行政事业单位内部控制报告人力资源管理学资料

.产管理”中的“国有资产安全性”，主要评价单位资产处置管理情况。3.“”应填写填表人的联系。4.“报送日期”应填写内控报告分析报告”等分析类资料进行填报。（4）“预算业务管理”中的“产管理”中的“国有资产安全性”，主要评价单位资产处置管理情况。3.“”应填写填表人的联系。4.“报送日期”应填写内控报告分析报告”等分析类资料进行填报。（4）“预算业务管理”中的“金额情况资产管理建设项目管理合同管理1.国有资产安全性2.资2017年度行政事业单位内部控制报告单位公章分管内控负责人:牵头部门负责人:组织机构代码：组织机构代码：□□□□□□□□□单位预算级次：□单位基本性质：□□（10.行政单位21.参照公务员法管理事业单位22.财政补助事业单位23.经费自理事业单位90.其他单位）年末实有人数:）：.督部门核发的机关、团体、事业单位代码证书规定的9位码填写。如年度签订合同的数量；该指标建议参考“合同台账”等资料进行填报督部门核发的机关、团体、事业单位代码证书规定的9位码填写。如年度签订合同的数量；该指标建议参考“合同台账”等资料进行填报和标准征收政府非税收入的金额；该指标建议单位根据非税收入相关单位的全称；单位填报本级报告时，应在单位名称后加“（本级）”（一）单位层面部控制领导机构中任职2.单位内部控制领导小组会议次数5.单位内部控制工作小组负责人8.本年是否开展内部控制风险评估（二）业务层面权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况式.制实施阶段，并采用信息化手段执行的阶段。（二）业务层面1.在内部控制流程与制度建立情况1.制实施阶段，并采用信息化手段执行的阶段。（二）业务层面1.在内部控制流程与制度建立情况1.内控流程建立领域2.内控流程未中任职单位内部控制工作小组负责人单位内部控制工作小组会议次数单位负责人审批通过时间。5.“组织机构代码”应根据各级技术监职责分离和主要风险管控情况业务类型工作职责分离情况评价要点.调剂的政府采购预算金额合计，包括货物、工程、服务的政府采购预料进行填报。“设定绩效目标的预算项目数”，是指根据《财政支出将支出预算细化至资金使用责任主体的金额。该指标建议参考“预算对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议三、单位内部控制存调剂的政府采购预算金额合计，包括货物、工程、服务的政府采购预料进行填报。“设定绩效目标的预算项目数”，是指根据《财政支出将支出预算细化至资金使用责任主体的金额。该指标建议参考“预算对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议三、单位内部控制存（三）内部控制工作的经验、做法与取得的成效（四）内部控制工作中存在的问题与遇到的困难.制的重视程度2.内部控制组织机构3.重点领域和关键岗位制衡机制的重视程度2.内部控制组织机构3.重点领域和关键岗位制衡机有资产安全性2.资产配置预算完成率3.人均行政资产配置情况1额”，是指报告年度单位在资产配置中的资产实际入账价值；该指标2017年度支出总额”应与2017年决算数一致，金额单位为“（六）对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议.标建议参考“资产清查报告”等资料进行填报。（11）“建设项目程度4.绩效评价工作执行情况主要管控风险点评价指标结果标建议参考“资产清查报告”等资料进行填报。（11）“建设项目程度4.绩效评价工作执行情况主要管控风险点评价指标结果/指标分离情况1.预算编制与预算审批是□否□不适用□2.预算审批与用□3.对外投资的可行性研究与评估是□否□不适用□1.项目建3.重点领域和关键岗位制衡机制.控制开展进度内部控制建立阶段□内部控制实施阶段□内部控制信息况（三）内部控制工作的经验、做法与取得的成效（四）内部控制工作中存在的问题与遇到的困难（五）下一步内部控制工作计划（六）控制开展进度内部控制建立阶段□内部控制实施阶段□内部控制信息况（三）内部控制工作的经验、做法与取得的成效（四）内部控制工作中存在的问题与遇到的困难（五）下一步内部控制工作计划（六）是□否□如是，请详列XX与行政职务：单位一把手（法人）□分管领导□牵头部门负责人□其他负责人□未成立内部控制工作小组□行政管理部门□财务部门□纪检部门□内审部门□其他部门：班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职单位内部控制工作小组负责人单位内部控制工作小组会议次数内部控制评价与监督部门.型预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理7.对外投资立项管1.预算绩效目标设定比例2.预算批复细化程度3.预算执行控制12）“建设项目管理”中的“投资计划完成情况”，主要评价建设控制领导小组负责人”中的分管财务领导包括单位总会计师。2.型预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理7.对外投资立项管1.预算绩效目标设定比例2.预算批复细化程度3.预算执行控制12）“建设项目管理”中的“投资计划完成情况”，主要评价建设控制领导小组负责人”中的分管财务领导包括单位总会计师。2.“内部控制适用的管理业务领域预算业务管理是□否□收支业务管理是□否□政府采购业务管理资产管理是□否□是□否□建设项目管理合同管理是□否□是□否□内部控制信息系统是否建立二、业务层面权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况3.分级授权预算业务管理预算业务管理□收支业务管理□政府采购业务管理□资产管理□建设项目管理□合同管理□对经济和业务活动的决策、执行、监督，是否明确分工、相互分离、分别行权。是□否□不适用□对涉与经济和业务活动的相关岗位，是否依职定岗、分岗定权、权责明确。对管理层级和相关岗位，是否分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限。对重点领域的关键岗位，是否建立干部交流和定期轮岗制度。不具备轮岗条件的单位，是否对关键岗位涉与的相关业务采用专项审计等控制措施。收支业务管理政府采购业务管理资产管理建设项目管理是□否□不适用□是□否□不适用□是□否□不适用□合同管理务的各岗位是□否□性研究与项目决策核核立批.务的各岗位是□否□不适用□2.无形资产研发与管理是□否□不适要评价资产配置预算完成情况。“行政办公资产配置预算数”，是指务的各岗位是□否□不适用□2.无形资产研发与管理是□否□不适要评价资产配置预算完成情况。“行政办公资产配置预算数”，是指适用□3.合同的审核与审批是□否□不适用□建立健全内部控制制”等资料进行填报。“年度实际投资额”，是指以预算年度为统计口业务类型核算不适用□环节（类别）业务管理1.采购预算与采购计划编审5.采购合同与采购档案管理□是□否□不适用□是□否□不适用□督是□否□不适用□是否编制流程图主要管控风险点是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□是□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□.单位的全称；单位填报本级报告时，应在单位名称后加“（本级）”单位负责人审批通过时间。5.“组织机构代码”应根据各级技术监单位的全称；单位填报本级报告时，应在单位名称后加“（本级）”单位负责人审批通过时间。5.“组织机构代码”应根据各级技术监口径参照中央单位预算目标报送应统计到“项”级，如果单位有更加型预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理7.对外投资立项管（续）收支业务管理政府采购业务管理2.预算批复细化程度3.预算执行控制程度4.绩效评价工作执行情况1.非税收入管控情况1.采购预算完成情况□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□数据一否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□否□预算项目数（标注口径）内部预算分解指标总金额—预算项目总数应上缴非税收入财政资金支出预算批复总金额本年采购预算金额设定绩效目标的预算项目数预算执行分析的月份数实施绩效评价的项目数实际上缴非税收入财政资金支出金额本年实际采购金额.效目标的项目数量；该指标建议参考“绩效目标申报表”等资料进行软件中填报相关内容，软件自动生成“2017年行政事业单位内部对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议三、单位内部控制存效目标的项目数量；该指标建议参考“绩效目标申报表”等资料进行软件中填报相关内容，软件自动生成“2017年行政事业单位内部对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议三、单位内部控制存情况2.投资计划完成情况1.合同订立规范情况□□□□□□处置□□□□□□.算批复表”等资料进行填报。“建设项目决算投资额”，是指单位当指结合业务实际开展计划，严格按照功能科目和经济科目分类要求，议和可行性研究与项目决策是□否□不适用□2.算批复表”等资料进行填报。“建设项目决算投资额”，是指单位当指结合业务实际开展计划，严格按照功能科目和经济科目分类要求，议和可行性研究与项目决策是□否□不适用□2.概预算编制与审核建议参考“资产配置账面价值（会计报表）、资产配置记录”等资料.“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉与某项业务领域或用□3.对外投资的可行性研究与评估是□否□不适用□1.“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉与某项业务领域或用□3.对外投资的可行性研究与评估是□否□不适用□1.项目建国家标准《中央党政机关、人民团体与其他机构代码》（GB/T4657－2009）填报。7.“单位预算级次”应按照预算管理权.规定结合本单位收入情况进行计算。“实际上缴非税收入”，是指单。“合同审批个数”，按照合同管理要求严格依规审核审批合同的数国家标准《中央党政机关、人民团体与其他机构代码》（GB/T4规定结合本单位收入情况进行计算。“实际上缴非税收入”，是指单。“合同审批个数”，按照合同管理要求严格依规审核审批合同的数国家标准《中央党政机关、人民团体与其他机构代码》（GB/T4填写说明送的纸质版内部控制报告仅包括软件自动生成的内部控制报告，附表内容无需报送。二、封面填报方式.需求制定与审核是□否□不适用□2.采购文件编制与复核是□否□执行控制程度需求制定与审核是□否□不适用□2.采购文件编制与复核是□否□执行控制程度4.绩效评价工作执行情况1.非税收入管控情况2.料进行填报。（6）“收支业务管理”中的“支出管控情况”，主要不适用□3.合同签订与验收是□否□不适用□1.办理货币资金业（一）单位层面.至各部门（或附属单位）项目的指标金额预算执行分析的月份数实施□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是额”，是指报告年度单位在资产配置中的资产实际入账价值；该指标算批复表”等资料进行填报。“建设项目决算投资额”，是指单位当至各部门（或附属单位）项目的指标金额预算执行分析的月份数实施□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是额”，是指报告年度单位在资产配置中的资产实际入账价值；该指标算批复表”等资料进行填报。“建设项目决算投资额”，是指单位当5.在“内部控制开展进度”中，内部控制建立阶段是指单位六大经济业务领域内部控制制度体系正在建立或已完成建立，但未付诸实施的阶段。内部控制实施阶段是指涵盖六大经济业务领域的内部控制制度体系已完成建立并付诸实施，但尚未采用信息化手段执行的阶段；内部控制信息化阶段是指单位内部控制已进入内部控制实施阶段，并采用信息化手段执行的阶段。（二）业务层面1.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉与某项业务领域或业务领域下属的部分环节或类别，则在该项业务领域对.域的内部控制制度体系已完成建立并付诸实施，但尚未采用信息化手控制报告”。各单位报送的纸质版内部控制报告仅包括软件自动生成督部门内部控制建设方式单位自建□外部协助□协助单位名称：内部可以在统计中剔除。该指标建议参考“项目绩效评价报告”等资料进域的内部控制制度体系已完成建立并付诸实施，但尚未采用信息化手控制报告”。各单位报送的纸质版内部控制报告仅包括软件自动生成督部门内部控制建设方式单位自建□外部协助□协助单位名称：内部可以在统计中剔除。该指标建议参考“项目绩效评价报告”等资料进凡根据项目库动态调整要求纳入当期预算安排，且应完成阶段性绩效目标的财政拨款预算事项，均纳入本指标评价范围；该指标建议.分离情况1.预算编制与预算审批是□否□不适用□2.分离情况1.预算编制与预算审批是□否□不适用□2.预算审批与效目标的项目数量；该指标建议参考“绩效目标申报表”等资料进行口径参照中央单位预算目标报送应统计到“项”级，如果单位有更加和标准征收政府非税收入的金额；该指标建议单位根据非税收入相关的项目，不计入实施绩效评价项目数。对于跨年度执行的预算项目，可以在统计中剔除。该指标建议参考“项目绩效评价报告”等资.标准《中华人民共和国行政区划代码》（GB/T2260－200标准《中华人民共和国行政区划代码》（GB/T2260－200单位内部控制领导小组会议次数”、“单位主要负责人参加会议次数程度4.绩效评价工作执行情况主要管控风险点评价指标结果/指标报。若单位评价期间不存在已完工项目，该指标作为不适用指标。（处置年限、性能等标准制定合理合规，被处置资产经论证满足