新疆2016年证券从业资格《证券交易》：证券交易公开信息考试题

新疆2016年证券从业资格《证券交易》：证券交易公开信息考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。A．STB．*STC．PTD．*PT2、投资者认为市场效率较强时，可采用__。A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换3、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具4、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。A．没收非法所得、罚款B．12个月内不得参与证券承销C．36个月内不得参与证券承销D．取消股票承销业务资格5、审计全过程的中间环节是__阶段。A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成6、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是__。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可7、金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于__。A．行业形势B．对冲或到期交割的数量C．价格变动的幅度D．对冲或到期交割的价格8、股票的内在价值是指__。A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值9、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是__。A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户10、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上D．全体发起人表决

11、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当__进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资。A．每日B．每两日C．每周D．每15日12、发行人运行不足3年的，应披露（）。A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表13、《证券组合选择》是由__发表的。A．哈理·马柯威茨B．威廉·夏普C．理查德·罗尔D．史蒂夫·罗斯14、根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+415、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这23、依据我国《证券投资基金法》规定，在下列__情形之下，基金管理人职责可以不终止。A．被依法取消基金管理资格B．投资基金过程中发生严重亏损C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D．被基金份额持有人大会解任24、在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是__。A．先行性指标B．后行性指标C．同步性指标D．滞后性指标25、公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的__属内幕信息。A．10%B．20%C．30%D．40%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为__。A．10元B．20元C．30元D．45元2、证券投资者保护基金的来源有__。A．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金B．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入C．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入3、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。A．中国工商银行B．中国农业银行C．海通证券有限责任公司D．邮政储汇局4、《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括__。A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C．取得注册会计师证书5年以上D．不超过65周岁5、证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作__交付客户。A．每日股票交割单B．买卖成交报告单C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表6、上市公司应当赋予独立董事的特别职权是（）。A．重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论B．向董事会提议聘用或解聘会计师事务所C．提名其他的独立董事D．向董事会提请召开临时股东大会7、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C．相对商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务D．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务8、贯穿资产配置过程的两种主要方法有__。A．积极投资法B．消极投资法C．历史数据法D．情景综合分析法9、从辅导之日起，辅导机构每___向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。A．2个月B．一个季度C．4个月D．半年10、以下不是货币市场工具发行主体的是__。A．政府B．金融机构C．声誉卓著的大型工商企业D．中小型企业

11、套利定价理论的假设条件包括__。A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响C．投资者具有单一投资期D．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利12、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得__，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A．介绍业务资格B．期货业协会的书面授权C．介绍业务执业资格D．期货经纪业务执业资格13、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是__。A．应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部采用统一的柜台交易系统D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容14、常见的市场异常策略包括__。A．小公司效应B．低市盈率效应C．日历效应D．遵循公司内部人的交易活动15、__要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A．明确责任B．权利制衡C．风险控制D．严格授权16、资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。A．无论市场如何变动，都不采取行动B．支付模式为向下凹型C．在易变、波动的市场环境中有利D．对市场流动性要求适中17、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经__批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A．中国证监会B．中国人民银行C．中国证券业协会D．中国银行业监督管理委员会18、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A．承销B．经纪C．自营D．投资咨询19、证券营业部同投资者之间的资金清算有（）操作方式。A．证券营业部自办出纳B．银行代理出纳C．银行代理资金清算D．投资者自行管理20、测量债券利率风险的方法有__A．久期B．系数C．凸性D．VaR21、__可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。A．地区集中策略B．品种集中策略C．客户集中策略D．时间集中策略22、下列说法正确的是__。A．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费B．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%C．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人23、（）对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会24、关于交易型开放式指