证券投资基金服务机构业务管理办法

证券投资基金服务机构业务管理办法5月17日中国证监会发布的管理办法01总则基金份额登记基金投资顾问销售支付基金估值核算基金评价目录030502040607信息技术服务附则监督管理目录0908基本信息《证券投资基金服务机构业务管理办法》（征求意见稿）是证券监督管理委员会发布的征求意见稿。未最终定稿及正式实施。总则总则第一条为了促进证券投资基金（以下简称基金）服务业务健康发展，规范基金服务机构行为，保护基金投资人合法权益，根据《证券投资基金法》的规定，制定本办法。第二条本办法所称基金服务机构，是指从事基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构。第三条基金服务机构从事基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价和信息技术系统服务等活动的，适用本办法。第四条基金服务机构及其从业人员从事基金服务活动，应当遵守法律法规、服务协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的活动。第五条基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构的自有财产。基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金销售结算资金、基金份额不属于其破产财产或者清算财产。非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额。基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金、基金份额。销售支付销售支付第十条基金销售是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回，并收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的活动。基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构。基金管理人可以办理其募集基金的销售，也可以委托基金销售机构办理基金销售业务。基金管理人办理其募集基金的销售活动时，其业务规范适用本办法的相关规定。第十一条基金销售支付是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。第十二条基金销售结算资金是指基金投资人参与基金募集、申购、赎回、分红等业务活动时，在投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的货币资金。基金份额登记基金份额登记第十九条基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。基金份额登记机构是指从事基金份额登记业务活动的机构。基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务，也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务。基金管理人自行办理份额登记业务的，其业务规范适用本办法的相关规定。第二十条公开募集基金份额登记机构由基金管理人和中国证监会认定的其他机构担任。第二十一条基金份额登记机构的主要职责包括：（一）建立并管理投资人的基金账户；（二）负责基金份额的登记；（三）基金交易确认；（四）代理发放红利；（五）建立并保管基金份额持有人名册；基金估值核算基金估值核算第三十条基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构。基金管理人可以自行办理基金估值核算业务，也可以委托基金估值核算机构代为办理基金估值核算业务。基金估值核算机构接受基金管理人委托，代为办理基金估值核算业务的，适用本办法的相关规定。第三十一条基金估值核算机构开展基金估值核算业务，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内控制度有效，最近1年未发生重大风险事件；（二）经营运作规范，最近1年无重大违法违规记录；（三）财务状况良好，最近1个会计年度未处于亏损状态；（四）设有专门的基金估值核算业务运营部门,部门设置能够保证基金估值核算业务运营的完整与独立；（五）基金估值核算业务运营部门有满足营业需要的相对独立的固定场所，并配备门禁系统与安全监控系统；（六）基金估值核算业务运营部门配备独立的业务技术系统，包括络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统；基金投资顾问基金投资顾问第三十九条基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。基金投资顾问机构是指从事基金投资顾问业务活动的机构。基金管理人、基金销售机构从事投资顾问服务的，其业务规范适用本办法的相关规定。第四十条基金投资顾问机构从事基金投资顾问业务，应当具备下列条件：（一）注册资本或者出资不低于100万元人民币；（二）取得基金投资顾问业务资格的人员不少于2人；（三）具有完备的基金投资顾问业务管理制度；（四）中国证监会规定的其他条件。基金管理人、基金销售机构符合上述条件的，可以开展基金投资顾问业务。第四十一条基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的，应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册。基金评价基金评价第四十八条基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行的评级、评奖、单一指标排名或者中国证监会认定的其他评价活动。评级是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。基金评价机构是指从事基金评价业务活动的机构。第四十九条基金评价机构对基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果的，适用本办法。基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，应当与使用基金评价结果的对象签订协议，禁止对方对结果进行公开引用。公开形式指通过报刊、电台、电视台、互联等公众传播媒体形式或者讲座、报告会、电脑终端、、传真、电子邮件、短信等形式，向非特定对象发布基金评价结果。信息技术服务信息技术服务第六十二条基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和基金交易电子商务平台等的业务活动。第六十三条从事基金信息技术系统服务的机构应当具备国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证，具有开展业务所需要的人员、设备、技术、知识产权等条件，其信息技术系统服务应当符合法律法规、中国证监会以及行业自律组织等的业务规范要求。第六十四条为公开募集基金提供基金交易电子商务平台服务的机构，应当报中国证监会备案。为公开募集基金提供核心应用软件、信息系统运营维护和信息安全保障等服务的机构，应当向基金业协会备案。基金业协会应当就基金信息技术系统服务业务规范和备案程序等制定自律规则，相关机构应当在本办法施行或者开展相应业务后30个工作日内按照基金业协会的规定办理备案手续。第六十五条基金管理人、基金托管人和基金服务机构选择信息技术系统服务机构时，应当签署信息技术系统服务协议，约定双方的权利义务。监督管理监督管理第六十八条中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规以及中国证监会的规定，对基金服务机构从事基金服务活动的情况进行定期或者不定期检查，基金服务机构应当予以配合。基金服务机构从事存在利益冲突的相关业务的，中国证监会可以要求其就利益冲突及防范措施予以公开说明。第六十九条基金服务机构违反法律、行政法规及本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、出具警示函、公开谴责、暂停办理相关业务等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施，并记入诚信档案。第七十条基金服务机构违反法律、行政法规及本办法规定，给基金财产、基金份额持有人或者投资人造成损害的，应当依法承担赔偿责任。第七十一条违反本办法规定，挪用基金销售结算资金或者基金份额的，按照《证券投资基金法》第一百四十条规定进行处罚。第七十二条基金服务机构违反本办法第十三条、第十五条、第二十条、第三十二条、第四十一条、第五十一条、第六十四条规定，擅自从事公开募集基金基金服务业务的，按