证券从业资格考试金融市场基础知识(习题卷16)

试卷科目：证券从业资格考试金融市场基础知识证券从业资格考试金融市场基础知识(习题卷16)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试金融市场基础知识第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.金融期货的基础功能包括（）。①价格发现②套期保值③风险管理④投机A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④[单选题]2.下列有关现券业务的表述，正确的是()。Ⅰ.从2001年7月2日起，全国银行间债券市场现券交易采用全价交易Ⅱ.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+0或T+1，可以选择任意一种结算方式Ⅲ.市场参与者进行每笔现券交易均应订立书面形式的合同，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单，或者合同书、信件和数据电文等形式Ⅳ.现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]3.证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。①利率政策②信贷政策③罚款④公开市场业务A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]4.虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。这说明宏观经济风险具有()。A)累积性B)隐藏性C)或然性D)潜在性[单选题]5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。A)股票B)债券C)投资基金D)公开市场业务[单选题]6.下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。②承销团成员应在资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准③承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议④可以在一般债券承销商中择优选择主承销商A)①B)①③④C)②③④D)①②③④[单选题]7.下列不属于记账式国债的优点的是（）。A)发行时间短B)发行利率高C)交易手续烦琐D)成本低[单选题]8.下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（）。A)利率作为中介目标的优点，其可测性和相关性强B)利率容易受心理预期的影响C)利率作为中介目标，其可控性强、抗干扰能力强D)随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标[单选题]9.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（）。①价格优先②时间优先③客户委托优先④合同优先A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[单选题]10.下列属于场外交易市场的特征的是（）。Ⅰ．挂牌标准相对较低Ⅱ．交易制度通常采用做市商制度Ⅲ．信息披露要求较低，监管较为宽松Ⅳ．有固定的、集中的交易场所A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]11.人为操纵往往会引起股票价格（）。A)上升B)下降C)不变D)短期剧烈波动[单选题]12.持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为()。A)证权证券B)设权证券C)物权证券D)债权证券[单选题]13.资产证券化的参与主体有（）。①发起人②特殊目的机构（SPV）③信用增级机构④信用评级机构⑤承销商⑥服务商⑦受托人A)①②③④⑦B)①②③④⑥⑦C)①②④⑦D)①②③④⑤⑥⑦[单选题]14.（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A)信用风险B)流动性风险C)市场风险D)操作风险[单选题]15.公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。A)未来发展趋势B)股票价格高低C)抗风险能力强弱D)决策能力强弱[单选题]16.关于股权分置改革，下列说法正确的有()。Ⅰ.2005年起.由中国证监会牵头.多部门协同.遵循?统一组织、分散决策?的工作原则与?试点先行、协调推进、分步解决?的操作思路。启动了针对股权分置问题的改革Ⅱ.在改革中.非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益Ⅲ.公司股权分置改革的动议.原则上应当由全体流通股股东一致提出Ⅳ.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过。保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护A)ⅠⅡB)ⅡⅢC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]17.LOF的特点有（）。Ⅰ．不一定采用指数基金模式Ⅱ．用现金进行申购和赎回Ⅲ．不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象Ⅳ．不是主动管理型基金A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]18.按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是()。A)按竞价决定B)按抽签决定C)按价格优先D)按时间优先[单选题]19.证券公司开展自营业务，要求建立（）。Ⅰ．完备的业务管理制度Ⅱ．投资决策机制Ⅲ．操作流程Ⅳ．风险监控体系A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]20.关于股票价格指数编制，说法正确的是（）。A)选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票B)股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日C)计算计算期平均股价或市值应当做出必要的修正D)指数化时应当将基期平均股价或市值定为100％[单选题]21.下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是（）。Ⅰ．金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算Ⅱ．现货交易的成熟市场中通常允许进行保证金买入或卖空Ⅲ．期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度Ⅳ．期货交易的交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]22.证券交易所监事会的职能有（）。①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会③向会员大会提出提案④检查证券交易所风险基金的使用和管理⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正A)①③④B)②③④C)②③④⑤D)①②③④⑤[单选题]23.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过()。A)1个月B)2个月C)3个月D)1年[单选题]24.国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为()。A)赤字国债B)特别债券C)国家建设债券D)重点建设债券[单选题]25.可转换债券的双重选择权包括（）.I.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权II.转债发行人可自行选择是否转股III.投资者可自行选择是否转股IV.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权A)I、II、III、IVB)I、IIIC)II、III、IVD)II、IV[单选题]26.为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。其中不包括的情形是（）。A)禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B)禁止公布基金的证券投资历史业绩C)禁止违规承诺收益或者承担损失D)禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字[单选题]27.证券市场正常运行的基础是（）。A)证券从业者的自我管理B)国家对证券市场的监管C)稳定的市场价格D)完善的市场监管体系[单选题]28.证券投资基金的主要投资风险不包括()。A)市场风险B)管理能力风险C)汇率风险D)巨额赎回风险[单选题]29.关于股票质押融资，下列说法正确的有()。Ⅰ股票质押融资属于一种权利质押Ⅱ股票抵押融资最常见的是股权质押贷款Ⅲ以股份有限公司的股权进行出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向工商行政管理机关办理出质登记Ⅳ以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]30.目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。A)B股B)A股C)基金D)债券[单选题]31.()能够反映经济发展状况，有?国民经济晴雨表?之称。A)创业板市场B)主板市场C)三板市场D)四板市场[单选题]32.证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理期货交易Ⅳ.中国证监会规定的其他服务A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]33.基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（）。①建立并管理投资人基金份额账户②负责基金份额的登记③基金交易确认④代理发放红利A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[单选题]34.（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A)公司型基金B)股票基金C)私募基金D)契约型基金[单选题]35.财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（）方式。A)中标得券B)认购得券C)见款付券D)见认购单付券[单选题]36.下列关于公司型基金的叙述中.正确的是().Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上Ⅲ.投资者既是基金的委托人。又是基金的受益人Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]37.记账式国债的发行分为()。Ⅰ.证券交易所市场发行Ⅱ.银行间债券市场发行Ⅲ.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行Ⅳ.银行同业拆借市场发行A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅡⅢ[单选题]38.创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A)70%B)75%C)80%D)90%[单选题]39.-个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术④现代化的信息通信设备系统A)①③④B)②③④C)①②④D)①②③④[单选题]40.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。A)净资本B)固定资本C)流动资本D)注册资本[单选题]41.下列关于限价委托的说法中，正确的有()。Ⅰ.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券Ⅱ.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券Ⅲ.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券Ⅳ.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]42.下列说法正确的是()Ⅰ.公司的股份采取股票的形式。股份的发行实行，公平、公正的原则同种,类的每一股份应当具有同等权利Ⅱ.股票一经发行,购买股票的投资者即成为公司的股东Ⅲ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权Ⅳ.股票作为一种所有权凭证,有一定的格式A)ⅠⅡ.B)Ⅰ.ⅡⅢ.C)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]43.下列不属于证券交易所职能的是()。A)设立证券登记结算机构B)确定证券发行价格C)接受上市申请、安排证券上市D)制定证券交易所的业务规则[单选题]44.下列各项中，属于风险分散的方法有()。Ⅰ对象分散法Ⅱ时机分散法Ⅲ风险分散化Ⅳ期限分散法A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]45.交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。A)难以判断B)不变C)下跌D)上涨[单选题]46.（）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。A)商品证券B)货币证券C)资本证券D)商业证券[单选题]47.债券的回购交易具有()的属性。A)现货交易B)长期融资C)短期融资D)期货交易[单选题]48.我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。A)20%B)5%C)10%D)50%[单选题]49.下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，正确的是()。I.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具II.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算III.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空IV.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]50.以下关于区域性股权市场的说法正确的是（）。Ⅰ．可以采用集中竞价、做市商等交易方式进行证券转让Ⅱ．证券持有人名册和登记过户记录不得隐匿、伪造、篡改或毁损Ⅲ．单只证券持有人累计不得超过200人Ⅳ．单只证券持有人累计不得超过500人A)Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]51.下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。A)任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币B)任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C)中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D)中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让[单选题]52.交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A)在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B)证券交易所为同一期（次）国债向不同承销商提供同一承销代码C)投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D)通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内[单选题]53.下列关于债券的特征说法正确的是（）。A)债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B)永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C)债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D)具有高度流动性的债券反而不安全[单选题]54.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。A)所有权B)债权C)索取权D)管理权[单选题]55.2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（）。A)放宽单家QFII机构投资额度上限B)简化额度审批管理C)进一步便利资金汇出入D)将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%[单选题]56.按照（）划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。A)发行主体B)募集方式C)债券券面形态D)期限长短[单选题]57.息票累积债券的特点是()I以低于面值的价格发行和交易，以买卖价差的方式取得债券利息II在债券到期时一次性获得本息III存续期间没有利息支付IV定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)A)I、IIB)II、IIIC)I、IIID)II、IV[单选题]58.目前，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。A)5B)10C)15D)20[单选题]59.资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是()。I政府机关II金融机构III大型工商企业IV个人投资者A)II、IVB)II、IIIC)I、II、IIID)I、II、IV[单选题]60.M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A)偏债基金B)股票基金C)混合型基金D)债券基金[单选题]61.证券投资基金是一种（）集合投资方式。Ⅰ．利益共享Ⅱ．业余理财Ⅲ．风险自担Ⅳ．风险共担A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]62.全国中小企业股份转让系统又称（）。A)创业板B)二板市场C)新三板D)中小企业板[单选题]63.下列关于欧洲债券的说法中有误的是（）。A)指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B)由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C)欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行D)大多数欧洲债券是以美元为面值发行的[单选题]64.按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制.A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[单选题]65.证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()A)资产管理业B)证券自营业C)财务顾问业D)证券代理业[单选题]66.短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A)3个月B)6个月C)1年D)1个月[单选题]67.约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A)储蓄-投资转化机制B)利率-投资互动机制C)储蓄-利率互动机制D)收入-投资转化机制[单选题]68.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。A)经纪人B)债券受托管理人C)担保人D)信用增级机构[单选题]69.资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。A)直接融资B)间接融资C)股票市场融资D)债券市场融资[单选题]70.上海证券交易所()开始营业。A)1990B)1991C)1987D)1978[单选题]71.间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（）的特点。A)资金获得的间接性B)融资的相对集中性C)融资信誉的差异性相对较小D)可逆性[单选题]72.按照现行规定，()不对证券公司的证券经纪业务进行监督。A)中国结算公司B)中国证监会派出机构C)中国证监会D)证券交易所[单选题]73.证券账户按()划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。A)交易金额B)交易场所C)用途D)投资者种类[单选题]74.转托管数据确认后的()交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。A)同1个B)下1个C)第3个D)第4个[单选题]75.发行无记名股票的，公司应当记载()。Ⅰ.股票数量Ⅱ.股票编号Ⅲ.股票价格Ⅳ.股票发行日期A)ⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]76.优先股对发行人的意义包括（）。A)享受利息税前抵扣B)股息率不固定C)避免决策权分散D)为公司筹集短期资金[单选题]77.目前我国金融市场实行的经营体制是()。A)分业经营、分业管理B)分业经营、混业管理C)混业经营、分业管理D)混业经营、混业管理[单选题]78.下列关于失业率的说法，不正确的是()。A)失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比B)通常所说的充分就业是指失业率为零的状态C)目前我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率D)当失业率很高时，资源被浪费，人们收入减少[单选题]79.按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是()。A)对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B)对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C)估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值D)有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值[单选题]80.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()工作日。A)10个B)15个C)20个D)25个[单选题]81.下列关于债券的说法正确的有()。Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金Ⅱ.股票风险较大，债券风险相对较小Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息Ⅳ.债券在市场上的转让价格随市场利率上下波动A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]82.下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是（）。①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过150人~②非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备③非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让④非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途；改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序A)①③④B)①②④C)②③④D)①②③④[单选题]83.下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A)可转换公司债券转换后相当于增发了股票B)可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C)可转换公司债券具有双重选择权D)可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格[单选题]84.金融市场起着资金?蓄水池?的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的()功能。A)调节B)配置C)聚敛D)反映[单选题]85.金融债券的发行主体包括()。I.银行Ⅱ.公司Ⅲ.非银行的金融机构Ⅳ.政府A)I、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)I、Ⅱ、ⅢD)I、Ⅱ[单选题]86.下列关于股票价格的说法中，错误的是()。A)理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证B)股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利C)根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D)股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定[单选题]87.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值、向外国投资者发行的债券。A)本国货币B)外国货币C)国际储备D)特别提款权[单选题]88.按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。A)商业银行B)证券公司C)中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D)证券交易所[单选题]89.集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照.（）的原则共同发行的企业债券。①统一组织、②分别负债③统一担保④集合发行A)①②③B)①②③④C)①③④D)②③④[单选题]90.以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是()。A)可以在场内进行交易B)不可以跨市场转托管C)可以在场外市场进行申购、赎回D)可以在场内进行申购、赎回[单选题]91.按照《财政部关于印发的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。①储蓄国债（电子式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员②储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员③储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员④储蓄国债（凭证式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员A)①B)②③C)②D)①④[单选题]92.在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。A)新股发行人B)新股发行主承销商C)证券交易所D)证券登记结算公司[单选题]93.按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为()。I.欧式期权Ⅱ.互换期权Ⅲ.美式期权Ⅳ.修正的美式期权A)ⅠⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]94.（）有?宏观经济晴雨表?之称。A)创业板市场B)主板市场C)新三板市场D)中小板市场[单选题]95.管理层是具体负责公司日常经营的核心力量，对管理层的分析包括主要高级管理人员（）等内容，以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。Ⅰ．财产Ⅱ．经验Ⅲ．水平Ⅳ．性格A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]96.下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。①战争②财政政策③经济增长④货币政策A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④[单选题]97.创业板市场的功能包括（）。①承担风险资本的推出窗口作用②优化资源配置③促进产业升级④投机活动A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]98.修正的美式期权也叫作（）。Ⅰ.百慕大期权Ⅱ.大西洋期权Ⅲ.欧式期权Ⅳ.互换期权A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]99.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。A)0．5％-1％B)0．5％-5％C)1％D)5％[单选题]100.按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。A)向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务B)发布关于所推荐股份转让公司的分析报告C)根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项D)受托办理股份转让公司股权确认事宜[单选题]101.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的()消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。A)公平机制B)公开机制C)利益平衡协商机制D)公正机制[单选题]102.下列选项中，()会导致跟踪误差。Ⅰ.基金分红Ⅱ.基金费用Ⅲ.现金留存Ⅳ.完全复制A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]103.在上海证券交易所，债券质押式回购交易以()或其整数倍为买卖申报数量。A)1000手B)1手C)10手D)100手[单选题]104.在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。①现金②证券③商业汇票A)①②③B)①②C)②③D)①③[单选题]105.以下项目中，属于资产管理业务的是()。I.单一资产管理II.专项资产管理III.定向资产管理IV.集合资产管理A)II.III.IVB)I.III.IVC)I.II.IVD)III.IV[单选题]106.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。A)协商定价方式B)询价方式C)上网竞价方式D)市价折扣方式[单选题]107.《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（）。①对投资者进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A)①③④B)①②③C)②③④D)①②③④[单选题]108.指数基金比较适合于下列()的资金投资。A)社会闲资B)对冲基金C)激进的投资者D)社保基金[单选题]109.财政部代理发行地方政府债券，采用()招标方式。A)单一价格美国式B)承销C)单一价格荷兰式D)混合式[单选题]110.根据我国《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。I.互换和期权II.投资合同III.期货合同IV.远期合同A)III、IVB)I、IIC)I、II、IIID)I、III、IV[单选题]111.下列关于公开招标方式中的"荷兰式"招标的说法中，错误的是()。A)标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差B)标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销C)标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格D)标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销[单选题]112.为保证税源，简化缴款手续，现行的印花税收取的做法是由()在同投资者办理交收过程中代为扣收。A)中央结算公司B)中国证监会C)证券业协会D)证券经纪商[单选题]113.（）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。A)现券交易B)回购交易C)远期交易D)期货交易[单选题]114.根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。A)委托订单的数量B)委托价格限制C)买卖证券的方向D)委托时效限制[单选题]115.金融期权的基本特征有()Ⅰ.期权的购买者不具有选择权Ⅱ.期权交易的对象是一种权利Ⅲ.期权投资具有很强的时间性Ⅳ.期权投资具有杠杆效应A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]116.金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（）的功能。A)媒介资源配置B)所有权转移C)活跃市场交易D)吸收国际资本[单选题]117.市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。A)操作风险B)市场风险C)信用风险D)流动性风险[单选题]118.金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A)5%B)8%C)10%D)20%[单选题]119.我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。A)注册制B)审批制复核制C)核准制审批制注册制D)核准制复核制[单选题]120.完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。A)公众手中是否保留部分存款B)提取现金与活期存款总额的比率是否为零C)是否考虑超额准备金影响D)是否考虑法定存款准备金影响[单选题]121.严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。A)市场风险B)客户信用风险C)业务管理及集中度风险D)信息技术风险[单选题]122.（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A)信息报送与披露制度B)业务许可制度C)分类监管制度D)合规管理制度[单选题]123.金融市场的重要性主要体现在（）。①促进储蓄-投资转化②优化资源配置③风险管理④宏观调控A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]124.证券投资基金业的发展特点有()。Ⅰ.基金规模迅速增长Ⅱ.开放式基金后来居上Ⅲ.基金的投资风格趋于多样化Ⅳ.中国基金业发展迅速A)ⅠⅡB)ⅠⅡⅢC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]125.债券和股票的主要区别是()I期限不同II风险不同III权利不同IV收益不同A)I、IIB)III、IVC)I、II、IVD)I、II、III、IV[单选题]126.下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A)最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B)货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C)经济增长是中央银行货币政策的首要目标D)货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具[单选题]127.最低结算备付金限额的确定，与()无关。A)上月交易天数B)上月证券买入金额C)上月买断式回购到期购回金额D)最低结算备付金比例[单选题]128.国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月20日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照()的原则，在深入研究评估的基础上，推出11条金融业对外开放措施。A)宜慢不宜快、宜早不宜迟B)宜快不宜慢、宜早不宜迟C)宜慢不宜快、宜迟不宜早D)宜快不宜慢、宜迟不宜早[单选题]129.下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。①分别负债，集合发行②共同负债③集合发行④发行期限灵活A)①④B)①③④C)②③D)②④[单选题]130.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。A)货币政策工具--中介目标--操作目标--最终目标B)货币政策工具--操作目标--中介目标--最终目标C)最终目标货币政策工具中介目标-操作目标D)最终目标--操作目标--中介目标--货币政策工具[单选题]131.申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。①有明确、合法的投资方向②有明确的基金运作方式③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定④基金名称表明基金的类别和投资特征A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[单选题]132.核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行()，虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利A)管价格、调效率、控规模B)管价格、调节奏、控规模C)管价格、调效率、控质量D)管价格、调节奏、控质量[单选题]133.会计师事务所申请证券，要求依法成立()年以上。A)1B)2C)3D)4[单选题]134.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）。①股权型证券化②债权型证券化③单一型证券化④混合型证券化A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④[单选题]135.()是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。A)债券账户B)A股账户C)转债账户D)基金账户[单选题]136.《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒A)①③④B)①②③C)②③④D)①②③④[单选题]137.从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（）A)股本结构B)税收政策C)未来预期D)分配政策[单选题]138.会员制交易所的最高权力机构是（）。A)股东大会B)董事会C)监事会D)会员大会[单选题]139.投资者委托证券交易时需支付的佣金不包括()。A)变更股权登记费B)证券公司经纪佣金C)证券交易所手续费D)证券交易监管费[单选题]140.证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。A)证券交易所B)证券登记结算机构C)中国证券业协会D)中国证监会[单选题]141.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。A)中国证监会B)中国人民银行C)财政部D)中国银监会[单选题]142.全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注，宏观审慎监管的研究主要是（）。A)从资本充足率的顺周期调整方面展开的B)处于信贷周期、金融加速器的研究框架下进行的C)仅对银行的杠杆率进行监管D)影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响[单选题]143.代办股份转让系统由()负责自律性管理。A)证券登记结算公司B)证券投资者保护基金C)中国证监会D)中国证券业协会[单选题]144.2016年12月12日，（）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是?将适当的产品销售给适当的投资者?。A)中国证监会B)国务院C)中国证券业协会D)原中国银监会[单选题]145.对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。A)银行间市场对应中央国债登记公司B)上海证券交易所对应中央国债登记公司C)深圳证券交易所对应中央国债登记公司D)银行间市场对应中国证券登记结算总公司[单选题]146.可转换债券的发行条件包括（）。①最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据②本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%③最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息④组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、上市公司的财务状况良好A)①③④B)①②③C)②③④D)①②③④[单选题]147.证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。I.购买国债Ⅱ.银行存款Ⅲ.购买中央银行债券Ⅳ.购买股票A)I、Ⅱ、ⅢB)I、Ⅲ、IVC)I、Ⅱ、IVD)II、III、IV[单选题]148.高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。A)行业竞争结构B)行业可持续性C)抗外部冲击的能力D)政府关系[单选题]149.《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）A)需要具备代销产品的资格B)需要具备落实适当性义务要求的能力C)需要具备一定数量的净资产D)应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求[单选题]150.投资者在申购ETF时，使用的是（）换取ETF份额。A)其他基金份额B)一篮子股票C)股票和债券D)现金[单选题]151.证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]152.以下关于交易单元的说法，错误的是()。Ⅰ.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元Ⅱ.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行Ⅲ.会员可以通过其他会员的网关进行交易申报Ⅳ.深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]153.按照会计标淮,可将金融风险分为()。Ⅰ.系统风险Ⅱ.会计风险Ⅲ.非系统风险V.经济风险A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ[单选题]154.看涨期权的买方对资产具有()的权利。A)放弃B)持有C)卖出D)买入[单选题]155.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的变动作出预测，这是衍生工具的()所决定的。A)跨期性B)杠杆性C)联动性D)不确定性[单选题]156.下列有关短期政府债券的表述，正确的是()。Ⅰ.短期政府债券，是由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的，期限在1年及1年以内的债务凭证Ⅱ.短期政府债券以贴现形式发行，为无息票债券Ⅲ.短期政府债券的投资者获得的投资收益是证券的购买价和证券票面价值的差额Ⅳ.短期政府债券存在发行过多或发行不足的问题A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]157.股权分置改革股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的()以上通过。A)1/2B)2/3C)3/4D)全部[单选题]158.债券信用评级机构应披露以下()信息，并接受公众关于信用评级的质询。I.在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息Ⅱ.于每年12月31日前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网站公开披露上一年度信用评级业务开展和合规情况Ⅲ.信用评级机构的收费标准Ⅳ.相关法律法规及主管部门等要求披露的其他信息A)I、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、IVC)I、Ⅱ、ⅣD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]159.发行股票是公司筹措()资本的主要途径。A)短期B)中期C)长期D)永久[单选题]160.首次公开发行股票的简称为（）。A)PPPB)OTPC)IPOD)CIO[单选题]161.以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。A)国际金融市场B)国内金融市场C)证券市场D)非证券金融市场[单选题]162.下列有关T章程的表述，正确的是()。Ⅰ.国际市场上的转持服务提供商在2008年修订了行业自律标准-T章程，规定了业绩报告的规范，并被业界普遍接受Ⅱ.T-Charter作为纲领性文件，规定了转持也五的基本原则，T-Standard作为具体标准，对转持业务的具体操作过程进行规范Ⅲ.T章程是为促进转持管理业务健康发展，由转持管理人自愿遵从的行为规范Ⅳ.T章程具备强制性，并且具备合同性质A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]163.（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。A)期望损失模型B)VaR模型C)波动性分析D)置信水平[单选题]164.证券经纪人可以是()。A)自然人B)机构C)团体D)以上均正确[单选题]165.以下对基金资产估值的基本原则说法错误的是（）。A)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量B)对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值C)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确认公允价值D)对存在活跃市场的投资品种，估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用适用的估值技术确定公允价值[单选题]166.宏观经济对股票价格影响的特点是（）。①波及范围广②干扰程度深③作用机制简单④可能导致股价波动幅度较大A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[单选题]167.我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A)法人股B)国有股C)流通股D)限售股[单选题]168.依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中，属于基金管理人应当履行的职责的是()。A)出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况B)负责办理基金名下的资金往来C)安全保管基金的全部资产D)及时向基金份额持有人分配收益[单选题]169.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。A)5亿元;3亿元B)2亿元;3亿元C)3亿元;5亿元D)3亿元;2亿元[单选题]170.下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有()。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.增加或减少注册资本的决议Ⅲ.对发行公司债券作出决议Ⅳ.公司合并、分立A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]171.关于基金认购费，以下表述正确的是（）。Ⅰ．后端收费模式的认购费率一般随投资时间延长而递减Ⅱ．前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式Ⅲ．后端收费模式在认购时不收取认购费Ⅳ．不同的认购金额可以设置不同的认购费率A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]172.只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与（）一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其（）的。A)实际价值；账面价值B)实际价值；内在价值C)账面价值；账面价值D)账面价值；内在价值[单选题]173.美国联邦政府发行的债券被统称为（），是美国债券市场的基石。A)美国国债B)扬基债券C)政府债券D)联邦债券[单选题]174.公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的（）。A)盈利性B)安全性C)流动性D)稳定性[单选题]175.下列属于短期金融市场的是()A)股票市场B)债券市场C)资本市场D)货币市场[单选题]176.从资本市场的发展历程来看，()是证券监管机构的首要任务和宗旨。A)保护投资者利益B)证券经营机构的不断壮大C)保证证券交易价格的稳定D)保证证券发行人能够筹集到所需资金[单选题]177.金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。①交易主体不同②交易方式不同③交易目的不同④结算方式不同A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④[单选题]178.下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（）。①发行主体不同②发行申报程序不同③发行期限不同④发行持续时间不同A)①②③B)①②③④C)①②④D)②③④[单选题]179.关于银行间债券市场短期债券信用评级等级划分，（）表示还本付息能力较强，安全性较高。A)A-lB)A-2C)A-3D)B[单选题]180.以下关于我国国际债券说法错误的是()。A)主要的债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券B)我国在亚洲、美洲、欧洲等地发行过国际债券C)我国政府于1980年首次在国际市场发行国际债券D)我国发行国际债券始于20世纪80年代初期[单选题]181.律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（）等文件的法律服务。A)财务审计报告B)承销合同C)保荐书D)法律意见书[单选题]182.证券研究人员的主要任务就是着重研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A)内在价值B)实际价值C)账面价值D)票面价值[单选题]183.中国银行业监督管理委员会对涉嫌金融违法的银行业金融机构工作人员的账户可以予以()。A)冻结B)司法机关扣划C)扣划D)查询[单选题]184.以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有()。I.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬Ⅱ.如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌Ⅲ.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌Ⅳ.如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软A)I、Ⅱ、ⅢB)I、Ⅲ、ⅣC)I、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]185.对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（）。A)资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B)保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C)证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D)商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元[单选题]186.()是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。A)金融期货B)金融期权C)金融远期合约D)金融互换[单选题]187.我国证券市场的主板市场包括（）。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．创业板市场Ⅲ．深圳证券交易所Ⅳ．中小板块A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]188.股票收益主要来自()Ⅰ.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.利率的降低Ⅳ.法定存款准备金率的降低A)ⅠⅡ.B)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]189.科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A)小宗交易B)竞价交易C)盘后固定价格交易D)大宗交易[单选题]190.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A)交易B)结算C)交收D)清算[单选题]191.下列属于投资适当性要求的是()。A)特定的投资者购买恰当的产品B)适合的投资者购买低风险的产品C)适合的投资者购买恰当的产品D)特定的投资者购买低风险的产品[单选题]192.目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的()。A)[0.5‰]B)[3‰]C)[1‰]D)[0.‰][单选题]193.根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则()。A)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交B)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价格成交C)次高买入申报与最低卖出申报价格相同，不成交D)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交[单选题]194.租赁是转移对资产的()。Ⅰ所有权Ⅱ占有权Ⅲ使用权Ⅳ收益权A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]195.股票市场融资的特点有（）。①无须退还本金②可以转让③可以退股④保证收益A)①②B)①④C)③④D)①③[单选题]196.契约型基金筹集的资金属于()。A)信托财产B)自有资金C)公司资本D)公司负债[单选题]197.我国银行间债券市场短期债券评级符号的是（）。A)A1B)AAC)A-1D)A-[单选题]198.金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日()的利率处以罚息。A)[0.1‰]B)[0.3‰]C)[0.5‰]D)[0.6‰][单选题]199.托管银行的主要职责包括（）。①保管ADR所代表的基础证券②向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息，解答投资者的询问③根据存券银行的指令领取红利或利息④向存券银行提供当地市场信息A)①②③B)①③④C)②③④D)①②④[单选题]200.客户发出委托指令的形式不能是()。A)网上委托B)当面口头委托C)电话自动委托D)传真委托[单选题]201.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。A)套期保值功能B)价格发现功能C)投机功能D)套利功能[单选题]202.下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（）。A)权利载体不同B)行权方式不同C)赎回条件不同D)权利内容不同[单选题]203.下列不属于创新型货币政策工具的是（）。A)短期流动性调节工具B)常备借贷便利C)抵押补充贷款D)消费者信用控制[单选题]204.下列选项中，属于基金运作费的有（）。Ⅰ．审计费Ⅱ．律师费Ⅲ．过户费Ⅳ．经手费A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]205.下列情况中，可以回购本公司股票的是()。Ⅰ.公司减少注册资本Ⅱ.进行投资Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.与持有本公司股份的其他公司合并A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]206.A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A)偏股基金B)股票基金C)混合型基金D)债券基金[单选题]207.根据我国《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具有下列特征（）①要求更高的初始净投资②其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动③不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资④在未来某一日期结算A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④[单选题]208.下列属于交易所交易的衍生工具的是()。A)公司债券条款中包含的赎回条款B)公司债券条款中包含的返售条款C)公司债券条款中包含的转股条款D)在期货交易所交易的期货合约[单选题]209.证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查②向客户充分揭示期货交易风险③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系④告知期货保证金安全存管要求A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[单选题]210.股票溢价发行时，高于面值的部分计入（）。A)资本账户B)资本公积C)盈余公积D)负债[单选题]211.我国证券登记结算制度包括（）内容。①证券实名制②货银对付的交收制度③分级结算制度和结算参与人制度④全额结算制度⑤结算证券和资金的专用制度A)①③④⑤B)①②③④C)①②③⑤D)②③④⑤[单选题]212.外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。A)利率期货B)货币期货C)欧洲期货D)欧元期货[单选题]213.在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A)银行的债权资产；企业的债权资产B)银行的股权资产；企业的股权资产C)银行的债权资产；企业的股权资产D)银行的股权资产；企业的债权资产[单选题]214.企业公开发行企业债券的，最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券（）的利息。A)1年B)2年C)3年D)4年[单选题]215.记名股票的特点不包括()。A)股东权利归属于记名股东B)可以一次或分次缴纳出资C)转让相对复杂或受限制D)安全性较差[单选题]216.关于保本基金，以下描述正确的是()。A)保本基金的管理人对持有人的投资本金承担保本清偿义务，担保人并不承担连带责任B)保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险C)保本基金目前在我国还不存在D)保本基金等于将资金存放在银行或存款类金融机构[单选题]217.中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。A)《证券市场资信评级业务管理暂行办法》B)《证券公司合规管理试行规定》C)《证券公司风险控制指标管理办法》D)《上市公司重大资产重组管理办法》[单选题]218.下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。A)政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等B)金融债券的期限以短期较为多见C)公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些D)在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券[单选题]219.按（）分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。A)发行主体B)利率是否固定C)付息方式D)债券形态[单选题]220.在下列各种基金中，管理费率最低的是()。A)价值型股票基金B)债券基金C)货币市场基金D)股票基金[单选题]221.股票账面价值又称为（）。A)股票净值B)股票面值C)股票内在价值D)清算价值[单选题]222.关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是()Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上Ⅱ.开放式基金可随时提出申购或赎回申请，大部分不上市交易Ⅲ.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]223.私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A)70％B)50％C)35％D)25％[单选题]224.()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。A)客户信用交易担保证券账户B)信用交易证券交收账户C)融资专用资金账户D)融券专用证券账户[单选题]225.根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。A)交易金额不低于500万元人民币B)数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币C)交易金额不低于100万元人民币D)数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币[单选题]226.引起股票价格变动的因素包括()。Ⅰ.公司经营状况Ⅱ.宏观经济因素Ⅲ.政治因素、心理因素和人为操纵因素Ⅳ.稳定市场的政策与制度安排A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]227.()是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。A)专项债券B)收入债券C)一般责任债券D)政府支持机构债券[单选题]228.契约型基金与公司型基金的区别是()。Ⅰ.投资方向不同Ⅱ.资金的性质不同Ⅲ.投资者的地位不同Ⅳ.基金的营运依据不同A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]229.（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。A)财政部B)中国证监会C)中国人民银行D)国务院有关部门[单选题]230.基金份额持有人的权利包括（）。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让持有的基金份额Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]231.根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。Ⅰ．远期合同Ⅱ．期货合同Ⅲ．互换合同Ⅳ．期权合同A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]232.在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。Ⅰ.租赁Ⅱ.互助保证Ⅲ.保险合同Ⅳ.基金制度A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]233.已发行金融资产的流通市场是（）。A)股票市场B)债券市场C)一级市场D)二级市场[单选题]234.所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是（）。A)资本市场B)货币市场C)债务市场D)权益市场[单选题]235.基金的主要当事人有（）。①基金服务机构②基金投资者③基金管理人④基金托管人A)①②③B)①③④C)①②④D)②③④[单选题]236.未完成股权分置改革中，已上市流通股份具体又可分为()。I.境内上市人民币普通股票II.境内上市的外资股III.境外上市外资股IV.外资持股A)I、II、III、IVB)I、II、IIIC)II、III、IVD)II、III[单选题]237.1979年3月以后，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。A)工商银行B)中国银行C)农业银行D)建设银行[单选题]238.风险规避主要是通过（）来实现的。A)风险与收益相匹配B)设立有限的风险忍耐度C)降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D)经济资本配置[单选题]239.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()等。Ⅰ.结构化金融衍生工具Ⅱ.金融期权Ⅲ.金融期货Ⅳ.金融远期合约A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ[单选题]240.（）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。A)公司型基金B)债券基金C)封闭式基金D)开放式基金[单选题]241.道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（）等指标。Ⅰ.公正市价指数Ⅱ.工业股价平均数Ⅲ.商业股价平均数Ⅳ.公用事业股价平均数A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[单选题]242.金融期货的交易方式特征包括()。Ⅰ.逐日盯市制度Ⅱ.交易者拥有对应的基础金融工具Ⅲ.交易者借入对应的基础金融工具Ⅳ.保证金制度A)ⅠⅣB)ⅡⅢC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]243.按基础资产分类，权证的分类不包括（）。A)股权类权证B)债权类权证C)其他权证D)股本权证[单选题]244.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A)2/3B)1/3C)1/2D)3/4[单选题]245.沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A)5％B)8％C)10％D)15％[单选题]246.深圳证券交易所于（）正式营业.A)1989年5月3日B)1990年8月3日C)1991年7月3日D)1992年6月3日[单选题]247.2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，于2020年（）起开始执行。A)8月1日B)8月9日C)9月1日D)9月8日[单选题]248.政府机构直接融资的方式包括()Ⅰ.财政资本金投入获得的股权收益Ⅱ.获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券Ⅲ.获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款Ⅳ.外国政府援助赠款A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]249.公司制定内控措施，至少包括的有()。Ⅰ建立内控岗位授权制度Ⅱ建立内控报告制度Ⅲ建立内控批准制度Ⅳ建立内控责任制度A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]250.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为()。A)看涨期权和看跌期权B)欧式期权、美式期权、修正的美式期权C)股权类期权、利率期权、货币期权D)金融期货合约期权、互换期权[单选题]251.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。A)5%B)10%C)15%D)20%[单选题]252.关于欧洲债券，以下说法正确的有()I欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币II欧洲债券是在20世纪30年代出现的III欧洲债券是国际债券的一种IV欧洲债券市场以众多创新品种而著称A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、III、IVD)I、II、III、IV[单选题]253.在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有()。I.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制Ⅱ.在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款Ⅲ.在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场Ⅳ.在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券A)I、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、IVC)Ⅲ、IVD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]254.债券按信用状况可以分为（）和（）。A)国债地方政府债B)利率债信用债C)企业债政府债D)普通公司债可转换公司债[单选题]255.下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（）。A)公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定B)公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩C)企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连D)企业债券的募集资金用途没有限制[单选题]256.下列关于证券公司次级债务的说法，正确的是()。I.它可分为长期次级债务和短期次级债务Ⅱ.长期次级债务可以按一定比例计入资本Ⅲ.借入期限在3个月以上(含3个月)、2年以下(不含2年)的为短期次级债券Ⅳ.短期次级债务可以计入净资本，并在开展特定业务时按规定扣除风险准备A)I、ⅡB)I、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、IVD)I、Ⅱ、Ⅳ[单选题]257.公司章程的基本特征不包括()。A)法定性B)真实性C)公平性D)自治性[单选题]258.下列属于压力测试原则的是（）。①全面性原则②实践性原则③审慎性原则④前瞻性原则A)①②③④B)①③④C)②③④D)①②④[单选题]259.风险限额管理过程主荽包括（）。①风险限额的设定②风险限额的监测③风险限额的调整④风险限额的控制A)①②③④B)①③④C)②③④D)①②④[单选题]260.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票。A)60%B)70%C)80%D)90%1.答