文献检索课件解析

文献检索信息时代的特点信息量激增：全世界每年发表科技论文1500万篇，出版图书60万种，并以每年10%的速度递增；知识的有效期缩短：信息资料的平均寿命约为5年。有关统计资料表明，大学生毕业一年后，其在校所学的知识大约老化15％，五年后老化50%－－70％；学位论文5-7年，期刊3-5年，标准5年，图书10-20年。文献的载体类型、出版类型、传播手段、组织形式十分复杂，迅速、准确、完整地获取所需信息已成为一项专门的技术。78年我国有104家出版社，每年出版15万种图书。2003年大陆有图书出版社570家，年出版19万种，新版11万多种。有效信息与无效信息混杂Question：为什么要学习文献检索

除了智商、情商，在信息爆炸的21世纪，面对海量信息包围的困境，决定人生成败与否的关键因素是什么？是搜商——人类一种通过工具获取知识的能力。文献信息的检索能力决定科研效率和科研水平正式交流：借助科技文献进行系统的交流。

其获得的信息量占到77%，且信息的可靠程度高。非正式交流：通过对话、参观、书信、讲座、听报告、看电视等形式进行的交流。其获得的信息量占到23%，且信息可靠程度小。文献检索是正式交流的主要渠道：即信息生产者→一次文献出版发行→收集加工→检索刊物或机读数据库→检索→用户。科学交流的两种方式本课程的主要内容文献检索基础知识点击进入END主要内容第一部分文献概述第二部分文献的分类第三部分文献检索第四部分文献检索的方法和途径第五部分图书分类法第一部分文献概述1.文献基本含义文献概念的发展经历了三个阶段：宋代朱熹解释为：文指典籍，献指熟知史实的贤人。近代一般理解为具有历史价值的文章和图书或与某一学科有关的重要图书资料。现代学者认为，文献是记录有人类知识和信息的一切载体。它由四个要素构成：文献内容、载体材料、信息符号、记录方式。2.文献的三个要素：含有知识信息；有记录知识的物质载体；记录知识信息的符号和技术1.按照载体形式划分：印刷型文献

以印刷为记录手段，将信息固化， 为传统形式缩微型文献

信息固化到感光材料或其他载体上声像型文献

直接通过声音和图像传递信息，具 有直观性电子型文献

随计算机和网络技术发展起来的新 型文献第二部分文献分类2.按照加工层次划分：

零次文献未经出版发行的或未进入社会交流的最原 始文献，如笔记、手稿、个人通信、试验 记录等

一次文献也叫原始文献，凡是作者依据本人的科研 和工作成果二形成的文献；参考和使用价 值高，但内容分散

二次文献对一次文献收集、加工、简化和组织形成 的查询工具，如目录、索引、文摘等三次文献参考性文献，具有系统性、综合性和概括 性的特点3.按照出版类型划分可以分10大类： 图书科技期刊会议文献专利文献科技报告学位论文标准文献政府出版物产品样本技术档案系统性、知识性强，新颖性不够科研的主要参考文献来源科研参考、试验方法等细节信息第三部分文献检索1.文献检索含义习惯上往往把文献查找过程称为文献检索.文献检索按其检索对象可分为书目检索、数据检索、事实检索．狭义的文献检索概念就是指书目检索

。数据检索是以特定的数据为检索对象的检索，如查找某个符号含义、某种产品规格、元件符号等。事实检索指所有以特定事实为检索对象的检索，如查找有关名词术语的解释、了解某人或机构的简况。2.文献检索工具用以报道、存储和查找文献线索的工具，报道文献信息存在，揭示文献信息内容，帮助迅速准确查找到所需文献线索。包括传统的二次、三次印刷型检索工具，面向计算机和网络的联机数据库检索系统、光盘检索系统及搜索引擎等网络检索系统3.检索工具分类按出版形式划分 手工检索工具：期刊式、单卷式、附录式、卡 片式（手工检索目前用的较少） 计算机检索工具：光盘数据库、网络数据库按收录范围分 综合检索工具 专业性检索工具按主路形式划分 目录 题录 文摘指导性文摘、指示性文摘 索引第四部分文献检索的方法和途径直接查找法：看专业期刊等原始文献，目前信息量太大，已不太现实；引文追溯法：较传统的获取文献线索的方法，针对性强，但是有时原文较难找到；工具法：顺查、倒查、抽查，适可而止，比较费时综合法：是工具法和引文追溯法的结合方法，相对比较容易获得与课题密切相关的资料1.文献检索方法：具体选择应该根据课题性质和研究目的而定，也应考虑所能获得的工具和系统2.文献检索途径文献外部特征的检索途径 责任者途径：按照著作者姓名 题名途径：从书名、刊名和篇名着手 序号途径：根据文献的序号特征，利用序号索引 文献类型途径：如期刊、图书、科技报告、专利等等文献内容特征检索途径 分类途径：按照文献内容的学科分类查找 主题途径：根绝文献所表达的思想、所讨论的基本问题和研究兑现 关键词途径：网络文献检索中的最重要途径3.计算机文献检索的步骤第五部分图书分类法1.杜威分类法

由美国图书馆学家MelvilDewey创立，简称DDC。用阿拉伯数字来代表图书的主题，即类目。Dewey据此将所有人类知识分为十大类，并以0～9标记：

000总论100哲学

200宗教300社会科学

400语言500纯科学

600技术（纯科学）700艺术

800文学900地理、历史对于目下面的小类，可继续分为十个，称之为门；每门下面再分为十个小类，称之为纲；纲、类、门均以三位数字为记号。纲以下还可再分为目，目之下仍然可以继续再分，统称为子目。DDC系统下，一组数字就代表了一类图书。实例如下：

621应用物理对于纲以下的分类图书，则在前三位数字之后用小圆点隔开以便醒目。实例如下：

621．3841无线电原理2、国际十进分类法国际十进分类法（UniversalDecimalClassification，UDC），以DDC分类法为基础，其分类原则与之相同，均以阿拉伯数字来表示类目名称的分类表。UDC是目前世界上使用最广的文献分类法之一，不仅适用于分类图书，而且适用于分类科技文献。国际化标准组织（ISO）和德国、丹麦等欧洲国家均应用UDC作为标准文献的分类法，因此在ISO和这些国家的标准文本上都印有UDC分类号。参照DDC的分类原则，类目细分上采用等级层垒制，即把全部知识分为十个大类（主类），每一个大类之下，按照一般到特殊的原则逐级细分，设二级类目、三级类目，以此类推。类目越细，类号就越长。UDC的十个大类是：

0Generalities总论1Philosophy，Metaphysics，Psychology，Logic，Ethics，Morals，etc. （哲学）2Religion，Theology（宗教）3Socialscience，Economics，Law，Government，Education(社会科学)4暂空；语言学编入大类85Mathematicalandnaturalscience（数学和自然科学）6Appliedscience，Medicine，Technology(应用科学、医学、工程技术等)7Theart，Entertainment，Sport，etc.（艺术、娱乐、体育等）8Philology，Linguistics，Languages，Literature（语言、语言学、文学）9Geography，Biography，History（地理、传记、历史）每一个大类又分为十个小门，以第二位数字区分之，如自然科学分为：

50总论、自然与自然保护

51数学

52天文学、天体物理学、空间研究、大地测量学

53物理学

54化学、晶体学、矿物学

55地质学、气象学、水文学

56古生物学

57生物科学

58植物学

59动物学将各门分为十纲，以第三位数字区分之，如化学门类分为：540普通化学

541理论化学

542实用和实验化学

543分析化学

544定性分析

545定量分析

546无机化学

547有机化学

548结晶学

549矿物学更进一步细分，则在三位数字后加一圆点，以示醒目和帮助记忆。UDC相对于DDC的一个很大发展，就是其增加了一些辅助符号：（1）并列符号“+”

用来把两个或两个以上的类别并列起来，以扩大主类范围。如：622+669代表采矿和冶金。（2）扩充符号“/”

用来把所代表的范围，由主类扩充到相连的下一类或几类。如：592/599代表动物学分类（592+593+594+……+599）。（3）关联符号“：”用来表明两个或两个以上的主题词所具有的关系，因而可以把主类的范围限制在一有关的范围内。如543.42：669.14代表钢的光谱分析。3.中国图书分类法简称“中国法”，1973年有科技文献出版社出版试用本；1975年修订；1980年第二版并再次修订；1990年第三版至今。中国法将全部知识分类为五大部：马克思主义、列宁主义、毛泽东思想，哲学，社会科学，自然科学，综合性图书。五大部内又展开22个大类，分别用汉语拼音字母表示。A马列宁主义、毛泽东思想B哲学C社会科学总论D政治、法律E军事F经济G文化、科学、教育、体育H语言、文化I文学J艺术K地理、历史社会科学自然科学N自然科学总论O数理科学和化学P天文学、地球科学Q生物科学R医药、卫生S农业科学T工业技术U交通运输V航空、航天X环境科学Z综合性图书O621有机化学一般问题O626杂环化合物O622各类有机化学O627元素有机化合物O623脂肪族化学O628含同位素化合物O624碳环化合物及脂环化合物O629天然化合物O625芳香族化合物以上每一大类再分成若干小类，用阿拉伯数字表示，小类以下在逐次细分，形成了等级分明、次第清楚的分类系统。例如，以字母O代表数理科学和化学：

O1数学O5物理

O3力学O6化学细分至第二位数字代表各科的分类：O61无机化学O64物理化学和化学物理学O62有机化学O65分析化学O63高分子化学第三位数字代表更进一步的分类：专利及专利查询点击进入END主要内容专利基本知识专利检索方法各国专利数据库第一部分专利基本知识1.1专利基本概念知识产权工业产权专利专利的特点1.2专利的种类1.3专利文献1.1几个基本概念知识产权(intellectualproperty):

包括工业产权和著作权

工业产权(industrialproperty):

包括：专利、商标、服务标记、厂商名称、货源标志与原产地名称等。专利(patent)

它是由“RoyalLetterspatent”一词演变而成的，原义为“皇家特许证书”，系指皇帝或王室颁发的一种公开的证书，通报授予某人某种特权。专利制度是指在一定时期内，为防止他人对某人明确提出的新发明的侵犯，政府机关用法律保护某人的发明独占权的一种制度。这种受法律保护的发明就称专利(patent)。专利一词有三层含义： 专利权——法律 受专利法保护的发明创造——专利技术 专利说明书等专利文献——文献这三层含义的核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。专利的特点专有性专利权人对其发明创造所享有的独占性的制造、使用、销售的权利。地域性地域性指一个国家依照本国专利法授予的专利权，仅在该国法律管辖范围内有效，对其他国家没有任何约束力，外国对其专利权不承担保护的义务。时间性专利权人对其发明创造所拥有的法律赋予的专有权只有在法律规定的时间内有效，期满后成为社会公共财产，任何单位或个人均可无偿使用。一般：发明专利15~20年；实用新型和外观设计5~10年我国：发明专利20年；实用新型和外观设计10年1.2专利种类1.发明专利对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案2.实用新型专利也称“小发明”，仅保护有一定形状和结构的产品3.外观设计专利对产品的形状、图案、色彩或者其结合做出的具有美感并适用于工业应用的新设计。为制造产品或解决某个技术课题而研究开发出来的操作方法，制造方法以及工艺流程等技术方案工业上能够制造的各种新制品授予专利的限制不是所有的发明都可以取得专利权，各国对授予专利权的领域都有限制。不授予专利权的发明：①科学发现②智力活动的规则与方法③某些物质发明④动、植物新品种⑤疾病的诊断和治疗方法等。1.3专利文献广义专利文献是各国专利局及国际专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称，作为公开出版物的专利文献主要有：专利说明书、专利公报、专利索引等。狭义的专利文献仅指专利说明书。专利公报：各国专利局报导最新发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况以及专利局业务活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版物。专利说明书包括扉页和正文上一页首页下一页扉页：包括全部专利信息特征。有表示法律信息如专利申请人、申请日期、申请公开日期、审查公告日期、批转专利的授权日期、专利号灯；有表示专利技术信息的特征如发明创造的名称、发明所属技术领域的专利分类号、发明创造技术内摘要和典型附图等正文：包括序言、发明细节描述和权项三部分。

序言通常是发明或者实用新型的名称、所属技术领域、发明背景和目的。

发明细节包括技术方案、效果、最佳实施方式和实例，并用附图加以说明。

权项是专利申请人要求法律保护的范围，通常以权利要求书的形式单独公布。专利说明书扉页实例第二部分专利检索方法2.1专利检索分类（目的）2.2专利检索方法2.3专利分类2.1专利检索的分类（目的）专利技术信息检索：通过任意技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献。新颖性检索：为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性，找出可进行新颖性对比的文献。侵权检索：包括防止侵权检索和被动侵权检索。专利法律状态检索：对专利的时间性和地域性进行检索。2.2专利检索的方法2.2.1检索途径：主题检索：分类检索和关键词检索名字检索：发明人、专利申请人、专利权人、专利受让人号码检索：申请号、优先权检索、专利号检索等组配检索：跨字段进行逻辑组配（与、或、非）2.2.2主题检索的步骤利用待查技术的若干主题词进行初步检索，找出部分文献，确定初步检索效果。从文献中找出相关国际专利分类（IPC）号，对照国际专利分类表，找出最相关的IPC号。根据IPC号和相关文献找出同义词、近义词，确定完整的检索式。进行相关的逻辑组配，在相关的专利数据库中检索，得到较完整的检索结果。主题词示例：2.3国际专利分类（IPC）国际专利分类法（IternationalPatentClassification,IPC）是根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。至今有包括我国70多个国家和4个国际组织采用；美国和英国仍使用本国分类方法，但同时也标注国际专利分类号。国际专利分类表每5年修订一次，现在使用的为第7次修订版国际专利分类表，一般表示为Int.CLn,其中n表示分类表的版次。2.3.1IPC简介功能分类：指发明的性质或其功能，与其使用在哪个特定技术领域无关。

例：阀门，功能仅为开/关，无论其使用场合应用分类：指具有特殊用途或应用的发明，或发明的构成与其特征与其特殊的使用范围有关。国际专利分类法综合了按功能分类和按应用分类原则的优点，采用功能分类为主，功能与应用结合的原则，既考虑发明的功能，又兼顾发明的实际应用，尽可能以功能分类为主。2.3.2IPC分类原则国际分类表将发明的技术内容按照：部(Section)/大类(Class)/小类(Subclass)/大组(Group)/小组(Subgroup)/小组中的圆点个数逐级分类，形成完整分类体系。典型的国际专利分类号：2.3.3国际分类表A01B1/00或1/02...部大类小类大组或小组部(Section)：分类系统的一级目录，分8个部，用A-H表示，其下还有分部(Subsection)。部A人类生活必需品B作业，运输C化学，冶金D纺织，造纸E固定建筑物F机械工程，照明，加热，武器，爆破G物理H电技术各级类目之间的等级结构关系一个典型的分类号：B64C25/30部B作业，运输大类B64飞行器，航空，宇宙航行小类B64C飞机，直升机大组B64C25/00起落装置一级小组25/02.起落架二级小组25/08..非固定的，如可抛弃的三级小组25/10...可收放的，可折叠的或类似的四级小组25/18操作机构五级小组25/26操纵或锁定系统六级小组25/30应急动作的B64C25/30的内容是飞机或直升机上的起落装置，是一种可收放或折叠的、用于应急的操纵或锁定系统IPC网上查询：/classifications/fulltext/new_ipc/index.htm利用国际专利分类表检索实例目标：查找有关光致变色玻璃的专利文献第三部分各国专利数据库3.1中国专利文献检索系统及数据库

(1)中华人民共和国国家知识产权局主页：？？？？？？

(2)万方数据库专利子系统(3)中国知识产权网国家知识产权局知识产权出版社主办

(4)中国专利信息网国家知识产权局专利咨询中心

(5)中国发明专利技术信息网(6)“中国专利文摘数据库”国家知识产权局专利查询示例-输入查询名称国家知识产权局专利查询示例-查询结果国家知识产权局专利查询示例-结果及输出3.2美国专利检索数据库收录范围:

该数据库是由美国专利商标局提供的。分为授权专利数据库和申请专利数据库两部分：授权专利数据库提供了1790年至今各类授权的美国专利，其中有1790年至今的图像说明书，1976年至今的全文文本说明书（附图像联接）；申请专利数据库只提供了2001年3月15日起申请说明书的文本和图像。检索方式:

快速检索、高级检索、精确检索、专利号检索网站：/patft/index.html3.3欧洲专利检索数据库由欧洲专利局及其成员国提供，专利数据库收录时间跨度大，涉及的国家多，收录了1920年以来(各国的起始年代有所不同)世界上50多个国家和地区出版的共计1.5亿多万件文献的数据。但检索数据不完整，只有部分国家的题录数据有英文发明名称及英文文摘。如果从英文发明名称或英文文摘字段进行检索就会造成漏检。网站：3.4日本专利检索数据库由日本特许厅工业产权数字图书馆提供，收集了各种公报的日本专利(特许和实用新案)，有英语和日语两种工作语言，英文版收录自1993年至今公开的日本专利题录和摘要，日文版收录1971年开始至今的公开特许公报，1885年开始至今的特许发明明细书，1979年开始至今的公表特许公报等专利文献。网站：http://www.ipdl.ncipi.go.jp/homepg_e.ipdl3.5其他常用专利数据库网址DELPHION知识产权信息网数据库/加拿大知识产权局网站数据库http://opic.gc.ca/世界知识产权组织网站数据库/德温特世界专利索引数据库(DII)

/(受代理限制)美国免费专利数据库

练习一：通过至少四种方法，在中国知识产权局网站找到下面专利的说明书练习二：根据下面页面上的信息，至少用三种方法，在上找出该专利的说明书几个练习：练习三：如果在练习二的专利说明书中（如下图），我们对其中引用的另一个相关专利感兴趣，请把它的说明书查出来。我们感兴趣的专利练习四：假设我们通过某种渠道，知道西安交通大学李长久、李成新、杨冠军、王豫跃申请了一项专利，涉及到燃料电池的制备方法。采用该发明的方法制备的管状高温固体氧化物燃料电池，可简化燃料电池的制造工艺。

请把该专利的说明书找出来，并说明什么时候我们能够无须向发明人支付版权费用而能自由使用它。练习五：请调查下面专利之发明人的其他专利国外三大检索系统介绍点击进入END国外三大检索系统世界著名四大检索工具：SCI、Ei、ISTP、ISR国内科研人员常用前三种，为国际上公认的进行科学统计与科学评价的主要检索工具，其中SCI最为重要。科研评价：我国科研管理部门及高等院校将科研人员、教师的学术成果是否被三大检索工具收录作为评价部门或人员的科研成果和学术水平的重要依据。1.《科学引文索引》（SCI）1.1SCI简介

SCIScienceCitationIndex，1961年创刊，由ISI（美国科学信息研究所，InstituteforScientificInformationInc.）出版，是根据现代情报学家加菲尔德于1953年提出的引文思想而创立SCI收录范围：自然科学、生物、医学、农业、技术和行为科学等，侧重基础科学SCI最重要功能：

1.帮助读者通过引文次数了解某一学科发展过程

2.了解作者的某篇论文的引用情况

3.评价某篇文献的学术价值和跟踪国际前沿1.2SCI出版物印刷版：1979年后为月刊，收录3837种期刊，1000种图书、会议、专利等。光盘版网络版：联机网络版、网络数据库1.3SCI网络数据库1.3.1网络版SCI数据库简介数据库网络平台为ISIWebofKnowledge，它将ISIWebofScience，ISICurrentsConnect和ISIProceedings等重要信息资源整合在一起。登录方式（校内IP）：北京理工大学主页图书资料推荐数据库SCI/SSCI1.3.2SCI网络数据库检索方法一般检索高级检索引文检索一般检索(登陆后的默认页面)检索技术：AND—与；OR—或；NOT—非；

?—1个可变字符，如Car？表示Cars、Care；*--0、1、多个可变字符，如Gene*表示Gene、General、Genes；

$--0或1个任意字符，如Cell$表示Cell、Cells、Cello；“”—准确词组查询，如“thermalspray”，否则为thermalANDspray检索词文本框检索字段：主题词，作者，出版物名称，作者地址检索技术作者姓名：姓的全称，名的第一个字母，例如李长久，输入为LiC检索结果（主题词：thermalbarriercoating*）对检索结果可以按照作者、国别、文献类型和语种等进行分析；结果排序：默认按照日期，也可按照被引用次数、第一作者等其他设定排序按照特定的要求，对结果进一步进行精简共检索到3521篇文献，部分有全文下载高级检索高级检索相比一般检索增加了：检索字段：

OG=Organization，SG=Suborganization，

SA=StreetAddress，CI=City，

CU=Country，ZP=PostalCode检索技术：需要在检索字段前加字段代码，例如要检索thermalbarriercoating*，需要写成：TS=thermalbarriercoating*引文检索引文检索可得到某一篇论文或者某一作者的被引用情况例：检索AIELLOG发表在1996年COMPEL上的“atheoreticalstudyofchargeiteration”被引用情况,输入如下当查找中、韩作者时，特别注意容易出现同名现象，因此一般应加上其他的限制。查找欧、美作者时应该注意姓名的缩写规则。AIELLOG发表在1996年compel上的文章“atheoreticalstudyofchargeiteration”的引用查询结果如下：通过查看记录，得到如下信息：1.该篇论文被引用12次；2.所有引用该论文的文章；2.1Ei简介《工程索引》（TheEngineeringIndex）,1884年创刊，现由美国工程情报公司（TheEngineeringInformationInc.）出版，包含5100种工程期刊、会议论文集和技术报告的参考文献和摘要。覆盖工程研究领域190个学科，但不包括理论科学和专利。2.《工程索引》（Ei）2.2Ei出版物印刷版：收录50多个国家、2600中科技期刊和2000多种国际会议记录等缩微型磁带光盘联机版网络版Ei（EiCompendexWeb）是《工程索引》（EiEngineeringIndex）的Internet版，为各国高校和科研院所广泛采用。包含两部分内容：EiCompendex数据库和PageOne数据库。2.3Ei收录的中国期刊EiCompendexWeb数据库目前收录中国出版期刊共300种，从1990年开始。2.4EI网络数据库平台

由美国工程信息所（ElsevierEngineeringInformation）负责出版，网络版平台为

EngineeringVillage

北理工主页图书资料推荐数据库Ei本校购买的数据库：Compendex，Inspec，NTISEasysearch，Quicksearch(默认)，Expertsearch检索字段Quicksearch：默认，可选择检索字段、输入检索词并进行逻辑组配。检索字段：Allfields：从文献记录的所有字段中去查找；Subject/Title/Abstract:从文摘、标题、主题词、关键词等查找，精确查找用“”或{}；Author:姓在前，名在后，特别注意中国作者，要防止漏检;Authoraffiliation:作者单位，注意不同书写方式。作者举例：张大方的名字可能书写为Zhang，dafang、zhangda-fang、zhang，d.f.、zhang，d-f、zhang，d.、Dafang，Zhang和dafang，z.等。专家检索

提供了27个检索字段，字段必需加字段限制符，如（linearinductionmotor）wnKY；cui，x*wnau。专家检索的例子：

检索1997-2007年华北电力大学教师发表有关电力系统方面的文献，输入如下（提醒：注意中英文符号的区别）检索结果显示：Ei网络版检索完整示例:1.主题检索：查找1999~2009年有关热障涂层方面的文献

首先分析检索词为：thermalbarriercoating、TBCs，选择快速检索；结果显示：

共有1011篇与热障涂层相关的文献如想了解“thermalspray”方面的文献：（thermalspray）wnky12得到396篇检索结果如想了解“thermalspray”方面的文