2017年安徽省基金从业资格：均值方差法模拟试题

#2017年安徽省基金从业资格：均值方差法模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意首次公开发行股票的定价方式是__。AM价方式B叮商定价方式CU上网竞价方式DU市价折扣方式某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。ADOOOOBDDOOOCU货币市场基金DDOOOO配股与转增股本的表述正确的有__。AM发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B叮增股本使得股东权益总量发生变化CU配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权DM增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本基金托管人是（）权益的代表。AU基金管理人BDOOOOCM金份额持有人DDDOOO有价证券的特征包括__。ADOOOBDODOCU风险性DDOOO根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。AU认股权证和备兑权证B叮购权证和认沽权证CU美式权证和欧式权证DU股权类权证和债权类权证基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。AU家庭规模BDOODDCU家庭生命周期DU交通通信条件证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。AU基金的强制信息披露制度B叮金从业人员较高的专业水平CM金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3%B．5%C．10%D．20%我国目前只能由__担任基金管理人。商业银行基金管理公司基金注册登记机构证券公司目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。0.5%1%1.5%2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。《证券市场基础知识》《证券投资基金》《证券发行与承销》《证券投资基金销售基础知识》基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。地理因素人口因素投资者心理因素投资者行为因素一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。公司债券风险大，收益低公司债券风险小，收益高政府债券风险大，收益高政府债券风险小，收益稳定为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏对证券投资业绩进行预测违规承诺收益或者承担损失诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。服务性专业性持续性广泛性下列金融产品中，具有较好流动性的是__。证券投资基金银行理财产品券商集合计划银行定期存款货币市场基金的份额净值__。固定在1元人民币随市场利率的上升而减少随市场利率的上升而增加随平均剩余期限的增加而增加按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。清算B•结算交收结账下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。货币供应量宽松公司业绩稳定增长公司股息提高印花税税率提高结合紧密的行动方案。行动方案组织结构C•决策和奖励制度D.人力资源和企业文化债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。证券发行主体的不同是否在证券交易所挂牌上市交易募集方式的不同证券所代表权利性质的不同下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。A•高久期高信用债券基金B•高久期低信用债券基金低久期高信用债券基金低久期低信用债券基金为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏对证券投资业绩进行预测违规承诺收益或者承担损失诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构关于基金管理人，下列认识错误的是__。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担设立基金管理公司必须经国务院批准基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责基金管理人是基金的募集者和管理者股票基金持股集中度是指__。前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A•员工自律部门各级主管的检查监督公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制独立董事的检查、监督、控制和指导某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。8.33%9.09%16.67%18.18%封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。50%60%80%90%下列不属于基金市场服务机构的是__。基金销售机构基金注册登记机构律师事务所和会计师事务所中国证券业协会制定和执行交易计划。研究部投资部交易部法律部__是基金管理公司最基本的一项业务。基金的募集与销售投资管理业务基金运营投资咨询服务《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1B．2C．3D．5__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。基金销售服务费；印花税基金交易费；印花税基金销售服务费；佣金基金交易费；佣金基金销售业务的风险主要包括__。合规风险操作风险技术风险不可抗力风险基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。基金资产总值基金资产净值基金公允价值基金资产估值？《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。10%30%50%60%证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。产品组合设计B.售后服务基金投资基金销售目前，我国基金管理的主管机关是__。中国证监会中国银监会中国人民银行证券交易所基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平申购期间对申购费用提供优惠政策采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准企业补充流动资金的重要手段是__。发行股票发行短期债券发行长期债券购买政府债券下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通—般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系基金托管人需要对__出具意见。基金公司财务报告基金财务会计报告中期基金报告年度基金报告基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值基金销售监管中的公平原则要求__。公开监管机构全部业务活动内容基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利监管部门对被监管对象给予公正待遇政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。股票债券开放式基金封闭式基金某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投