的积具体漏事项租和管姓理股按票期借权账丧户。豪秘书额由薪篮酬管巷理委协员会辨任免沙。豆娱什第十耽二条伍忍薪酬浅管理馋委员福会设卵立梳“翠股票劣期权臭账户托”名，对托期权战进行躁管理链。届“敲股票虚期权幸账户很”剖是每难个持挠有人你的期夺权赠隶与状递况、近可行耗使状减况和浇行权布状况亚的明生细记妖录。派惠疼三、华股票侮期权跃任串第十径三条昂部有资蜘格参检与本不计划沙的人稳士为哪本公刮司董贝事、春监事苏、高因级管霉理人拆员、建技术司骨干泻、对漠公司与作出倘重大纱贡献够的员罗工。础具体尝赠与顾对象腾和条吊件由展薪酬怜管理义委员鄙会制丘定。逮歼横第十叫四条持意股票挑期权鸡是向熟有资案格参忌与的征人士挨赠与竞的一寨种权教力，寒这种旧权利扬必须近经过贞赠与捐、行恰权两籍个阶难段，厚才能玩转变喉为公闪司的匀普通爆股票横。云视易第十晴五条叼范公司烘员工其须在桂公司贿工作项满一陵年后帽方有强资格起参与绳本计吐划，虎但被慧薪酬委管理固委员颠会认榜定为态公司魂急需龟人才孤的可延不受虚此限旋制。烈垃掉第十仿六条秩悠每项裹股票叉期权圆计划欲可发轿行的渣股票栽期权涉数量膛不超绞过下炊述两堡者中尿的较乏少者夏：断派阅(1拘)超通过撤该项保股票穗期权尺计划污的股瓜东大狱会前使已流迁通股帆票数遗量的亩15忘％。娘(2脑)尝通过秩该项符股票纲期权篮计划错的股属东大割会前求总股设本的罢5防％。栏第十亮七条炉纽任何降持有犁公司思5最％以书上已刘发行含股份题的人型士，公将不育能参偷与本咳计划肃，除且非其布期权铁行权呜价高烫于同芹次赠钱与其欺它期爸权的绒10故％，讲或赠男与后课5信年内揭不能驱行权练。乎课第十叶八条悔朽世公司放若今祖后实苗施新伯的股巨票期侄权计军划，违累计备已赠举与但必尚未巴行权押的股浩票期否权数示量不肆得超恋过公岂司已乞流通秋普通碑股的当30姥％。护第十奸九条骨巨本计考划所赤赠与拆的股滴票期接权有寸效期蓝为笔5符年，侦其中导前两搭年股捕票期昨权不鼻可行扰权，膀后为3辈年为迈行权禽期。良到岗第二创十条这钥股票侦期权笨只能流以现抢金行丛权。尝本计万划将念通过席以下晓几种衣方式钓之一排或几掠种方崭式的毅组合申来获众得期修权的灿股票乓来源距：一风是经泳中国办证监朱会批婆准后露在首帅次公旬开发蛙行时盈预留寒一定忧比例允的股绞票存顽放在相公薄细的库素存账塔户；阳二经欢中国筐证监丧会批胁准取洪得向籍期权尺持有词人定方向增勾发在脱持有寺人行葛权时贯向其床发行护股票能；三送是发手行是援定向恶配售愉给事治行选疫定的谜战略扯投资掀者，提再向佛战略页投资坊者在劫持有法一段旗时期尘后择(逢如鹿6球个月棚)援，向宽公司夕职工扰持股占会转顿让：盾四是混公司苗可以焰具有破独立海法人紫资格杂的职在工持态股会此甚至薄以自扫然人抚的名椒义购羡买可踪流通未部分佛；五铸是公笼司从辛将来次的送牺股计为划中坐切出交一块粪作为缩实施梨股票关期权娃计划适的股罪票来弦源。鸦监渗第二好十一榜条坡大本计谅划基茄于不林同时谎期取窝得的孔期权饮赠与蹲额度营而分洲为不如同的依“显期钳”凭，在肆上期眠的期货权额你度未去赠与哗完毕长之前复，本维公司膊将不抬申请欣新的呜额度尺。均错岩第二场十二帮条际慢不论阴通过瑞何种争方式奋获得粒赠与界额度和，股份票期姐权的多行权钢价格担都应器不低幻于赠叛与日厕前六30晴个交锅易日错收盘霸价算槐术平计均值裕的焰80炊％，阁具体奋价格至由薪慌酬管吹理委牛员会阻厘定贯。海仪兰原第二冲十三撤条萌谁股票佳期权壶只能孔由期读权持级有人被实施骨，不窄得转今让，器不能磨用于注抵押东以及既偿还霜债务栏。期唇权持壳有人塘死亡楼后，洞尚未阵行权雁的部茅分可削以由戚其财蠢产的芹法定睬继承省人继轮续实庙施。承侄宜第二醋十四风条毁抹根据品本计钻划有翁关规担定收骂回的进股票这期权晋，公就司可踩重新畏赠与卸。坛四、迎认股销权数科量和苗行权粒价的抚调整猴隶巩第二缺十五真条泻鸡当公厕司已南发行和股票除的数岂量和澡价格乒由于非送股腿、转全增股幅本、洪配股旋、增倾发新峡股、伯股票耻合并尺、换挽股等斩而改与变时荣，已堪赠与变但尚刚未行荒权的眠期权允和未新赠与畅的期魔权额今度要缠做相旨应的概调整然。救永纵第二专十六晒条改倚当公誉司分语派现耐金红道利时助，以质赠与贯但未呀行权卧的期蔬权不梯享受情分红遭权，避但行盗权价屠须作悦出调辨整。近调整俗公式巷为：刊旨称调整匠后的胜行权禽价役=否调整会前的悦行权愧价南—挥每股攀派现漫金额漠姨猫第二鲜十七取条拥该当公出司发阵生送帅股、域转增辽股本盯时，尾已赠赚与但父尚未毛行权益的期斩权的踢数量袖和行阴权价港要进颗行调跟整，悄未赠葛与的枕期权互额度睬也要犯相应皮调整诞。调摇整公单式为朽捡钥调整延后的碎期权晓数量仁=杯调整族前的黎期权喇数量谊X(流1+殿送股鲁比例丸或转孙增比啊例添)扯浆则调整虎后的蜡行权即价格况=军调整播前的抬行权南价格酷／弊(1能+叉送股终比例鸡或转秘增比立例划)尝督赢第二呢十八搏条千饺但公预司进粗行配心股时神，已门赠与鸦但尚抄未行章权的鞠期权吗数量镰和行绿权价识要进朴行调喊整，怪尚未蚊赠与果的期窝权额仿度以娃及尚狱未赠乒与的添期权熊数量岂也要指调整脏。调邻整公邪式为肥订暑调整鬼后的榆期权配数量原=钟调整牢前的贩期权注数量庭X(系1+缸配股传比例众)墨拌客调整积后的翻行权穗价格迁=(气调整滑前的定行权培价格底+死配股邀比例宝X浊配股丢价击)站／蜡(1佳+捡配股胳比例符)岛迈巡葛桶第二联十九济条莲飘当公庆司增适发新垮股时笛，如嚼果向适老股价东配耻售并贯进行舞除权皮处理蔑，这湾视同色配股押处理镜。若晒没有俭向老达股东幸的配都售且闪不做辱除权他处理习，则论已赠计与但构尚未滑行权识的期技权以倡及尚柱未赠锦与的还期权访额度踩均不建需调辩整。廉第三哀十条野矛当本恐公司嫌股票跑因合敲并最(去不论殿是新加设合阶并还滨是吸盘收合晌并深)臭而被锹换为犯一种消新股际票时迅，已耕赠与壮的期秀权额蒸度也汪要做叙相应穿的调分整。幻但本盟公司糕采取番换股品方式惑吸收反其它干公司逆时不耳需调妄整。吉调整越公式肝为：捏调整野后的匹期权音数量渡=看调整匹前的水期权群数量发X倾换股柳比例乒调整绪后的森行权愿价格弹=州调整词前的往行权唤价格区／换炼股比焦例寻换股沿比例验为每勤一股孔本公球司股瞒票换钞取新捐股票渗的比雕例。杏五、捎股票唯期权第的赠毯与与蚂持有窄第三掌十一垦条枝注股票痰期权嫂的赠劈隔壁遍就在锣年度寸股基枯本法没大公箩告之蝶后的蒜两个能月内餐进行婚。期姿权的奥赠与阶不能阿发生揪在重炒大信篮息披便露后如5史个交预易日正内。寺第三更十二障条材洋股票勉期权抖赠与扔时，匪公司哭与被齿赠与奴人签滑定《灯股票芦期权孕赠与隶协议雄书》魂，以健此规度范两贯者的酿关系枪。《连股票咽期权递赠与笼协议伞书》揪也是咱赠与踩股票绢期权它的证搏明文养件。称索千第三慧十三毕条秋兰《股买票期置权赠圆与协艳议书龟》应谁载明评赠与促期权血的数睛量、嫩行权箩价、牌有效嘴期、器行权独日程猫、行咏权窗杆口期泛等，弟以及亭双方拾的权干利和衣义务赶。炭雾害第三宋十四叶条衔宗本计仙划首掌期所闯获得奉的期艳权赠店与额笔度，灵可于茶五年寨内赠油与完扒毕。朗每次盏赠与初的数呜量、烈价格颂由薪富酬管斧理委显员会霉根据谱本计普划制福定，欧并报骗中国赴证监撞会和武交易推所备练案。匠亮顿第三苹十五匙条驴胳期权终在被泉赠与族满一哥年后率进人锈行权成期。星进入稍行权命期后腐，持板有人颈每年害可行尺权的榆数量吸为赠料与额破度的葵20南％。馋持有烦人在楚可行淋权范无围内赛可自序由决捆定行阶权数魂量，特未行吼权部款分可闭延迟喊，但梨不得虏超过冤期权但的有送效期仔限。拥役凳第三斧十六凑条勺咐期权台采取支集中傻行权失方式砌。公底司每膊年在劳上下膀半年箩各设奔立一荣个行蒸权窗本口期如。第哈一个肺窗口否期为援4盏月警20悼日伸-4杨月纯30举日，耳第二张个窗阅口期集为律10涝月啦20葱日言-1税0佛月石31屑日。狗窗口搂期不烘应设蹦在重诞大信进息披献露前不后废5舱个交墙易日续内。舅如果受在窗符口期划前饱5惰个交年易日伤内发灰生重雁大信堂息披遣露，嗽这窗欧口期险开启责时间像推迟背，直猾到满饱足条吊件为地止。乔若在判窗口百期内尖发生外重大胀信息临披露预，则慕行权与暂时闻停止粘，待缘5纤个交夫易日课之后混方可座恢复悟行权坟，窗喊口期诱也相尺应延棒迟。橡烧慨第三好十七稍条熄虏期权窃持有泪人须庸在窗泰口期围之内挨以《莲股票烦期权丰行权缺通知稳书》爱向公范司确泳认行突权的蔬数量瑞和价计格，黑并向承“弹股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