GJB9001C-2017版内审检查表

质量管理体系内审检查表,,,,,,,,

文件受控号：WG9.2-2,,,受审核部门：办公室（含采购、仓库）审核员：,,审核日期：,,,

条款号,检查内容,审核内容、证据及方法,,,检查记录,检查结论,,

,,提问,文件/记录查阅,现场检查,,符合,一般不符合,严重不符合

4.1,理解组织及其环境,公司是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？,查看：内外部环境评价、分析记录,,出示：内外部环境评价、分析成文信息，，符合新版手册要求。,√,,

4.2,理解相关方的需求和期望,公司是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？,查看：相关方信息及相关要求的监视和评价记录,,出示：相关方信息及相关要求的监视和评价记录，符合新版手册要求。,√,,

5.3,"

组织的岗位、职责和权限

",询问一名行政部工作人员：是否能回答其岗位职责及本岗位工作目标。,,,询问：办公室**，能够回答岗位职责及本岗位工作目标，符合新版手册要求。,√,,

,,办公室职责？,查阅：质量手册,,查看：质量手册5.3组织的岗位职责和权限对办公室的职责作出了规定。,√,,

6.1,应对风险和机遇的措施,在履行岗位职能中，是否对来源于内、外部环境和相关方的期望和要求时，确定应对的风险和可利用的机遇，并制定措施实现改进？,,,出示：办公室风险登记册，风险评估报告，符合新版手册要求。,√,,

6.2,质量目标及其实现的策划,办公室质量目标？是否可定期测量？,,,出示：办公室换版后年度质量目标符合新版手册要求可定期测量，符合新版手册要求。,√,,

7.1.2,人员,办公室是否对公司各个岗位的任务、性质及要求并根据履行岗位职责所要求的能力招聘人员？,,,出示：办公室招聘简章，对招聘人员的岗位职责能力有规定，符合新版手册要求。,√,,

7.1.3,基础设施,办公设施是否进行了管理？,查：办公设施台账,抽查2个部门的办公设备工作状况是否完好，各类办公设施是否有管理标识,出示：办公设施台账，有所在区域、责任人等。查看：研发部电脑，办公室打印机，有相应的状态标识，符合新版手册要求。,√,,

7.1.4,过程运行环境,办公区的工作环境如何控制？,,办公区工作环境是否符合要求,查看：办公区域设施摆放有序，无杂物堆积，区域划分明确，符合新版手册要求。,√,,

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7.2

7.3","组织的知识

能力

意识",办公室是否针知识、能力、意识制定培训计划？,查阅：年度培训计划，从中抽出1～2个具体的培训实施记录。,,出示：换版后培训计划出示：GJB9001C贯标培训、质量手册贯标培训，有培训时间、培训地点、培训内容等。检查中发现年度培训计划中未体现诚信意识培养内容，不符合要求。,,√,

,,办公室对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？,查阅：是否对培训效果进行了考核。,,出示：GJB9001C贯标培训、质量手册贯标培训考核记录，受训人员考核合格，培训效果达到预期目的，符合新版手册要求。,√,,

7.4,沟通,办公室是否与公司内部进行了沟通，包含哪些方面,,,办公室不定期与各部门进行生产计划及合同评审等沟通，符合新版手册要求。,√,,

7.5,成文信息,办公室使用的文件有哪些,查阅：文件发放记录、抽查1-2份办公室文件，是否经过审批,,出示：办公室2018年度文件发放记录，文件发放均经过审核批准，符合新版手册要求。,√,,

,,办公室的记录是否得到控制,查阅：1-2类办公室记录。,,出示：办公室会议记录，有会议主题、会议内容、会议参与人员等信息，符合新版手册要求。,√,,

8.2.1,顾客沟通,询问负责人：采取哪些方式与顾客进行沟通？,查：与顾客沟通的证据,,与顾客通过电话、邮件、传真等方式进行沟通。出示：办公室顾客沟通文档，有与顾客沟通的信息，符合新版手册要求。,√,,

8.2.2,产品和服务要求的确定,与产品有关的要求是如何确定的？,抽查：1～2份订货合同，产品要求是否包括标准要求的四个方面（顾客规定要求、顾客没有明示但规定用途或已知的预期用途所必需的要求、适用于产品的法律法规要求、任何附加要求）,,出示：***订货合同，产品要求包括标准要求的四个方面（顾客规定要求、顾客没有明示但规定用途或已知的预期用途所必需的要求、适用于产品的法律法规要求、任何附加要求），符合新版手册要求。,√,,

8.2.2,产品和服务要求的评审,产品要求如何实施评审？顾客口头订货如何评审？产品要求发生变更如何确保相关文件得到修改，相关人员知道已变更的要求？,查阅：合同评审控制文件,,查看：质量手册8.2.3产品和服务要求的评审，对评审要求做出来相应规定，符合新版手册要求。,√,,

,,,抽查：1～2份合同评审记录，是否在合同签订前进行了评审。产品要求发生变更的记录。,,出示：***订货合同的合同评审记录，此合同内容未发生变化，符合新版手册要求。,√,,

8.2.4,产品和服务要求的更改,当顾客提出产品要求更改时，公司是否评审、确认？当公司提出产品要求更改时，公司是否得到顾客认可？,查看：质量手册,,查看：质量手册8.2.4产品和服务要求的更改，对更改要求做出来相应规定，符合新版手册要求。,√,,

"8.4.1

","总则

",公司采购过程有哪些？这些过程控制的方法是否确定、适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要求？（是否包含风向评估和特性分析）,查看：供方评定,,查看：质量手册8.4外部提供的过程、产品和服务，对公司采购过程有具体控制要求；出示：2018年供方评定表，符合新版手册要求。,√,,

8.4.2,控制类型和程度,公司是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？,查看：合格供方名录,,出示：2018年合格供方名录，符合新版手册要求。,√,,

,,,查看：供方业绩评定,,出示：2018年***供方业绩评定、2018年***供方业绩评定，符合新版手册要求。,√,,

"8.4.3

",提供给外部供方的信息,公司是否确定提供给外部供方的信息是否充分、可靠？采购产品的要求是否明确、适宜（包括品名、规格、数量、交付期、价格等）？,查看：订购合同,,出示：采购合同***，合同内容符合文件规定要求，符合新版手册要求。,√,,

8.5.2,标识和可追溯性,生产计划是否明确按批次管理？,查：生产计划,,出示：2018年6月生产计划，明确了批次管理要求，符合新版手册要求。,√,,

8.5.4,防护,原材料和成品如何进行防护？呆料及逾期材料如何管理？是否定期评估仓库产品的情况，以侦测产品是否变型并重新确认质量状况？,,到仓库查看贮存环境是否符合文件要求，是否针对产品防护采取相关措施，配备了相关设施,查看：原材料有支架摆放，半成品有相应容具盛放，成品均有布袋或气泡垫包裹，符合新版手册要求。,√,,

,,,抽查：原材料库和成品库1～2类物料或成品账、卡、物一致性,,抽查：***，物料与账、卡、物一致，符合新版手册要求。,√,,

,,,抽查：原材料和成品各类物料和成品先进先出执行情况,,原材料和成品均按照先进先出执行，符合新版手册要求。,√,,

8.5.5,交付后活动,产品交付和交付后活动如何控制,抽查：1～2份已交付的合同，是否满足合同中顾客提出的有关交付或售后服务要求。,,查看：质量手册8.5.5交付后的活动，对交付后的活动进行了相应的规定。查看：合同***，满足并按客户要求发往指定地点。,√,,

8.5.6,更改控制,当产品或服务发生更改时，公司是否评审、确认？并保留更改评审结果？,,,审查期间未出现产品或服务发生更改的情况。,√,,

9.1.2,顾客满意,为监控和测量顾客是否满意，公司获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？,,,办公室通过于顾客沟通、顾客满意度调查等方式获取顾客满意信息。出示：2017年顾客满意度调查表，符合新版手册要求。,√,,

"9.1.3

","分析与评价

",办公室是否对顾客满意程度进行分析可评价？,,,出示：2017年顾客满意地分析报告，符合新版手册要求,√,,

,,办公室是否对质量经济性进行分析和评价？,,,出示：2017年质量经济性分析报告，符合新版手册要求,√,,

,,办公室是否对部门质量目标进行监视、测量、分析和评价,,,办公室按换版后的办公室年度质量目标要求对部门质量目标每月进行监控，符合新版手册要求。,√,,

10,持续改进,改进措施实施案例,,,查看：办公室2018年内审不符合项整改情况，整改措施合理有效，达到了持续改进的目的。,√,,

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