基金从业资格考试证券投资基金基础知识(习题卷15)

试卷科目：基金从业资格考试证券投资基金基础知识基金从业资格考试证券投资基金基础知识(习题卷15)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金从业资格考试证券投资基金基础知识第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.税收政策属于()。A)财政政策B)利率政策C)货币政策D)外汇政策[单选题]2.（）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。A)基金交易部B)投资决策委员会C)基金投资部D)基金研究部[单选题]3.投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A)事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标B)事前风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。C)事中风险险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控，对不符合投资限制的投资指令进行预警或拦截,风险指标超过投资的时候及时调整组合D)事后风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。[单选题]4.期权合约中唯一的变量是（）。A)执行价格B)期权费C)到期日D)协议价格[单选题]5.（）是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数。A)概率密度函数B)连续型随机变量函数C)相关系数函数D)离散型随机变量函数[单选题]6.关于另类投资产品的局限性，下列错误的是()。A)缺乏监管和信息透明度B)流动性较差，杠杆率偏高C)估值难度大，难以对资产价值进行准确评估D)流动性较好，杠杆率偏低[单选题]7.证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。这是指场内证券交易清算与交收的（）原则。A)法人清算原则B)共同对手方制度C)货银对付原则D)分级结算原则[单选题]8.基金客户服务具有的特点包括()。Ⅰ.专业性Ⅱ.规范性Ⅲ.持续性Ⅳ.谨慎性A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]9.根据市场条件的不同，指数复制方法不包括（）。A)完全复制B)抽样复制C)优化复制D)随机复制[单选题]10.影响算法交易模型的因素不包括（）。A)人的交易理念B)基于数据的量化分析C)人的交易理念与基于数据的量化分析的有效结合D)模型复杂程度[单选题]11.关于投资者收益要求，以下表述错误的是()。A)不同投资者通常对于收益的要求存在差异B)对于长期投资者而言，更应该关注的是名义收益率，因为名义收益率包含了通货膨胀的因素C)投资经理必须在合法合规前提下尽力满足投资者的收益要求D)一些客户为了获得高收益率必须承担高风险，投资经理必须提醒客户投资的下行风险[单选题]12.（），是指付券方确定收到收券方应付款项后予以确认，要求债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式。A)见款付券B)纯券过户C)见券付款D)券款对付[单选题]13.（）是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。A)交换合约B)互换合约C)金融互换合约D)远期合约[单选题]14.下列关于回转交易的说法中，错误的是()A)债券竞价交易实行当日回转交易B)深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权证份额协议交易实行当日回转交易C)B股实行次交易日起回转交易D)权证交易当日不能进行回转交易[单选题]15.下列选项中，不属于基本面分析的是()。A)宏观经济指标分析B)行业经济周期分析C)行业景气度分析D)通过研究股票成交量预测市场行为[单选题]16.（），中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期融资券承销规程》。A)2005年B)2009年C)2010年D)2011年[单选题]17.(2017年)某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行，此可转债的正股价也下跌至转股价之下。最有可能出现的情况是（）。A)赎回条款行使B)债券价值上涨C)回售条款行使D)转换条款行使[单选题]18.(2016年)合格境内机构投资者，简称为（）。A)QFIIB)QDIIC)RQFIID)RQDII[单选题]19.有担保的美国存托凭证（ADRs）可分为（）。Ⅰ一级公募ADRsⅡ二级公募ADRsⅢ三级公募ADRsⅣ144A规则下的私募ADRsA)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]20.QDII基金可以投资于（）。A)短期政府债券B)购买不动产C)购买房地产抵押按揭D)购买实物商品[单选题]21.关于投资基金国际化的产生与发展的表述正确的是()。Ⅰ.国际化基金的投资标的遍布全球，通常以欧美日等发达国家和新兴市场国家为主要区域Ⅱ.投资基金国际化的目的在于充分把握各国证券价格上升的潜力，并在一定程度上分散投资风险Ⅲ.投资基金的国际化随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现Ⅳ.投资基金的国际化为金融市场的国际化奠定了良好的基础A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]22.为解决用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性问题，CFA协会在（）开始筹备成立GIPS。A)1999年B)1996年C)1995年D)1997年[单选题]23.货币市场工具的特征不包括（）。A)均是债务契约B)期限在1年以内（含1年）C)流动性高D)交易额较小[单选题]24.关于收益率曲线的说法正确的是（）。A)收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B)短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C)收益率曲线一般向下倾斜D)当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。[单选题]25.基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A)所管理的基金规模大小B)从业人员的多少C)注册资本金大小D)投资管理能力[单选题]26.基金的财务会计报告通常不包括（）。A)季报B)月报C)年报D)周报[单选题]27.可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。A)0.5、6、3B)1、6、6C)0.5、3、3D)1、3、3[单选题]28.对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用（），只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。A)不可观察输入值B)可观察输入值C)公允价值D)最近30个交易日的平均价[单选题]29.()的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。A)报价驱动B)指令驱动C)柜台交易D)做市商制度[单选题]30.以下关于现金流量表基本结构说法错误的是（）A)经营活动产生的现金流量是与生产商品、提供劳务等直接相关的业务所产生的现金流量B)投资活动产生的现金流量包括为正常经营活动投资的短期资产C)投资活动产生的现金流量包括对外投资所产生的股权和债权D)筹资活动产生的现金流量反映的是企业长期资本筹集资金状况[单选题]31.(2016年)证券间的联动关系由相关系数p来衡量，ρ值为1，表明（）。A)两种证券间存在完全反向的联动关系B)两种证券的收益相互独立C)两种证券的收益有反向变动倾向D)两种证券间存在完全正向的联动关系[单选题]32.关于可赎回和可回售债券，下列说法错误的是()。A)可赎回债券的受益人是发行人B)可回售债券的受益人是持有者C)和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更低D)和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可赎回债券的利息更低[单选题]33.（）是由发行公司委托存券银行发行的。A)全球存托凭证B)美国存托凭证C)无担保的存托凭证D)有担保的存托凭证[单选题]34.关于基金的分红方式，以下表述错误的是()。A)封闭式基金可选择分红再投资方式B)货币基金可以在基金合同中将收益分配方式约定为红利再投资C)投资者可以在权益登记日之前修改分红方式D)开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种[单选题]35.(2016年)衡量整体经济活动的总量指标是（）。A)利率B)汇率C)国内生产总值D)财政预算[单选题]36.假如某企业2015年度的销售收入为50亿元人民币，年均应收账款为10亿元人民币，则其应收账款周转天数为（）天。A)70B)71C)73D)65[单选题]37.下列债券种类不属于按发行主体分类的是（）。A)政府债券B)公司债券C)零息债券D)金融债券[单选题]38.股票可以依法自由的进行交易，体现了股票（）的特征。A)参与性B)流动性C)收益性D)交易性[单选题]39.中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的决定。A)30日B)60日C)90日D)180日[单选题]40.下列关于全球存托凭证说法错误的是()。A)大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易B)发行地在发行公司所在国家C)可以销售给美国的机构投资者D)通常以美元计价[单选题]41.关于自上而下的股票投资组合构建策略的说法，错误的是()。A)明确行业发展态势与板块特征B)分析宏观形势及政策C)在相应的板块内挑选优质股票D)关注个股的选择[单选题]42.对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()。A)Brinson方法B)Jensen方法C)T-M模型D)C-L模型[单选题]43.(2018年)战术资产配置在动态调整资产配置时，需要（）。A)重新设计投资者长远投资目标B)再次估计投资者偏好C)重新预测不同资产类别的预期收益率D)再次估计投资者风险承担能力[单选题]44.(2015年)某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1．3，以下表述错误的是（）。A)该基金的净值变动方向与市场一致B)当市场上涨1％时，该基金净值上涨幅度为1．3％C)该基金对市场变化的敏感度不高D)该基金的净值变动幅度比市场大[单选题]45.目前，中外合资基金管理公司中外资持股比例上限为不超过（）。A)10%B)20%C)50%D)49%[单选题]46.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（）。A)3个月B)1年C)6个月D)1个月[单选题]47.（）反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。A)资产负债表B)利润表C)现金流量表D)所有者权益变动表[单选题]48.要了解一组数据分布的离散程度，可以用()衡量。A)方差B)分位数C)均值D)中位数[单选题]49.(2016年)（）是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准。A)国债价格指数B)到期收益率C)经济周期曲线D)国债收益率曲线[单选题]50.（），债券信用评级行业在我国首次出现。A)1986年B)1987年C)1990年D)2000年[单选题]51.为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术的机构是()。A)基金管理公司B)基金托管人C)证券交易所D)中国证券投资基金业协会[单选题]52.下列证券公司提供基金评价业务的是()。A)申万宏源B)国信证券C)中信证券D)上海证券[单选题]53.根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。A)印花税B)个人所得税C)增值税D)营业税[单选题]54.普通股股东享有（）。Ⅰ收益权Ⅱ赎回权Ⅲ召集权Ⅳ表决权A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]55.（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A)债券凭证B)存托凭证C)权益凭证D)私募凭证[单选题]56.基金管理人，基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收（）。A)增值税和企业所得税B)营业税和个人所得税C)企业所得税和个人所得税D)增值税和个人所得税[单选题]57.下列选项中，属于流动负债的是（）。A)现金及现金等价物B)应付票据C)应收票据D)存货[单选题]58.关于普通股和优先股，下列说法正确的是()。A)优先股股东有投票权B)普通股股东对公司盈余和剩余财产有优先分配权C)优先股有到期期限D)普通股股东可以选出董事，组成董事会代表他们监督公司日常运行[单选题]59.影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括（）。A)红利发放B)发行股份C)公司合并D)股票合并[单选题]60.下列关于基金费用列支的说法，不正确的有（）。A)在基金管理过程中发生的费用直接从基金财产中列支B)基金管理费可从基金财产中列支C)基金转换费可从基金财产中列支D)销售服务费可从基金财产中列支[单选题]61.从（）起，对证券交易印花税实行单向征收。A)2007年6月5日B)2008年6月5日C)2008年9月19日D)2009年9月19日[单选题]62.全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。A)私募股权投资B)大宗商品C)房地产D)对冲基金[单选题]63.下列不属于按标的资产对权证进行的分类是（）。A)股权类权证B)债权类权证C)认股权证D)其他权证[单选题]64.（）的特点是快捷、简便，其实质是资金清算风险由交易双方承担。A)纯券过户B)见券付款C)见款付券D)券款对付[单选题]65.基金管理公司必须以()为会计核算主体。A)基金管理人B)基金托管人C)基金份额持有人D)每只基金[单选题]66.下列关于期末可供分配利润的说法正确的是()。A)指期末可供基金进行利润分配的金额B)为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高孰C)如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)D)如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分[单选题]67.下列对执行交易指令描述正确的是（）。Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，并将指令分派给交易员。Ⅲ、交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]68.基金会计则以（）为会计核算主体。A)证券投资基金B)基金管理人C)基金托管人D)基金持有人[单选题]69.负债权益比=（）。A)1/（1-资产负债率）B)负债/资产C)所有者权益/负债D)资产负债率/（1-资产负债率）[单选题]70.下列与风险价值（VaR）相关的描述，错误的是（）。A)目前常用的风险价值模型技术主要有三种：预期估计法、历史模拟法和蒙特卡洛法B)风险价值已成为计量市场风险的主要指标C)风险价值又称在险价值、风险收益D)风险价值是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据[单选题]71.下列关于交易流通起始日、结算日和交易流通终止日的表述不正确的是（）。A)中央政府债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日B)证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的次一工作日C)一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第三个工作日D)目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种[单选题]72.按照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(2007年)的规定，申请QDII资格的机构投资者应当在最近()年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A)2B)3C)5D)10[单选题]73.(2018年)我国场内股票交易产生过户费，其最终收取机构是（）。A)证券结算风险基金B)中国证券登记结算有限公司C)中国证监会D)证券交易所[单选题]74.下列属于资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设的有（）。Ⅰ所有投资者都是风险厌恶者Ⅱ投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金Ⅲ所有投资者期望相同且投资期限相同Ⅳ所有投资都可以无限分割，投资数量任意Ⅴ无摩擦市场Ⅵ投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ[单选题]75.投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为()。A)水平配比策略B)久期配比策略C)现金配比策略D)价格免疫策略[单选题]76.基金A的基金份额共有8500份，对该基金按1：0.8的比例进行份额合并，合并后的基金份额为（）份。A)6600B)6800C)6400D)8500[单选题]77.根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A)投资部B)交易部C)投资决策委员会D)研究部[单选题]78.下列关于避险策略基金需符合的要求，说法错误的是（）。A)避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的80％，以获取稳定收益，尽力避免到期时投资本金出现亏损B)选择符合审慎监管要求的商业银行、保险公司，作为基金的保障义务人C)稳健资产投资组合的平均剩余期限需超过剩余避险策略周期D)基金管理人应当审慎确定风险资产的投资比例[单选题]79.下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A)基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B)基金的投资者在区间内会有申购和赎回，带来更多的资金进出C)时间加权收益率的计算方法，将收益率计算区间分为子区间，每个子区间可以是一天、一周、一个月等D)用时间加权收益率的计算时；遇到基金的申购、赎回与分红等资金进出时会影响收益率的计算[单选题]80.在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素包括()。Ⅰ.全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力Ⅱ.投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力Ⅲ.管理层的理念和经营风格Ⅳ.管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]81.目前，我国债券基金的管理费一般低于()。A)1%B)2.5%C)1.5%D)0.75%[单选题]82.目前，我国A股印花税率为单边征收，税率为()。A)0.5‰B)1‰C)2‰D)3‰[单选题]83.（）已发展成为欧洲最大的资产管理中心，在全球范围内也是除美国外最大的资产管理市场。A)英国B)中国C)法国D)德国[单选题]84.关于QFII主体资格的申请，下列不符合中国证监会规定条件的是（）。A)保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元B)商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元C)资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不少于5亿美元D)证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元[单选题]85.以下不属于盈利能力指标的是()。A)利息倍数B)总资产收益率C)净资产收益率D)销售利润率[单选题]86.利润表的基本结构是()。A)收入-成本费用=利润B)收入+成本费用=利润C)收入+利润=成本费用D)利润-成本费用=收入[单选题]87.甲公司从银行取得贷款30万元，年利率为6％，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，用复利计算公司应付银行本利和为（）万元：A)33．708B)34．58C)35．73D)36．78[单选题]88.下列对基金投资风格说法正确的是（）。A)事前分析是根据基金招募说明书中投资目标和投资策略来确定基金的投资风格。B)事后分析则是根据基金在实际运作期间表现出来的特征来识别其投资风格。C)基金投资风险具体可以分为基于组合的风格分析和基于收益率的风格分析两类。D)以上说法都正确[单选题]89.筹资活动产生的现金流反映的是企业（）筹集资金状况。A)长期资本B)短期资本C)股份资本D)资产总额[单选题]90.假设某基金持有三种股票的数量分别是10万股、50万股和100万股，每股的收盘价为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售的基金份额2000万份。计算基金份额净值为（）元。A)1B)1.65C)0.65D)1.15[单选题]91.投资者在持有区间所获得的收益通常来源于（）。A)利息收益和价差收益B)股息和红利C)投资收益和股息收益D)资产回报和收入回报[单选题]92.下列不属于衍生工具特点的是()。A)杠杆性B)安全性C)联动性D)不确定性或高风险性[单选题]93.股利贴现模型最早由()提出。A)威廉姆斯和戈登B)彼得·林奇C)葛兰碧D)莫迪利亚尼和米勒[单选题]94.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10．70元，时间是13：35；乙的买进价为10．40元，时间是13：40；丙的买进价为10．75元，时间为13：55；丁的买进价为10．40元，时间为13：50。则四位投资者交易的优先顺序（）。A)丁、乙、甲、丙B)丁、乙、丙、甲C)丙、甲、丁、乙D)丙、甲、乙、丁[单选题]95.以下叙述正确的是（）。A)基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比B)不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一致C)从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最低D)基金风险程度越高，基金管理费率越高[单选题]96.从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A)行业风格配置B)全球资产配置C)战术资产配置D)战略资产配置[单选题]97.（）是指股票未来收益的现值。A)票面价值B)清算价值C)内在价值D)账面价值[单选题]98.某3年期债券的面值为1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为950.25元，则其久期为（）。A)2.78年B)3.21年C)1.95年D)1.5年[单选题]99.外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。A)投资银行B)商业银行C)外汇经纪人D)证券交易所[单选题]100.一家企业的应收账款周转率为5，那么该家企业平均需花()天收回一次账面上的全部应收账款。A)5B)73C)30D)70[单选题]101.下列不属于私募股权投资的战略形式的是（）。A)成长权益B)并购投资C)价值投资D)危机投资[单选题]102.基于组合的风格分析的最大缺点在于（）。A)数据的适时性和数据的单一性B)数据的适时性和收集成本C)数据的单一性和收集成本D)数据的真实性和收集成本[单选题]103.在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货时，流动比率和速动比率分别()。A)不变，降低B)降低，不变C)不变，不变D)降低，升高[单选题]104.（）是证券交易中最普遍、最清晰的成本。A)印花税B)买卖价差C)佣金D)机会成本[单选题]105.在指令驱动市场上，（）是交易的核心。A)卖方报价B)买方报价C)买卖数量D)指令[单选题]106.（）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A)成交量加权平均价格算法B)时间加权平均价格算法C)跟量算法D)执行偏差算法[单选题]107.某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（）型证券投资基金。A)货币市场B)债券C)期货D)股票[单选题]108.在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为（）。A)佣金B)印花税C)交易费D)过户费[单选题]109.下列属于流动资产的是（）。Ⅰ.货币资金Ⅱ.应收账款Ⅲ.应收票据Ⅴ.存货?A)Ⅱ.Ⅲ.ⅤB)Ⅰ.Ⅲ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ[单选题]110.(2017年)下列关于系统性风险和非系统性风险的说法中，错误的是（）。A)系统性风险通常由宏观层面的因素所导致，如政治因素、宏观经济因素等B)利率风险、汇率风险、流动性风险、财务风险等属于系统性风险C)非系统性风险可通过分散化投资来降低D)非系统性风险通常由个别上市公司的特殊因素所导致[单选题]111.以下关于个人投资者投资基金所涉及的所得税的说法正确的是()。A)从基金分配中获得的股票股利收入不征收个人所得税B)从基金分配中获得的国债利息收入暂不征收所得税(在国债利息收入未恢复征收所得税以前)C)买卖基金份额获得的差价收入按20%税率由基金管理公司代扣代缴个人所得税D)申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金管理公司代扣代缴20%的个人所得税[单选题]112.全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。A)仅包括已实现的回报减去损失B)仅包括已实现的回报以及损失并加上收入C)仅包括已实现的回报D)仅包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入[单选题]113.（）首次提出了均值-方差模型。A)哈里·马科维茨B)威廉·夏普C)约翰·林特耐D)简·莫辛[单选题]114.家庭负担越重，则可投资的资源越少，投资者越偏向于（）投资策略。A)激进的B)稳健的C)冒险的D)高风险的[单选题]115.某种附息国债面额为100元，票面利率为10%，市场利率为8%,期限2年，每年付息1次，则该国债的内在价值为()元。A)99.3B)100C)99.8D)103.57[单选题]116.下列选项中说法错误的是()。A)利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值的基本单位B)按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率C)实际利率是指在物价不交且购买力不变的清况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率D)通常所说的年利率都是指实际利率[单选题]117.以下对上市公司股息红利差别化个人所得税政策的说法不正确的是()。A)个人从公开发行或转让市场取得的上市公司股票，持股期限为1个月的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额B)个人从公开发行或转让市场取得的上市公司股票，持股期限在为1年的，其股息红利所得减按50%计入应纳税所得额C)个人从公开发行或转让市场取得的上市公司股票，持股期限在为6个月的，其股息红利所得减按75%计入应纳税所得额D)个人从公开发行或转让市场取得的上市公司股票，持股期限在为2年的，其股息红利所得减按25%计入应纳税所得额[单选题]118.GIPS输入数据相关规定包括自2011年1月1日起，组合必须以（）进行实际估值。A)历史成本B)预期价值C)平均价值D)公允价值[单选题]119.交易从决策到执行完毕中的每-步都需要各方承担其（）的责任。A)交易执行B)交易成本C)执行缺口D)最佳执行[单选题]120.一般来说，速动比率大于()时，企业才能维持较好的短期偿债能力和财务稳定状况。A)1B)2C)3D)4[单选题]121.在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是()。A)基金管理公司B)基金托管人C)基金份额持有人D)证券交易所[单选题]122.关于投资风险，下列表述正确的是()。A)风险投资的主要收益来自企业本身的分红B)风险投资被认为是私募股权投资当中处于低风险领域的投资C)风险投资的主要目的是为了取得企业的长久控制权D)风险投资通过资本的退出，从股权增值中获取高回报[单选题]123.下列关于特雷诺比率说法不正确的是()。A)雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论B)特雷诺比率与夏普比率相似两者的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对全部风险进行了衡量C)特雷诺比率计算过程中并未涉及业绩比较基准，而是选用市场的无风险收益率，因此是对绝对收益率的风险调整分析指标D)特雷诺比率(Tp表示的是单位系统风险下的超额收益率[单选题]124.某封闭式基金2004年实现净收益-100万元，2005年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配收益()万元。A)0B)200C)270D)180[单选题]125.某上市公司每20股派发现金红利12元，同时按10配6的比例向现有股东配股，配股价格为9元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为15元，则除权（息）报价应为（）元。A)13.875元B)20.9元C)12.375元D)12.6元[单选题]126.下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是()。A)货币市场B)证券市场C)外汇市场D)黄金市场[单选题]127.针对交易对手的信用风险，常见监控指标和管理方式有（）。Ⅰ.定期评估交易对手的信用资质Ⅱ.控制交易对手集中度和组合流动性Ⅲ.交易对手限额管理Ⅳ.根据组合实际情况合理配置资产的投资期限和比例A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]128.（）反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A)夏普指数B)特雷诺指数C)β系数D)标准差[单选题]129.短期融资券的交易品种不包括（）。A)3个月B)9个月C)2年D)6个月[单选题]130.(2016年)我国基金管理公司最核心的业务是（）。A)基金资产保管业务B)基金销售业务C)投资管理业务D)基金募集业务[单选题]131.下列不属于权证的基本要素的是（）。A)存续时间B)标的资产C)行权价格D)票面利率[单选题]132.上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。A)100%B)50%C)130%D)150%[单选题]133.（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。A)买壳上市B)借壳上市C)首次公开发行D)管理层回购[单选题]134.()是评估证券或投资组合系统性风险的指标。A)贝塔系数B)跟踪误差C)久期D)凸性[单选题]135.欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括（）。A)私募股权投资基金的资产剥离规定B)资金分配C)初始资本金要求D)基金杠杆水平和流动性要求[单选题]136.不属于利润表构成的是()。A)营业收入B)投资收益C)销售费用D)长期待摊费用[单选题]137.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为()。A)0.001B)0.002C)0.003D)0.01[单选题]138.权益资本是通过（）筹集的资本。Ⅰ发行债券Ⅱ发行股票Ⅲ发行证券Ⅳ置换所有权A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]139.股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例等指标，在基金定期报告的投资组合报告中披露。这属于基金财务会计报告分析的()。A)基金持仓结构分析B)基金盈利能力和分红能力分析C)基金收入情况分析D)基金费用情况分析[单选题]140.关于期货合约的表述，错误的是()。A)期货合约是标准化合约B)期货合约在交易所中交易，一般用现金进行结算C)期货合约中的交割价格是确定不变的D)期货合约的违约风险很低[单选题]141.首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。A)3000万元B)4000万元C)5000万元D)1亿元[单选题]142.我国存在的分离的国债回购市场是（）。Ⅰ场内交易市场Ⅱ场外交易市场Ⅲ一级市场Ⅳ二级市场A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]143.关于期货交易和期权交易，以下表述正确的是（）。A)跟期货交易不同，期权交易仅用于股票B)跟期货交易不同，期权买卖双方的盈利和亏损的机会相等C)跟期货交易相比，期权交易近几年才出现D)跟期货交易不同，期权的买方获得一种权利而没有义务[单选题]144.发生投资者的风险承担能力与风险承担意愿相背离的情况时，投资经理或基金销售人员应当()。A)更注重客户的风险承担能力B)更注重客户的风险承担亿元C)更注重客户的收益要求D)兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿[单选题]145.投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施，具体包括()。Ⅰ.暂停申赎Ⅱ.适度控制存量，适时调节增量Ⅲ.变更投资标的Ⅳ.调整产品持仓结构A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]146.（）又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。A)理论价值法B)相对价值法C)市场价值法D)内在价值法[单选题]147.根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，应当在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释的是()。A)基金管理公司B)基金托管人C)基金持有人大会D)基金监管机构[单选题]148.根据基金销售机构对个人投资者的财富水平区分，下列哪类个人投资者财富水平最高()。A)私募基金B)富裕投资者C)高净值投资者D)零售投资者[单选题]149.目前，托管资产的场内资金清算的结算模式一般不会采用()。A)分级结算模式B)托管人模式C)券商模式D)第三方存管模式[单选题]150.关于股东表决权，下列说法不正确的是（）。A)普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B)股东每持有一份股份，就有一票表决权C)对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D)普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权[单选题]151.(2018年)基金A当月的实际收益率为5％，基金A的业绩基准投资组合B的基准投资权重，分别为股票：债券：现金为7：2：1，当月股票、债券、现金的月指数收益率分别为5．84％、1．45％、0．48％，基准B的当月收益为（），此时基金A的超额收益率为（）。A)4．43％；0．57％B)7．77％；0．57％C)2．59％；2．41％D)4．00％：1．00％[单选题]152.关于封闭式基金的陈述，正确的是()。A)基金份额持有人可申请赎回B)不可在依法设立的证券交易所交易C)基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回D)基金份额在合同期限内固定不变[单选题]153.当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A)0.25%；0.5%B)0.25%；0.3%C)0.5%；0.25%D)0.3%；0.25%[单选题]154.目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。A)深圳清算所客户终端系统B)中债综合业务平台C)大连清算所客户终端系统D)债券综合业务平台[单选题]155.目前，（）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。A)基金管理公司B)证券公司C)商业银行等其他金融机构D)以上选项都正确[单选题]156.分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额，下列不属于我国分级基金需要考虑的风险是()。A)极端情况下，A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险B)利率风险C)杠杆机制风险D)汇率风险[单选题]157.下列关于净资产收益率的说法，错误的是()。A)影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法B)由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率C)净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高D)净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润[单选题]158.（）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。A)变现性B)流动性C)收益性D)永久性[单选题]159.（）亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果。A)资产负债表B)利润表C)现金流量表D)所有者权益变动表[单选题]160.资产管理公司对客户利益担负()责任。A)信托B)民事C)侵权D)连带[单选题]161.投资者在T日申购、赎回ETF成功后，登记结算机构在()后为投资者办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。A)T日收市B)T+1日C)T+2日D)T+3日[单选题]162.下列不属于基金会计报表附注的内容的是（）。A)会计期间基金经营成果B)会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明C)报表重要项目的说明D)关联方关系及其交易[单选题]163.基金收入主要来源不包括（）。A)基金赎回费B)存款利息C)债券利息D)证券买卖差价[单选题]164.指数型消极投资策略认为在有效市场中()。A)任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益B)少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C)多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D)只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益[单选题]165.不同类型的股票基金所面临的风险不同，()往往是投资回报的来源，是投资组合需要主动暴露的风险。A)系统性风险B)非系统性风险C)利率风险D)汇率风险[单选题]166.信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险；信用风险管理的主要措施包括（）。A)建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新B)建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理C)建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理D)以上选项都对[单选题]167.下列金融、非金融产品或工具，QDII基金不可购买并进行投资的是（）。A)银行存款、可转让存单B)住房按揭支持证券、资产支持证券C)代表贵重金属的凭证D)与固定收益、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品[单选题]168.下列对于美式权证、欧式权证、百慕大式权证的说法中，正确的是（）。Ⅰ美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权Ⅱ欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权Ⅲ欧式权证仅可在失效日当日行权Ⅳ百慕大式权证可以在失效日之前的一段规定的时间内行权A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]169.（）是政府支出和政府收入之间的差额。A)预算赤字B)通货膨胀C)利率D)汇率[单选题]170.以下不属于可回售债券的特点的是（）。A)回售价格通常是债券的面值B)受益人是发行人C)可回售债券的利息更低D)在发行一段时间后才可执行回售权[单选题]171.短期政府债券的期限在（）年以内。A)1B)2C)3D)4[单选题]172.目前在我国,基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A)营业税B)股票交易印花税C)所得税D)流转税[单选题]173.（）用来衡量资产所面临的系统性风险。A)贝塔系数B)资本配置线C)资本市场线D)波动率[单选题]174.()是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。A)基金份额的登记B)基金份额的申购C)基金份额的认购D)基金份额的赎回[单选题]175.分析师通过计算某公司的财务报表，得出该公司销售净利润率为8%，总资产周转率为100%，资产负债率为75%，该公司的净资产收益率为()。A)25%B)32%C)60%D)44%[单选题]176.货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，平均剩余存续期不得超过（）天。A)100；180B)120；180C)120；240D)100；240[单选题]177.目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由（）、发行债券的企业和银行在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A)基金公司B)证券交易所C)上市公司D)中国证监会[单选题]178.欧盟的证券投资基金监管体系以（）为核心。A)《证券集合投资机构经营标准规则》B)《可转让证券集合投资计划指令》C)《另类投资基金管理人指令》D)《证券投资基金管理办法》[单选题]179.经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构是()。A)QFIIB)QDIIC)RQFIID)RQDII[单选题]180.国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A)3个月B)6个月C)9个月D)1年[单选题]181.内在价值法不包括()。A)股利贴现模型B)经济附加值模型C)低价成本贴现模型D)自由现金流贴现模型[单选题]182.使得远期合约的当前价值为零的价格为()，远期合约在交易中形成的实际价格为()，二者的关系是()。A)交割价格，远期价格，不一定相等B)远期价格，交割价格，相等C)交割价格，远期价格，相等D)远期价格，交割价格，不一定相等[单选题]183.信用利差的特点不包括（）。A)对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而减小B)信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张C)当经济处于收缩或下滑期时，公司的盈利能力下降，现金流恶化D)信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期的影响[单选题]184.在计算基金的期望回报率时，我们可以用一定时间的（），或者采用数学模型，对未来回报率的可能分布做出预测。A)历史平均回报率B)历史最高回报率C)历史最低回报率D)预测回报率[单选题]185.（）策略保证投资者有充足的奖金可以满足预期现金支付的需要。A)价格免疫B)或有免疫C)所得免疫D)总免疫[单选题]186.（）是证券交易所的决策机构。A)会员大会B)理事会C)专门委员会D)总经理[单选题]187.对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（）计算应纳税所得额。A)20%B)30%C)40%D)50%[单选题]188.(2017年)证券投资基金进行场内证券交易，除需向券商支付佣金外，还需要支付的交易成本包含（）。A)过户费、经手费、印花税B)过户费、托管费、证管费C)过户费、销售费、证管费D)印花税、交易单元流量费、证管费[单选题]189.债券评级是反映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是()。A)惠誉的BB+和穆迪的B1B)标准普尔的BBB-和惠誉的B+C)穆迪的Baa3和惠誉的Ba1D)标准普尔的BBB和穆迪的Aa2[单选题]190.基金会计核算中，（）是基金会计核算的责任主体。A)证监会B)基金管理公司C)基金托管人D)基金持有人[单选题]191.目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的()的比例计提。A)0.10%B)0.25%C)0.33%D)1.5%[单选题]192.关于基金会计核算主要内容的说法，错误的是()。A)根据规定，基金管理公司应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告B)财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告，半年度、年度、季度财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容C)基金会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表D)目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行账簿设置、账套管理、财务处理及基金净值计算[单选题]193.下列关于有效投资组合，说法错误的是（）。A)在不同的有效投资组合之间不存在明确的优劣之分B)有效投资组合即是分布于资本市场线上的点，代表了有效前沿C)对于每一个有效投资组合而言，给定其风险的大小，便可根据资本市场线知道其预期收益率的大小D)有效前沿中，有效投资组合A相对于有效投资组合B如果在预期收益率方面有优势，那么在风险方面也有优势[单选题]194.下列关于个人投资者投资基金的所得税的征收，表述错误的是（）。A)从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，暂不征收所得税B)个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时，代扣代缴20%的个人所得税C)从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，暂不征收个人所得税D)个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税[单选题]195.()被普遍认为是一种理想的股票价格指数期货合约的标的。A)中证全债指数B)标准普尔500指数C)沪深300指数D)道琼斯工业平均指数[单选题]196.在基金估值程序中，()按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。A)基金估值小组B)基金份额持有人C)基金管理人D)基金托管人[单选题]197.CAPM研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，（）和（）如何决定的问题。A)投资；利润B)价格；利润C)投资；收益率D)价格；收益率[单选题]198.下列因素中，()是影响股票的市场价格的最直接的因素。A)供求关系B)企业利润C)经济形势D)政治态势[单选题]199.（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。A)再融资B)股票回购C)股票拆分D)首次公开发行[单选题]200.按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，()最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。A)长期趋势B)中期趋势C)短期趋势D)中期趋势和短期趋势[单选题]201.根据马克维茨的投资组合理论，在识别有效投资组合时，不需要考虑的是()。A)每种证券与其他证券之间的相互关系B)每种证券期望收益率的方差C)投资者对每种证券的偏好D)每种证券的期望收益率[单选题]202.根据《营业税改增值税试点过渡政策的规定》，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券免征（）。A)所得税B)营业税C)印花税D)增值税[单选题]203.1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（）的概念。A)凸度B)信用利差C)收益率曲线D)久期[单选题]204.证券投资组合P的收益率的标准差0.49，市场收益率的标准差为0.32，投资组合p与市场收益的相关系数为0.6，则该投资组合的贝塔系数为()。A)0.4B)0.65C)0.92D)1.53[单选题]205.下列关于三种市场有效性的层次关系中表示正确的是（）。A)AB)BC)CD)D[单选题]206.(2018年)有关证券场内交易的清算与交收规则，下列表述错误的是（）。A)引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险B)在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循C)实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑D)场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异[单选题]207.（）开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务。A)财险公司B)寿险公司C)健康险公司D)意外险公司[单选题]208.下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是（）。A)当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆B)基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构C)当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值D)分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并[单选题]209.（）主要指交易契约的-方无法履行义务的风险。A)流动性风险B)操作风险C)信用风险D)汇率风险[单选题]210.下列属于货币时间价值的应用的是()。A)不要为洒掉的牛奶哭泣B)谷贱伤农C)卖的比买的精D)早收晚付[单选题]211.（）把未来现金流直接转化为相对应的现值。A)即期利率B)远期利率C)贴现因子D)到期利率[单选题]212.另类投资的局限性不包括()。A)缺乏监管和信息透明度低B)流动性较差，杠杆率偏高C)估值难度大，难以对资产价值进行准确评估D)难以分散风险[单选题]213.其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将()。A)不会变大B)不会变小C)肯定不变D)无法确定[单选题]214.申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（）。A)申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模B)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C)申请人近2年未受到监管机构的重大处罚D)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件[单选题]215.通常，投资者考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。A)FB)KC)JD)Z[单选题]216.（）在名义收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响。A)实际收益率B)资本收益率C)未来收益率D)投资收益率[单选题]217.关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是()。A)风险评估可以采用定性和定量相结合的方法B)基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C)行为监控主要监控基金管理人经理层的活动D)基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础[单选题]218.某基金在利润分配前的份额净值是1.62元，假设每份基金分配0.04元，进行利润分配后的基金份额净值会下降到（）元。A)1.54B)1.56C)1.58D)1.60[单选题]219.根据散点图1-1，可以判断两个变量之间存在（）。A)正线性相关关系B)负线性相关关系C)非线性关系D)函数关系[单选题]220.()指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。A)再投资风险B)提前赎回风险C)通胀风险D)信用风险[单选题]221.远期利率是指隐含在给定的（）中的从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A)远期利率B)即期利率C)短期利率D)到期收益率[单选题]222.证券的开盘价格通过（）方式产生，不能产生开盘价的，以（）方式产生。A)集合竞价；自由竞价B)连续竞价；集合竞价C)集合竞价；连续竞价D)连续竞价；自由竞价[单选题]223.下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。A)换元法B)历史模拟法C)参数法D)蒙特卡洛法[单选题]224.()通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于或小于等于某个值的情况。A)分位数B)方差C)协方差D)标准差[单选题]225.下列选项中属于流动负债的是（）。A)现金及现金等价物B)应付票据C)应收票据D)存货[单选题]226.如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出（）。A)限价买入指令B)限价卖出指令C)持有指令D)清仓指令[单选题]227.《集合投资计划治理白皮书》中，第二部分认为投资者权利包括（）。Ⅰ受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失Ⅱ享受出色的基金管理服务Ⅲ重大事项知情权Ⅳ受到基金公司公平对待A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]228.远期利率和即期利率的区别在于（）。A)付息频率不同B)计息期限不同C)计息方式不同D)计息日起点不同[单选题]229.下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。A)对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B)对机构买卖基金份额征收印花税C)对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税D)对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税[单选题]230.交易所上市交易的债券一般按照（）进行估值。A)成本价B)第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价C)交易所收盘价D)交易所市价[单选题]231.封闭式基金一般采用（）方式分红。A)转股B)现金C)配股D)股票股利[单选题]232.某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年。基金成立时次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费500万元。基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金设置8%(单利)的门槛收益。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。以下选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是()。A)优先向基金投资者返还投资本金B)向基金投资者分配门槛收益之后,基金管理人才可以参与业绩报酬的分配C)业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬,再向投资者返还本金D)基金应当清理完所有债务和产生的费用后,才能向基金投资者和管理人进行分配[单选题]233.对优先股的说法中，正确的是（）。Ⅰ优先股代表对公司的所有权Ⅱ优先股持有人分得公司利润的顺序先于普通股Ⅲ优先股的股息率随着公司经营业绩的好坏而变动Ⅳ在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]234.下列说法错误的是（）。A)做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的B)做市商必须随时满足买卖双方的交易数量，这样才能给市场提供流动性。C)做市商之间不允许进行资金或证券的拆借。D)当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入[单选题]235.以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（）。Ⅰ.基金分类；Ⅱ.充分考虑信息有效性因素；Ⅲ.方法模型；Ⅳ.充分考虑公募基金相对收益的特征；Ⅴ.注重考察基金风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力三大投资管理能力的同时，重点关注基金的下行风险因为组合向下的风险才是投资者真正担心的。A)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[单选题]236.下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是()。A)目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系B)在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位C)保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台D)从历史上看，我国的的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额[单选题]237.《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区(或其他境外地区)分支机构主要提出的要求不包括()。A)具备设立分支机构的基本条件B)全面评估经营状况C)高级管理人员离职报备D)加强风险管理[单选题]238.另类投资通常不包括（）。A)私募股权B)房产商铺C)矿业与能源D)现金投资[单选题]239.固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报数量单位为()。A)100手B)1手C)100张D)10手[单选题]240.下列关于全球存托凭证说法错误的是（）。A)大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易B)发行地在发行公司所在国家C)可以销售给美国的机构投资者D)通常以美元计价[单选题]241.流通在市场上的中央银行票据以（）的央票为主。A)６个月以上B)６个月以下C)1年期以上D)1年期以下[单选题]242.流动比率的公式是（）。A)流动比率=流动资产/流动负债B)流动比率=（流动资产-存货）/流动负债C)流动比率=流动负债/流动资产D)流动比率=（流动负债-存货）/流动资产[单选题]243.债券基金的主要投资对象不包括（）。A)国债B)可转债C)股票D)企业债[单选题]244.目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）A)玉米B)白砂糖C)棕榈油D)橡胶[单选题]245.以下那()不属于技术分析的三项假定。A)市场行为涵盖一切信息B)股票价格具有预测性C)历史会重演D)股价具有趋势性运动规律[单选题]246.关于?审慎监管原则?，以下表述正确的是()。A)要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B)审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C)基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D)通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心[单选题]247.（）应履行计算并公告基金资产净值的责任。A)登记结算公司B)基金托管公司C)证券交易所D)基金管理公司[单选题]248.发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第四位的，应采用待摊或预提的方法计入基金损益。A)基金份额净值B)基金资产总值C)基金所有者权益D)基金资产净值[单选题]249.(2015年)期货市场风险管理的功能是通过（）实现的。A)卖空B)买空C)建仓D)套期保值[单选题]250.下列关于基金公司会计系统说法错误的是()。A)严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B)基金会计核算应当独立于公司会计核算C)独立建账、独立核算D)对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体[单选题]251.基金会计的责任主体是对其进行会计核算的（）。A)基金持有人和基金管理公司B)基金持有人和基金托管人C)基金管理公司和基金托管人D)中国审计署和基金管理公司[单选题]252.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起()后才能转换为公司股票。A)1年B)6个月C)30天D)15天[单选题]253.基金持有人与基金管理人之间是()，基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。A)合作关系B)信托关系C)代理关系D)借贷关系[单选题]254.下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。A)市场部B)交易部C)研究部D)投资部[单选题]255.（）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。A)有限合伙制B)公司制C)信托制D)股份制[单选题]256.下列对投资组合管理的基本流程判断中，正确的是（）。Ⅰ投资组合管理的目标是实现投资收益的最大化，就是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低风险ⅡCFA协会将投资者管理过程定义为一个动态反馈的非循环过程Ⅲ规划主要侧重于确定决策所需要的各种输入信息，包括客户资料和资本市场的数据Ⅳ执行是资产配置和证券选择等方面的投资决策和实施过程A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]257.以下关于股票型基金财务会计报告分析内容的说法错误的是()。A)在基金定期报告的投资组合报告中应披露股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例等指标B)在基金的定期报告中，应当披露股票在各行业的分布情况，以分析基金的重点投资方向C)分析基金的持仓结构时，可以将基金持仓结构的变化与基准指数的变化进行对比分析，从而了解基金的资产配置情况与能力D)在进行持仓结构的分析时，只要股票投资占基金资产净值的比例发生变动，则意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作[单选题]258.一个公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债券资本和700万元的权益资本，下列关于该公司说法错误的是()。A)该公司的资产负债率是30%B)该公司为杠杆公司C)资本结构包含30%的债务和70%的权益D)该公司的资产负债率是43%[单选题]259.(2016年)2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。A)基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务B)基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致C)基金管理人是基金估值的第一责任主体D)基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释[单选题]260.(2016年)私募股权二级市场投资战略的特点正确的是（）。A)周期短B)风险小C)流动性差D)收益低1.答案:A解析:本题考查宏观经济分析。财政政策是指政府的支出和税收行为，通常采用的宏观财政政策包括扩大或缩减财政支出、减税或增税等。2.答案:A解析:基金交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。知识点：掌握基金公司投资管理部门设置和基金公司投资流程：3.答案:B解析:投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节。事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标。事中风险险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控，对不符合投资限制的投资指令进行预警或拦截,风险指标超过投资的时候及时调整组合。事后风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。4.答案:B解析:期权费是期权合约中唯一的变量，大小取决于期权合约的要素，包括合约标的资产、到期日和执行价格等。对于卖方而言他是期权回报：对于买方而言，它是买入期权所遭受损失的最高限度。期权费是交易双方在期权交易所内竞价形成的。5.答案:A解析:如果X是一个连续型随机变量，由于无法列出X取每个特定值的概率，我们改用概率密度函数来刻画X的分布性质。概率密度函数是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数，其图像称为概率密度函数曲线。6.答案:D解析:另类投资的局限性：(1)缺乏监管和信息透明度;(2)流动性较差，杠杆率偏高;(3)估值难度大，难以对资产价值进行准确评估7.答案:C解析:货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。知识点：掌握场内证券结算的原则；8.答案:B解析:本题考查基金客户服务的特点。客户服务具有以下四个特点：专业性、规范性、持续性、时效性9.答案:D解析:指数跟踪也称指数复制，是用指数成分证券创建一个与目标指数相比差异尽可能小的证券组合的过程。根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。【考点】被动投资10.答案:D解析:交易算法的核心是其背后的量化交易模型，而模型的优劣取决于人的交易理念和基于数据的量化分析，以及两者的有效结合。好的交易算法应该是一个白箱交易，其内在逻辑应该是可解释的。11.答案:B解析:本题考查投资者需求。对于长期投资者而言，应该关注的是实际收益率。因为实际收益率能够反映资产的实际购买能力的增长率，而名义收益率仅仅反映资产名义数值的增长率12.答案:A解析:见款付券（de1iveryafterpayment，DAP），是指付券方确定收到收券方应付款项后予以确认，要求债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式。13.答案:B解析:互换交易合约是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。14.答案:D解析:15.答案:D解析:本题考查基本面分析。技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。选项D属于技术分析16.答案:A解析:2005年，中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期融资券承销规程》《短期融资券信息披露规程》，允许符合相应条件的企业按相关规定向机构投资者发行短期融资券。17.答案:C解析:回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。18.答案:B解析:经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者（QDII）。QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。19.答案:A解析:有担保的ADRs可分为四种类型，分别为一级公募ADRs、二级公募ADRs、三级公募ADRs和144A规则下的私募ADRs。知识点：了解存托凭证（DepositReceipts）；20.答案:A解析:QDII基金不得有下列行为：（1）购买不动产。（2）购买房地产抵押按揭。（3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。（4）购买实物商品。（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。（6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。（7）参与未持有基础资产的卖空交易。（8）从事证券承销业务。（9）中国证监会禁止的其他行为。21.答案:B解析:本题考查投资基金国际化概况。第Ⅳ项说法错误，金融市场的国际化趋势主要表现为国际融资证券化、证券投资国际化、证券交易国际化等方面，为投资基金的国际化发展奠定了良好的基础。22.答案:C解析:投资业绩的计算和比较有多种方法，然而不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准（GIPS）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。知识点：理解全