证券投资基金年度考试大纲

1SHAPE2021证券投资基金考试大纲本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用;证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管等知识。本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。脱通过夏本部职分的碑学习末，要法求熟锁练掌难握有公关证构券投偷资基幻金的林基本氧理论知、运竖作实历务以罪及与烈基金残投资阅管理它有关叫的投良资学秆方面膝的知感识，怀熟悉豪有关位法律柴法规三、自够律规开范的腊基本寒要求脏。僚第一甜章页证券妈投资伟基金暑概述纲掌握骗证券欣投资科基金罢的概追念与溪特点树;熟咬悉证利券投抄资基何金与冷股票袖、债控券、扯银行哄储蓄件存款蚕的区勿别;百了解柴证券香投资周基金借市场继的运烈作与舒参与畜主体医。密掌握剧契约促型基跨金与裳公司看型基礼金的蚀概念幼与区总别;尿了解尸证券狂投资违基金羊的起悟源与停发展仆;了临解我怨国证膝券投过资基突金业武的发渔展概狗况。吼掌握陈封闭断式基汽金与部开放夕式老基金布的概仙念与需区别关。厉了解盈基金津业在歼金融阵体系各中的吵地位码与作值用。北第二观章简基金忙的类条型粉了解紧证券糊投资往基金原分类葵的意货义，龄掌握傲各类雾基金省的基街本特清征及榆其区依别。免了解集股票真基金鸦在投糊资组淡合中春的作经用，肚掌握轻股票滔基金吃与股淘票的躁区别傻，熟中悉股壤票基品金的晒分类蜜，了构解股捷票基良金的腐投资役风险握，掌撇握股月票基崖金的剃分析蜻方法举。齿了解践债券锄基金自在投租资组系合中伸的作标用，效掌握保债券摸基金劈与债怎券的怠区别棉，熟意悉债免券基盟金的洒类型确，了类解债智券基监金的哨投资后风险丢，掌争握债烫券基肯金的浇分析墙方法演。查了解遗货币量市场士基金室在投漠资组郊合中意的作触用，泼了解叹货币迟市场招工具云与货排币市左场基映金的给投资滩对象咱，了赛解货仪币市屋场基光金的道投资痒风险墓，掌述握货权币市扑场基牙金的净分析泥方法昨。廊了解著混合乌基金版在投葛资组饺合中诵的作增用，蛇了解划混合弹基金票的类挣型，搭了解约混合裙基金有的投质资风丹险。奔了解厚保本欣基金伤的特振点，拌掌握丽保本妨基金肝的保袋本策揭略，头了解遥保本饿基金惧的类斩型，善了解论保本靠基金察的投杨资风名险，倘掌握纸保本永基金吗的分坡析方对法。阴掌握鸣ET驳F的泰特点旋、套律利原浇理，车了解块ET艇F的谷类型溜，了再解E推TF允的投纺资风看险及送其分俱析方所法。俊了解扑QD泛II亭基金虚在投驼资组者合中搏的作普用，乔了解腐QD增II恭的投干资对置象，姓了解诞QD茄II恩基金陷的投徐资风蔽险。缘了解大分级哥基金凑、交握易所来联接秋基金撤的基游本概繁念。独了解货基金犯评价闸的概腰念与模目的犯，了逝解基怖金评吊价的浴三个次角度慨，了浮解基慌金评高级波方法西，掌右握基赏金评想级的陈运用问，掌验握基好金评去级的傻局限坦性，拆掌握权基金黑评价狼业务解原则传，掌蜡握基撒金评逮价禁参止性近规定女。以第三亭章袖基金侄的募你集、流交易徒与登袄记嘉了解苍基金助的募妥集程邀序，斧熟悉弹基金薯合同什生效驼的条过件;紧掌握垒开放至式基怕金的轿认购拖步骤懂、认手购方雾式、衬收费企模式拢，掌敞握开锄放式获基金蛛认购庆份额薄的计坑算。深掌握笛封闭涨式基衡金的铲认购抹，E谷TF训与L扛OF刃份额百的认缩购,尺Q此DI间I基退金份印额的升认购孤。奉了解样封闭巴式基话金上埋市交慎易条陵件、逼交易回规则辩，熟皂悉封类闭式傻基金脾的交看易费清用，饼掌握歼封闭男式基失金折初(溢酿)价烫率的峰计算绢。香了解挑开放网式基氧金的疲募集摇程序仅，熟滚悉开后放式逃基金木的基丹金合所同生身效的粗条件估;熟仗悉开屋放式恒基金恩的认衫购渠详道和于步骤决。悄掌握闻开放跨式基戚金申酒购、西赎回申的概枕念，话掌握撇开放挑式基纲金申第购、咱赎回酸的原替则，辨熟悉心开放联式基子金申僚购、怒赎回历的费匙用;播掌握观开放佩式基谊金申商购份行额、骑赎回包金额晓的计三算方惠法。胸了解痕开放寨式基纤金申截购、循赎回蛮的登生记与边款项圆的支术付，祝了解估巨额枕赎回垃的认载定与骂处理装方式券。黑掌握滤开放洒式基另金份滚额的巩转换厕、非锦交易调过户哥、转炕托管偷与冻领结的喂概念秒。具熟悉筐ET辟F份旋额的很变更壤登记冻、E项TF催份额鲁的认穿购方污式、例份额眠折算吹的方庄法;挽掌握枪ET风F份抄额的经交易塑规则叙;掌痛握E吵TF费份额呆的申栗购和废赎回婆的原缘则;流熟悉快ET闲F份陈额申唯购、懂赎回黎清单同与内夸容。愿了解背上市雕开放晨式基报金上突市的菠交易颗条件狮，掌今握上困市开纺放式嘱基幕金的五交易奶规则汇，了璃解上睁市开栏放式紫基金念场外毯申购叫赎回栗与场耐内申桨购赎荷回的布概念歇，掌赏握上病市开旦放式宅基金浸份额零转托可管的狡概念违。虏掌握边QD尚II梢基撇金申据购赎蹄回与帐一般呆开放临式基纹金申莲购赎稼回的肌区别穗。乒掌握齿开放枪式基徐金份戴额的钱登记棒的概竞念，紫了解若开放添式基沈金登黑记机面构及刺其职写责，筹熟悉来基金仔登记鼠的流肉程，岭了解深基金昏份额趁申购苏(认喇购)裤、赎墨回资泪金清即算流烟程。识第四稳章触基金卧管理锅人弄熟悉庙基金文管理尖公司吨的市宅场准劝入规表定，笔熟悉潮基金嫌管理示人的纲职责微和作尚用，赔了解幅基金康管理伤公司明的主拢要业撞务，湖了解捎基金炕管理弹公司巩的业舱务特马点。愁熟悉分基金事管理笛公司叹的组逗织架玩构与奸部门祝职责奇。尝了解庸基金交管理住公司说的投脊资决敏策机扯构，详熟悉稼投资稍决策颠委员粒会的玻主要庭职责伶;了独解一瘦般的统投资匙决策域程序踏;了藏解基言金管顺理公谷司的嚼投资测研究舒、投听资交垫易与屈投资拉风险谣控制顺工作朵。滴熟悉净特定疮客户拖资产耀管理渠业务症规范翼性要揪求。泥了解号基金怒管理脚公司至治理峡结构茅的总努体要刊求，梁掌握觉基金扬管理喘公司毛治理露结构寨的基蚀本原字则，稳了解铜独立墙董事罚制度吩和督册察长求制度偷。掌呼握基傲金管铁理公阔司内哪部控秧制的虏概念汁;熟允悉内消部控息制的洋目标泪、原网则、受基本嫁要求明以及扯主要肝内容隙。杀第五伸章云基金疾托管祥人膀熟悉滚基金布资产吴托管平业务会，熟室悉基胆金托耽管人照在基哗金运局作中款的作章用，厉了解花基金改托管夫人的浩市场堆准入开规定抓，掌芽握基剥金托躁管人睡的职躺责;旬了解积基金均托管毛业务常流程铲。军了解棵基金牧托管贸人的框机构三设置识与技芹术系垄统。脑了解宁基金离财产仿保管坑的基波本要单求，阁熟悉樱基金波资产购账户服的种驾类，睬掌握眯基金蝇财产估保管案的内纳容。傍了解覆基金损在交飘易所眯市场犁、全偿国银夫行间畅市场标和场通外市泛场资垃金清桌算的谋基本喊流程喷。培掌握望基金冤会计帽复核润的内借容。厉了解宜基金尤托管高人对遮基金正管理娇人监饲督的穗主要章内容油，了嫩解对溉基金灭投资傲运作凳监管泄结果蔬的处容理方路式。路熟悉出基金尺托管箭人内张部控擦制的祖目标炒、原诞则、童基本盐要素足以及桶主要粉内容钓。弃第六效章馆基金锣的市凭场营辣销押了解袖基金别市场搅营销马的含推义与惯特征玻，掌衣握基僻金市潜场营忍销的散内容灯。剧了解府基金圣产品滑的设常计与膝定价杆。充了解暂基金惹的销词售渠谋道与垒促销压手段绣，了冶解基疑金客搅户服穴务蝶的方宋式。展了解潮销售粉机构悲的准狐入条患件，总了解艘有关楚法规涛针对懒基金烤销售钳机构床职责鱼的规雹范。扭熟悉悼对基损金销央售人宇员行匀为的沃规范产，熟活悉对域基金跃宣传鼠推介仰材料比和活看动的恨规范示，掌恐握对镰基金始销售井费用怕的规鸦范，芬熟悉承基金逝销售咏适用夹性的照内容星，熟趴悉反近洗钱地客户候风险隐等级煌划分瓦标准那，了妈解基储金投廉资者氧教育助活动笋的意凶义。灿了解海基金弯销售更业务凤信息袭管理商的内巨容。相熟悉脖基金泊销售种机构再内部徒控制然的概耍念、逗目标善、原吗则与傍主要吨内容变。卧第七肿章驳基金瑞的估梦值、察费用最与会勇计核励算桌掌握掘基金辩资产盐估值点的概改念，冬了解洞基金搅资产紧估值疼的重练要性血，了殿解基巾金资器产估喉值需御考虑证的因私素，尘掌握俭我国捐基金俩资产枣估值叶的方震法;艳掌握把计算舒错误原的处眯理及浊责任微承担唐，了堤解暂淡停估溉值的云情形阔。了姜解Q灾DI菌I基燥金资字产的做估值涂。市掌握鸽基金康运作骑过程煮中的日两类买费用派的区妥别，回熟悉论基金房费用菠的种货类，捐掌握胀各种舒费用叫的计友提标兰准及两计提你方式课。蹲掌握映基金滨会计筹核算哀的特插点，造了解涝基金牵会计菜核算仓的主警要内打容。洲了解役基金越财务粪会计斧报告真分析充的目撒的，忆熟悉夏基金庭财务州会计微报表搁分析袋的方尺法。议第八创章伤基金熊利润楚分配算与税戒收残熟悉筐基金动的利凶润来百源，贡掌握挽本期锦利润佣、本罚期已贵实现条收益能、期怀末可洒供分冲配利峰润以箭及未庸分配国利润饲等概糕念。朝熟悉忧基金贺利润啦分配究对基烛金份堤额净革值的脆影响椒，掌羡握封段闭式悲基金缺、开舅放式湿基金洪、货仁币市嘱场基驱金收李益分奋配的愁有关衰规定纳。负熟悉仰针对叔基金柴作为很营业织主体深的税肿收规览定，跳了解唇针对挎基金早管理员人和捉托管雷人的侍税收值制度缘与规售定，只熟悉饼针对识机构匀法人边和个毯人投粉资者非的税拌收规饭定。澡第九嘱章泰基金轿的信归息披恩露箭了解化基金再信息叨披露荐的含庭义与种作用俭，了疾解信蹄息披设露的统实质谎性原停则与居形式搬性原僻则，舅熟悉怖对基勾金信秃息披站露禁品止行事为的百规范盛，了度解基阻金信扯息披哭露的漏分类链，了誉解可聋扩展台商业络报告仍语言北在基滥金信帅息披及露中膏的应议用，泼了解言我国纽基金渡信息偿披露假制度变体系铅。汤熟悉奴基金门管理扇人的墨信息预披露轻义务馒，了旗解基交金托匠管人妈、基房金份次额持上有人币的信朱息披宵露义意务。兵了解乳基金俱合同疫、招万募说通明书蝶的主谦要披但露事忽项;咏掌握理基金持合同扶、招乏募说吩明书霸的重程要信梨息;德了解艘基金秤托管卧协议缩的主店要内邪容。宣熟悉拐基金横季度顽报告粱、半熊年度醒报告珍、年搏度报派告的释主要肌内容斤。言掌握腾基金敞信息弊披露具的重踏大性拉概念暗及其百标准狱，熟舌悉需兆要进法行临匪时信现息披厨露的选重大悉事件厌，了筹解基戏金澄贼清公耍告的化披露业。痒掌握改货币否市场卷基金控收益便公告群披露娘的内瞎容，柏熟悉巴净值可偏离计度信其息披损露的吵要求伟，了污解货帜币市般场基萄金、堤净值细表现储以及坐投资按组合颜报告食的主乳要披眉露项浊目。吧掌握廊QD拔II刻基金运的信榴息披越露的悠内容可与要泳求。奶掌握洲ET希F的布信息策披露曲。舒第十悬章唇基金盈监管竖了解晕基金蛇监管致的含平义与讽作用案，熟你悉基本金监席管的课目标牺，掌浇握基跃金监棉管的询原则趋，了湾解我我国基祖金行票业监纲管的念法规泡体系刮。寺熟悉我基金忙监管射机构赌对基姜金市易场的叉监管宅，了割解行厨业协凯会、涌证券中交易匠所对冈基金过行业荷的自感律管绪理。沿掌握茶对基胁金管成理公塞司市乌场准挤入监痛管与腊日常会监管风的内悼容;灿了解减对基悬金托陪管银堵行的漆监管割;掌椅握对盛基金搁代销婆机构贸的监僚管;评了解案对基袜金登起记机辈构的舌监管确。巩掌握裂基金鱼募集敌申请均核准清的主糊要程蹈序和望内容季;掌慰握基药金销榜售活权动监属管的该内容次;熟河悉基划金信义息披借露监吓管的礼内容富;掌供握基砌金投勺资与龙交易贼行为掩监管咽的内荣容。火了解伍加强帮对基温金行脱业高叛级管甩理人通员监面管的还重要丘性;开了解头基金解行业烟高级拍管理夫人员拔的任荐职资颈格条呆件;坐掌握写对基倘金行熊业高司级管咬理人震员的洽基本伸行为穷规范哪;掌鉴握对仁投资职管理毯人员费的基谨本行竞为规拾范;呼了解盯对基诸金管贼理苗公司休督察张长的吨监督凯管理初。沸第十绪一章槐证俩券组辟合管粘理理交论槽熟悉炕证券洪组合复的含验义、扔类型着、划货分标锅准及誓其特权点;还熟悉骄证券伏组合艇管理客的意马义、击特点扯、基撤本步问骤;记熟悉爸现代踪证券鹊组合幕理论最体系为形成夜与发编展进旗程;喷熟悉伐马柯芦威茨键、夏抱普、蹲罗斯晓对现躁代证底券组俭合理铲论的走主要许贡献绸。蚊掌握姨单个撑证券粪和证爬券组宅合期偷望收事益率芝、方矩差的嫂计算坟以及夏相关旧系数恒的意花义。滥熟悉甲证券慕组合液可行愁域和忙有效强边界虚的含半义;拘熟悉培证券害组合仙可行征域和止有效权边界艇的一影般图鞋形;默掌握伍有效磨证券降组合罗的含充义和脖特征武;熟马悉投币资者元偏好袍特征弊;掌调握无斜差异俊曲线巷的含莫义、敲作用闯和特陡征;烂熟悉穴最优智证券链组合险的含溪义;扔掌握挡最优狮证券腰组合县的选兵择原魔理弄。于熟悉规资本盆资产尿定价吵模型裤的假炼设条烈件;期熟悉案无风砌险证高券的涌含义校;掌宏握最谎优风犹险证缩券组便合与漏市场惭组合呜的含突义及序两者晌的关败系;睛掌握型资本馒市场归线和欧证券挪市场贯线的裕定义芒、图各形及卧其经愿济意卖义;更掌握亿证券皱β系扫数的房定义带和经尼济意花义。猎熟悉矛资本已资产惯定价止模型断的应灿用效保果。嘉熟悉谎套利浴定价呜理论吩的基却本原搅理，迟掌握台套利尤组合缠的概枪念及陆计算排，能戴够运跑用套米利定宣价方锦程计核算证兼券的废期望望收益古率，辞熟悉暖套利歇定价众模型脉的应禁用。唱掌握溜有效确市场启的基耳本概量念、摇形式多以及率运用姿。肯了解弹行为贱金融玩理论柿的背经景、裳理论消模型骗及其头运用柿。戒第十淘二章辅资进产配验置管某理摄熟悉烘资产役配置锹的含甚义和爱主要券考虑廉因素黄;了陵解资胁产配掏置管距理的隔原因芒及目骨标;缴熟悉学资产留配置息的基烧本步庙骤。虽了解联资产隐配置丹的基乏本方栋法;扒熟悉等历史锹数据搅法和脚情景龙综合叛分析岭法的寺主要爪特点占及其况在资邪产配煌置过歌程中勿的运舌用;颜熟悉以有效左市场骄前沿嚷的确兆定过熔程和雅方法雅。畅了解振资产欣配置形的主勺要分扎类方汇法和疑类型昆;熟广悉各卫类资末产配葛置策老略的滨一般黑特征沫以及费在资巩产配谎置中悲的具祸体运丧用;洁熟悉粒战略逼性资忆产配算置与霜战术吨性资梅产配湖置之勤间的窃异同骄。毒第十而三章景股命票投指资组序合管具理尺了解桃