俄罗斯行业监管平台的现状与发展趋势

俄罗斯行业监管平台的现状与发展趋势

“自律”是市场经济条件下必须注意的问题。作为经济主体，公司本身也有责任按照法律法规的规定进行经济活动。因此,世界上市场经济发达的经济体都较早研究了该课题。我国实行市场经济较晚,但是我们对于“自律”问题的认识并不落后。近年来,随着政府简政放权的力度不断加大、范围不断拓宽,学界对该问题的研究更加活跃。当前,在打造开放型经济格局,提振区域经济、世界经济的时代背景下,在国内政府简政放权、逐步完善社会治理结构的社会背景下,有必要研究同为转型国家的俄罗斯的经验,从中获得有益参考,为进一步深化中俄两国战略协作伙伴关系提供智力支持。一、俄自律组织制度的发展自律组织(СРО),是一种将从事某种服务或生产某种产品,或者从事某种专业活动的行为主体联合起来的非营利组织。自律组织的责任是使市场参与者的活动能在国家法律的框架内执行,至少符合国家规定的最低标准。自律组织的主要职能是为自律组织成员制定统一的生产活动标准和产品质量标准,以及监督其成员遵守这些标准和规则。自律组织可以代表成员的利益与国家权力机关和其他市场参与者配合协作;可以通过集体责任制(包括财务)保护消费者的利益;还可以对内部成员之间的冲突进行调节。此外,俄罗斯是世界贸易组织成员,自律组织的标准尽可能接近国际行业管理制度和认证业务标准,这样可以减小国家在市场调节中的作用,提高俄罗斯对外贸易的竞争力。俄罗斯自律组织制度在上世纪90年代发展起来,那时第一次以立法的形式确定了自律组织的概念。第一批俄罗斯自律组织作为非营利性志愿组织,最先出现在证券交易领域。为规范这些社会组织,俄联邦政府在1996年1月12日通过了《非营利组织法》。1998年后,自律组织开始出现在企业中,其活动的主要领域有活动评估、仲裁管控和证券交易。2007年12月1日《俄联邦自律组织法案》(№315-Ф3)通过后,俄罗斯自律组织进入到新的发展阶段。自律组织数量增加了,自律组织成员即公司的数量增长了,自律组织的发展有了质的飞越。到2012年,仲裁管理活动、审计、信贷合作社、评估活动、农业合作社审计联盟合作、工程勘察、建筑设计、工程建设、能源调查领域的活动和供热等10个领域的企业被依法强制纳入自律组织;证券市场、非国家养老基金、信贷合作社、调查登记活动、广告、住房合作社、专利代理人、调节争端的中介、小额信贷机构等9个领域的企业可自愿加入自律组织。另外,企业主应根据《俄联邦自律组织法案》,按照从事的不同行业成立不同的自律组织。根据俄罗斯经济发展部资料,2012年5月,俄联邦共注册926个自律组织,这些自律组织主要建立在自愿基础之上。此后数量不断增加,截至2018年11月8日,俄联邦注册的各类自律组织达1360个二、《俄联邦行业自律组织法》(2001年4月—俄自律组织活动的法律基础当前,俄联邦境内行业自律组织的活动依据的主要法律基础如下:——1995年7月12日俄联邦委员会通过的N3号法令。该法令对自律组织的概念第一次以立法的形式加以确认。规定有价证券和股票市场的自律组织属非营利组织,这些组织由证券市场参与者和发行人创建。在此阶段,只有证券市场对自律组织的法律地位进行了详细规定。——1996年1月12日通过的俄联邦法律《非营利组织法》(№7-ФЗ)。根据该法和俄联邦民法典创建了第一批自律组织。——1998年7月29日通过的《俄联邦评定法》。该法规定了专业评估师评定活动的自律原则。——2000年8月5日通过的《俄联邦税法》(№117-ФЗ)。该法确定了国家对注册的自律组织收税的标准及数额。——2001年12月30日通过的《俄联邦行政管理法》(№195-ФЗ)。该法规定了在工程勘察、建筑设计、施工、重建、基本建设大修以及能源审查等领域中,行业自律组织监管违法所要承担的责任。——2002年7月24日通过的《俄联邦仲裁程序法典》(№95-ФЗ)。审议有关公司纠纷的案件,包括要求自律组织的参与。——2002年12月27日通过的俄联邦法律《技术调整法》(№184-ФЗ)。该法为产品生产的技术法规和标准化文件,用于规范生产以确保产品符合技术法规的要求。——2007年12月1日通过的《俄联邦自律组织法》(№315-Ф3)。该法规定了自律组织的形成和活动程序以及主要目的和目标。——2008年9月29日俄联邦政府第724号决议《关于批准维护自律组织国家登记注册的程序》。——2008年12月25日通过的俄联邦法律《反腐败法》(№273-ФЗ)。该法将国家机构的部分职能转移到自律组织,以提高反腐效力(第7条)。——2008年7月22日颁布,2009年1月1日生效的《关于俄联邦城市发展法和俄联邦相关立法的修正案》(№148-ФЗ)。该法终止了对各类建筑活动的行政审批。——2010年7月27日通过的《关于俄联邦城市发展法和俄联邦相关立法的修正案》(№240-ФЗ)。该法重新规定了对组织编制项目文件、组织施工,以及发给相关企业家和法人实体工作准入证书的要求。——2011年5月4日通过的俄联邦法律《关于某类活动的许可》(№99-ФЗ)。该法限定了俄联邦执行机构、俄联邦各主体的行政当局、法律实体和企业家个人之间在某些领域的特定活动。——2011年11月28日颁布的《关于俄联邦城市发展法和俄联邦若干立法的修正案》(№337-ФЗ)。该法自2013年7月1日起替代建筑类行业自律组织对其成员所负连带责任的相关法律规定。——2015年12月29日颁布的《关于俄联邦相关立法修正案》(№409-ФЗ)。该法颁布后,《俄联邦自律组织法》第6条第3款第1部分失效。三、建立行业自律组织首先,俄罗斯行业自律组织是一个将从事某种服务或生产某种产品,或者从事某种专业活动的行为主体联合起来的非营利性社会组织。2007年12月1日俄通过了《俄联邦自律组织法》(N315-ФЗ)其次,俄罗斯行业自律组织承接了一部分国家职能,发挥了国家机构无法替代的作用。对于企业来说,它们最希望的是不受国家的直接干预,可以自己制定“游戏规则”,如果有谁违反,就用这个规则来制裁。要做到这一点,就必须建立一种行业自律组织(СРО)。其潜在优势显而易见:第一,自我调节的形式通常要比国家制定的调节形式更为灵活,而且它们更容易根据不断变化的情况迅速作出调整。第二,行业自律组织比政府机构更容易针对市场参与者开展工作。第三,通过行业自律组织解决冲突比诉讼耗时更少,费用也更低。事实上,行业自律组织在特定业务范围内解决争议的效果更好,因为它比民事法庭更适应市场参与者之间相互作用的特点。从制裁的结果看,市场参与者对国家未来发展的排斥反应更小。另外,国家将一部分职能转移给了行业自律组织,这样从国家层面上节省了预算资金。第三,行业自律组织的建立大大加强了企业与社会之间关系的透明度。从理论上讲,企业都想把权力掌握在自己手里,因此都积极参加行业自律组织。然而,俄罗斯的改革通常是“自上而下”开展的,许多市场人士认为,国家会在很多领域内限制那些不加入行业自律组织的企业。2010年后,俄罗斯某些行业专业活动许可的审批权被转移给行业自律组织,其中包括设计、工程勘测和施工、能源审计方面的咨询服务等。因此,在能源、建设领域俄罗斯行业自律组织执行着与俄生态、技术和原子能监督局密切相关的国家职能。俄联邦国家统计局成为在全国和区域层面上通过收集和处理信息来对各经济领域进行监控的重要部门。四、自律组织的性质和职责现行联邦法案规定了自律组织法律地位的获得与终止,规范了与企业或者从事商业活动的主体相关的活动,规定了自律组织及其成员、消费者、俄联邦执行权力机构、俄联邦各主体执行权力机构及地方自治机构之间的关系。自律组织的发展从根本上说与当代经济管理理论的发展有关。根据2007年12月1日颁布的《俄联邦自律组织法》(N315-ФЗ)第二章,自律组织是独立的,是企业家和专业实践活动实现的保障,其职责是为成员开展实践活动制定标准和准则,并对实践活动进行监督。自律组织的目的是减少国家对商业实体经济活动的过多干预,同时为各种商业实体的市场经营创造有利条件并限制商业主体的不良行为。自律组织的本质在于无需通过任何外部强迫制度而给经济实体以一定的限制。但是自律组织完全是建立在自愿基础之上的。换句话说,自律组织是国家调控的软方案,其目的是支持经济实体在一定领域开展实践活动。在自律组织中,经济实体遵守其规则,无需等国家政府的干预。值得注意的是,对不同行业的经济活动提出的要求是不同的,也就是说,不同行业的自律组织的规则是不同的。所以,从事同一行业经济活动的实体可以组成本行业的自律组织,但如果一个经济实体要从事两个或多个行业的经济活动,那它必须分别加入不同的自律组织应该说,上述统计资料不仅使我们了解了自律组织在俄联邦境内的分布情况,更重要的是我们可以通过各区域内自律组织的建立情况来判断该区域内哪些行业发展得比较成熟,或者说该区域内营商环境更有利于发展哪类行业。而了解地区经济发展优势对我们进一步开展投资经营活动是非常有利的。五、俄自律组织强调自我净化当前,俄罗斯行业自律组织的发展趋势是:如果企业不加入所属行业自律组织,那么该企业就无权从事相应的生产服务活动,也就是说企业任何业务的开展都属于非法经营。自律组织(CPO)不仅制定了本行业活动的标准和规则,而且负责监督所有加入自律组织的成员(企业),要求其履行这些标准和规则。最重要的是,每个自律组织都要规定其成员在为消费者提供产品(服务)和其他项目时必须履行赔付责任。应该说,俄行业自律组织最大程度地适应了市场经济条件下的经济治理要求。俄行业自律组织的创建是为了管理市场参与者的活动,使其不低于政府规定的最低标准。行业自律组织最基本的职能是制定统一的生产标准,并在遵守既定规则和标准的情况下监督生产,使其产品质量符合要求。行业自律组织可以在与其他市场参与者和政府的互动过程中加入自己的成员,通过共同的责任机制,保护消费者的利益,解决业界的内部冲突。俄罗斯加入世界贸易组织后,行业自律组织发挥了重要作用,行业标准与世界贸易组织的标准对接。俄生产商生产的标准化提高了竞争力,同时,逐步减少了俄政府对市场的调控。需要特别指出的是:在俄罗斯行业自律组织实践过程中,须建立保险和赔偿基金。为此,俄行业自律组织决定对成员实行强制缴费制度。通过分析可以看出,2010年后俄罗斯自律组织有了飞速发展,国家实际上已经将发放行业许可证的权力转到行业自律组织。为了成为自律组织的成员,所有公司必须首先证明其能力。尽管一些分析师对此给予了负面评价,但无论如何行业服务质量还是极大地改善了。究其原因在于“责任的再分配”:因为自律组织每个成员的非法活动都要由加入该自律组织的所有成员承担。这就促使各行业进行自我净化,那些皮包公司和不能保质保量履行职责的公司将被及时清理出去。2017年,俄修订了《城市规划法》,其中对规划、设计、建设等行业的企业的资质做了进一步规范,不但要求企业加入所属行业的自律组织,而且规定要想成为本企业所属行业自律组织的成员,企业必须拥有本行业所要求的高级技术人才,还要在本企业所在地区进行登记注册。此规定给中小企业的发展增加了阻力。近年来,俄罗斯经济发展低迷,加之以欧美为首的西方国家对俄实行经济制裁,俄急需来自中国的经济拉动。从近期中俄两国领导人的频繁会晤和达成的合作共识来看,俄罗斯希望获得来自中国的投资和产业拉动,以双方跨境产业区为立足点,不断深化双方在相关产业领域的合作,并有突破跨境产业区实现双方