风险监控指标汇总表

,,,,,,,,,,,,,

,风险监控指标汇总表,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,

,编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司六家煤矿,,,,,,年月日,,,,,

,一级风险,二级风险,行号,三级风险,指标名称,指标定义,阈值区间,,,风险监控值,监控预警状态,异常及报警原因

,,,,,,,正常,异常,报警,,,

,市场风险,市场营销风险,1,营销计划执行风险,煤炭销售量计划完成率,"该指标用于反映各煤炭生产单位煤炭销售计划完成进度情况

计算公式：当月实际煤炭销售量/月度计划煤炭销售量*100%",[90%，110%],[80%，90%）或（110%，120%],"[0,80%)或（120%，＋∞）",,,

,财务风险,资金管理风险,10,资金安全风险,每月资金归集率,"该指标用于反映各单位月末资金余额在财务公司的资金归集情况

计算公式：月末归集货币资金余额/月末全部货币资金余额×100%",[90%，100%],(100%，+∞),[0，90%),,,

,,全面预算管理风险,11,全面预算执行与考核风险,利润总额预算完成率,"该指标用于反映各单位利润总额的完成情况。

计算公式：实际利润总额/预算利润总额*100%",[90%，110%],"[80%,90%)或(110%,120%]","(-∞,80%)或(120,+∞)",,,

,,,12,经济增加值完成率,经济增加值完成率,"该指标用于反映各单位经济增加值的完成情况

计算公式：当月经济增加值完成金额/经济增加值预算金额*100%。",[90%，+∞),[80%，90%）,"(-∞,80%)",,,

,,,13,三项费用占比偏差,三项费用占比偏差,"该指标用于反映各单位三项费用实际占比情况与预算基准值的偏差

计算公式：当季三项费用占比-当季三项费用占比预算",(-∞，0],"(0,1%]","(1%,+∞)",,,

,,,14,净资产收益率偏差,净资产收益率偏差,"该指标用于反映各单位实际净资产收益率与净资产收益率预算基准值的偏差

计算公式：实际净资产收益率/12*n-预算净资产收益率(其中N为当前月份)","[0,+∞)","[-1%,0)","(-∞,-1%)",,,

,,,15,“三公经费”等八项费用预算完成率,“三公经费”等八项费用预算完成率,"该指标用于反映各单位“三公经费”等八项费用的实际执行情况

计算公式：三公经费”等八项费用完成金额/预算金额*100%",（0，100%],—,（100%，+∞),,,

,,筹资风险,17,筹资决策风险,资产负债率偏差,"该指标反映各单位实际资产负债率与预算基准值的偏差情况

计算公式：资产负债率本月实现值-资产负债率预算值",（-∞，0],（0%，5%],(5%，+∞),,,

,,会计核算与报告管理风险,18,会计核算风险,"应收账款周转率偏差

单位：次","该指标用于反映各单位应收账款实际周转次数与预算基准值的偏差情况

计算公式：[季度销售净收入×2/（季度初应收账款余额+季度末应收账款余额）]*4-年度应收账款周转率预算基准值",[0，+∞）,"[-1,0)","(-∞,-1)",,,

,,,19,"""流动资产周转率偏差

单位：次""","流动资产周转率偏差

单位：次","该指标反映各单位流动资产实际周转率与流动资产周转率预算基准值的偏差情况

计算公式：[季度主营业务收入/（季度初流动资产+季度末流动资产）×2]*4-流动资产周转率基准值",[0，+∞）,"[-0.5,0)","(-∞,-0.5)",,,

,,资金风险,21,资金管理风险,资金综合成本率变化率,"该指标反映各单位综合资金成本变化比率

计算公式：|当月综合资金成本率-上月综合资金成本率|/上月综合资金成本率*100%","[0,5%]",（5%，10%],"(10%,+∞)",,,

,,,22,资金安全风险,季度资金接续总量占带息负债总额比率,"该指标反映各单位季度预计到期接续资金的总量占该单位带息负债总额比率

计算公式：∑季度各月到期需接续资金总量/∑预计季度各月份带息负债总额*100%",（0，20%],"(20%,35%]","(35%,+∞)",,,

,,担保管理风险,23,担保履行与追偿风险,"担保合同纠纷数

单位：个",该指标用于反映各单位担保合同追偿权行使而引起的纠纷数量。计算公式：实时统计,[0，3],—,[4，＋∞),,,

,,,24,担保决策风险,"违规担保次数

单位：次",该指标用于反映各单位由于违规担保而被集团公司通报次数。计算公式：实时统计,0,—,[1，+∞）,,,

,,税务管理风险,25,税务政策执行风险,"受税务机关通报次数

单位：次","该指标用于反映各单位税务政策执行情况。

计算公式：实时统计",[0，3],—,(3，+∞),,,

,,,26,"""内外部检查中发现相关问题数量

单位：个""",内外部检查中发现相关问题数量。单位：个,"该指标用于评价各单位税务政策执行和管理情况。

计算公式：实时统计",[0，5],—,(5，+∞),,,

,,会计核算与报告管理风险,27,报告管理风险,基建项目竣工决算完成率,"该指标用于督促已完工投产单位按照规定完成竣工决算报告编制与集团审核工作

计算公式：区域内已完成决算项目个数/区域内在应完成决算项目总数*100%",100%,—,[0，100%),,,

,运营风险,风险管理工作风险,28,风险报告风险,"风险报告提报延误时间

单位：天","该指标体现各单位风险报告（含年度风险报告、季度分析报告、不定期重大事项报告等）提报时间比规定时间的延误天数，反映风险报告提报的及时性

计算公式：实际提报风险报告时间-规定提报风险报告时间",(-7，0],(0，7],"(7,+∞)",,,

,,生产经营计划风险,31,生产经营计划（目标责任制）考核风险,吨煤制造成本偏差率,"该指标用于反映煤炭生产单位实际吨煤制造成本与计划目标值的偏差情况

计算公式：（本月实际吨煤制造成本-本月吨煤制造成本计划值）/本月吨煤制造成本计划值*100%",（-∞，0],（0，6%],"(6%,+∞)",,,

,,安全风险,34,生产安全风险,千人负伤率,"该指标用于反映各单位安全生产管理状况。

计算公式：因工负伤人数/年（季）末在编职工人数×1000‰","[0,5‰]",—,（5‰，1000‰],,,

,,,35,环保节能风险,"环保违规次数

单位：次",该指标用于反映各单位因环保工作违规受到外部监管机构通报的次数。计算公式：实时统计,0,"(0,3]","[4,+∞)",,,

,,,36,环保节能风险,节能技改计划完成率,该指标用于反映各单位年度节能技改计划完成情况。计算公式：节能技改年（季）度实际完成值（不含税）/节能技改年（季）度预算值（不含税）*100%,100%,[95%，100%）,（0，95%）,,,

,,,37,设备安全风险,"设备非计划停运次数偏差

单位：次","该指标是指各单位设备非计划停运次数与目标责任值之间的偏差，用于反映各单位设备保障管理到位的情况。

计算公式：实际非计划停运次数-目标责任值","（-∞,0]","（0,1]",[2，+∞）,,,

,,,38,设备大修理（标准项目）计划完成率,设备大修理（标准项目）计划完成率,该指标是指各单位年度大修理（标准项目）实施计划完成率。计算公式：年度大修理标准项目完成数量/年度大修理标准项目计划数量*100%,100%,[50%，100%）,"(0,50%)",,,

,,工程项目风险,39,工程项目安全管理风险,"工程安全事故次数（一般事故）

单位：次","该指标用于反映在建项目安全管理情况。

计算公式：实时统计",0,"（0,2]","[3,+∞)",,,

,,,40,工程项目安全管理风险,"工程安全事故次数（重大事故）

单位：次","该指标用于反映在建项目安全管理情况。

计算公式：实时统计",0,-,"[1,+∞)",,,

,,,41,工程项目立项风险,"工程项目违规开工项目个数

单位：个","该指标是指项目在未取得集团公司开工许可的前提下擅自开工的工程个数，用于评价各单位工程项目开工合规性。

计算公式：实时统计",0,—,"[1,+∞）",,,

,,,42,工程项目造价控制风险,工程签证与合同金额的比率,"该指标用于衡量工程签证发生的规模。

计算公式：报告期工程签证总金额/合同总额×100%","[0,5%]","(5%,10%]","(10%,+∞)",,,

,,,43,工程项目环保水保风险,"环保水保违规次数

单位：次","该指标用于反映由于在建项目对环保、水保管理违规受到外部监管部门通报的次数

计算公式：实时统计",0,—,[1，+∞）,,,

,战略风险,“三重一大”管理风险,53,“三重一大”决策风险,"“三重一大”决策违规次数

单位：次","该指标用于反映各单位年度“三重一大”决策违规由上级单位通报次数。

计算公式：实时统计",0,—,"[1,+∞)",,,

,,社会责任风险,54,社会责任履行风险,因履行社会责任不到位而受到外部通报的次数。单位：次,"该指标用于反映各单位因履行社会责任不到位而受到外部监管部门或社会媒体通报的次数。

计算公式：实时统计",0,—,"[1,+∞)",,,

,,党建工作风险,55,思想建设风险,党建宣传教育计划完成率,"该指标用于反映各单位年度党建工作完成情况。

计算公式：年度党建实际完成情况/年度计划目标*100%",100%,—,"[0,100%)",,,

,,,56,作风建设风险,由于“四风”问题受到上级单位通报次数。单位：次,"由于“四风”问题受到上级单位通报次数

计算公式：实时统计",0,—,"[1,+∞)",,,

,运营风险,信息管理风险,57,信息系统运维风险,信息系统硬件与网络故障次数。单位：次,该指标用于反映各单位信息化系统硬件与网络稳定运行情况情况。计算公式：实时统计,0,—,"[1,+∞）",,,

,,保密管理风险,58,保密管理风险,"泄密事件发生次数

单位：次","该指标用于评价各单位保密管理情况。指标中所指泄密事件是指违反企业规定，使企业涉密信息被无权知悉者知悉或超出限定的接触范围而不能证明违背不应知悉者知悉的行为。

计算公式：实时统计",0,—,"[1,+∞)",,,

,,舆情管理风险,59,舆情监控风险,"负面舆情事件发生次数

单位：次","该指标用于反映各单位舆情监控情况。负面舆情事件主要是指在新闻、媒体及互联网上发生的负面舆情事件

计算公式：实时统计",0,—,"[1,+∞)",,,

,,信访管理风险,60,信访接待与处理风险,信访处理率,"该指标反映各单位信访事件的处理情况

计算公式：年（季）度信访事件处理完成数/年（季）度总信访数*100%","[95%,100%]","(90%,95%]","[0,90%）",,,

,,人力资源管理风险,61,劳动关系管理风险,员工离职率,"该指标用于反映各单位员工离职情况。

计算公式：离职人数/（年末人数+离职人数）x100%",[0，10%],（10%，20%],(20%，100%],,,

,,采购管理风险,62,招标采购风险,"采购违规次数

单位：次",该指标用于反映各单位由于采购违规而受到上级单位通报次数。计算公式：实时统计,0,—,[1，+∞）,,,

,,,63,废标率,废标率,"该指标用于反映各单位招标组织情况。

计算公式：废标数量/招标总数*100%","[0,5%]","(5%,10%]","（10%,100%]",,,

,,审计风险,64,经济责任审计风险,经济责任审计整改按时完成率,"该指标用于反映被审计单位按照整改计划按时完成的情况

计算公式：审计问题整改按时完成项数/审计报告中问题总项数*100%",100%,[95%，100%）,[0，95%）,,,

,,,65,工程项目审计风险,工程项目审计整改按时完成率,"该指标用于反映被审计单位按照整改计划按时完成的情况。

计算公式：审计问题整改按时完成项数/审计报告中问题总项数*100%",100%,"[95%,100%）","[0,95%）",,,

,法律风险,法律纠纷风险,66,法律纠纷风险,"未决法律纠纷、诉讼案件数量

单位：次","该指标用于反映各单位未决法律纠纷、案件管理情况。

计算公式：实时统计",0,"[1,4]","[5,+∞）",,,

,,法律诉讼风险,67,法律诉讼风险,,,,,,,,

,备注：L列为风险监控指标状态：1为“正常”、2为“异常”、3为“报警”，若取数运算后指标状态为2或3，请在M列以文字简要分析说明异常或报警原因。,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,