企业名称登记制度存在的问题及对策

企业名称登记制度存在的问题及对策

中国企业名称登记制度的建立和发展与中国的经济环境和经济体制是一致的。无论是在计划经济条件下还是在市场经济条件下,它对国民经济的发展都做出了积极有效的贡献,这一制度安排的历史合理性是明显的。但是,随着市场经济体制的完善、入世后国际化进程的加快,现存企业名称登记制度与社会主义市场经济发展的要求存在一定的差距和矛盾,一定程度上成为制约经济发展的瓶颈。解决这一矛盾,推动市场经济的发展是企业登记制度改革的当务之急。一、法定必要注册事项的注册种类企业名称,是指用文字形式表示的一个企业区别于其他企业或组织,为社会所识别的特定化标志,它属于企业人身权的范畴,是企业的无形资产。目前在理论和立法上,出现的不同称谓,如:企业名称、字号、公司名称、商业名称,其实质上都是经营主体人格化、特定化的标志。为了与调整企业名称的现有法律规定——《企业名称登记管理规定》、《企业名称登记管理实施办法》中使用的概念相一致,我们在此将这些概念统一为企业名称。一般来说,企业名称由行政区划、字号、行业、组织形式四个部分组成。企业名称属于企业登记的法定必要注册事项,法律、法规、规章对此有相关的具体的规定。与企业名称登记相关的主要法律、法规和规章主要有:1.《民法通则》。《民法通则》规定法人成立的要件之一是必须要有自己的名称,而企业法人无论是全民所有制企业、集体所有制企业还是在中国境内设立的中外合资经营企业、中外合作经营企业和外资企业,都必须经工商行政管理机关核准登记后才能取得法人资格。名称权属于何种性质的权利呢?民法将法人、个体工商户、个人合伙的名称权归于人身权,企业法人、个体工商户、个人合伙有权使用、依法转让自己的名称。2.《企业名称登记管理规定》。国务院于1991年5月6日批准于1991年9月1日实施了《企业名称登记管理规定》。该规定对企业名称登记管理中的登记主管机关、中外企业名称登记的要求、名称登记的程序、名称的使用、变更以及名称争议的处理作了具体的规定。3.《企业名称登记管理实施办法》。2004年7月1日起实行的由国家工商行政管理局颁布的《企业名称登记管理实施办法》。该实施办法比较详细地对企业名称登记管理中的相关问题作了更细致的规定。4.《中华人民共和国反不正当竞争法》、《保护工业产权巴黎公约》等相关条文中对企业名称的保护作了规定。《中华人民共和国反不正当竞争法》第5条规定,经营者不得擅自使用他人的企业名称或者姓名,使人误认为是他人的商品。《保护工业产权巴黎公约》规定:工业产权的保护对象有专利、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、货源标记或原产地名称和制止不正当竞争”(这里的厂商名称”可以被理解为企业名称)。公约还要求各成员国对缔约国的企业名称,无论其是否在该国或其他任何国家登记注册,都应像保护本国企业名称一样地给予保护。二、中国目前存在公司名称登记制度问题1.企业名称权的保护在上海发生的企业名称争议中,有40%左右是企业名称权与商标权的冲突。这种冲突表现为围绕知名企业或驰名商标的冒用或混淆企业名称与商标,一种情况是以知名企业的名称注册为本企业的产品商标,第二种情况是以驰名商标注册企业名称。而造成这种冲突的原因在于:其一,企业的名称权未被归属于知识产权加以保护并受不同的法律法规调整。《民法通则》将企业的名称权归属于人身权,知识产权中包括专利权、著作权和商标专用权,并无企业的名称权。从专门法的角度来看,商标专用权受《商标法》调整和保护,而企业名称权受《企业名称登记管理规定》调整和保护;其二,管理中企业名称权与商标权的覆盖范围的不一致。就目前而言,商标专用权的取得和管理由商标局、商标管理处(或科、股)进行统一注册分级管理,商标权的覆盖范围是全国,而企业名称是由工商行政管理部门的企业登记管理处(或科、股)实行分级管理,企业名称权的覆盖范围是其登记产生的行政区域内,二者不仅分属于不同的行政管理系统内管辖,而且其覆盖的范围不一致。虽然《反不正当竞争法》第5条对二者作了调整性的规定,且2002年8月3日由国务院公布的《商标法实施条例》规定:商标所有人认为他人将其驰名商标作为企业名称登记,可能欺骗公众或者对公众造成误解的,可以向企业名称登记主管机关申请撤销该企业名称登记。企业名称登记主管机关应当依照《企业名称登记管理规定》处理,但对以知名企业的名称注册为企业商标的这种冲突,法律没有相关的规定。2.登记机关的自由裁量权企业名称登记管理工作中主要的依据是1991年颁布实施的《企业名称登记管理规定》和2000年颁布的《企业名称登记管理实施办法》。前者是行政法规,后者则是部门规章。前者的制订背景是我国刚刚探索社会主义市场经济的起步时期,对政府职能的定位重干预和管辖职能而非服务职能,带有明显的计划经济的色彩,而后者是在前者的基础上进行了细化,未从根本上对其进行修正,许多方面过于原则性,甚至规定不明确,这给操作层面带来了一定的难度,使登记机关的自由裁量权过大,容易产生争议、矛盾和权力的寻租。如:《企业名称登记管理规定》中第6条规定:企业只准使用一个名称,在登记主管机关辖区内不得与已登记注册的同行业企业名称相同或者近似,但同时《企业名称登记管理规定》和《企业名称登记管理实施办法》中都没有规定如何判断近似。在中文中,近似可以是音近,也可以是形近,还可以是意近。在登记机关审核的过程中,企业名称是否近似主要以实际操作者人为的认识为标准,但由于个人的判断标准存在着差异,造成审批意见带有较大的随意性、不确定性。尤其是对企业名称中的字号部分的审查,登记机关拥有较大的自由裁量权,其体现出的主观性尤为突出。总体来看,当前我国在企业名称方面立法层次比较低,欠缺一部完整、可操作性强且法律效力高的专门法。3.企业名称使用范围的局限性我国的《企业名称登记管理实施办法》规定工商行政管理机关对企业名称实行分级管理。不可否认,分级管理的体制是针对我国地域广阔各地的情况各不相同而确定的,但是也不排除在一些地方可以试行大行政区划的同级管理。如,浙江省工商局登记的企业名称可以在全省范围内使用,而在杭州市工商局登记的企业名称就只能在杭州市范围内使用,这不仅对名称的统一管理造成了诸多不便,可能为非辖区内恶意注册企业名称带来空隙,也给企业的跨区域的经济发展带来了限制。电子政务的发展,为各地在企业名称登记中大行政区划的同级管理带来可能。同样,在我国的《企业名称登记管理实施办法》规定企业名称分为四段:行政区划+字号+行业+组织形式。在名称审核中,行业类别一项要求审核企业的经营范围,而对企业而言,企业的经营范围逐渐趋于开放式,跨行业的发展是企业发展的目标。对工商行政管理部门而言,只要企业的经营范围不要涉及国家禁止或需要特别审批的行业范围,对企业名称中的行业进行限制就起到了制约企业发展作用,弊大于利。4.企业名称的法定性我国的企业名称登记制度采用核准制,这是我国过去的计划经济的产物。企业的名称权本来是企业的一项民事权利,只要不违反国家法律的强制性规定,用什么名称是企业的自由,而在现行的企业登记体制下,企业的名称需要由工商行政登记机关许可才能使用。加入世界贸易组织后,转变政府职能,政府向服务型转变,简化企业注册条件,变企业登记工作大包大揽的管制为企业作为民事主体自身对社会负责,使企业真正成为独立承担民事责任的主体才是解决问题的最终途径。5.议定企业需要变更由来由于现行立法缺乏对企业名称争议的具体处理程序和强制手段的规定,登记机关在处理企业名称争议时,如认定被争议企业需要变更名称的,只能通过劝导等方式做通企业的工作,要求企业变更名称,如企业拒不变更,登记机关对企业则缺乏制约力度。据上海市工商行政管理局相关部门统计,被认定需要变更名称的企业中愿意变更名称的占1/3都不到,大多数案件仍无法通过行政途径来解决。三、改革现有公司名称登记制度的一些思路1.立法的层次性规定立法层面上,企业名称权应当被归属于知识产权的一类,制订和专利法、著作权法、商标法同一层次的专门法来规范和保护企业的名称权,同时在制订过程中协调企业名称权与其他知识产权的冲突已是一个紧迫的任务。同时,在覆盖范围上,要考虑放宽地域覆盖的范围,尽量协调二者在地域范围保护上的不一致,应当建立起全国范围的商标权和著名企业名称权的保护机制。2.对名称近似的审查在整个申报登记制的过程中,以企业的主动参与自主选择为主体,企业名称登记机关以服务和提供信息为本,转变政府职能,变管理职能为服务职能。具体来说,可以从以下几方面来进行申报登记制的试点:(1)不作近似的审查。按照有关规定,企业申请登记的名称主要涉及两类限制:一是企业名称不得违反名称登记法律规范中的禁止性规定(如是否有损于国家、社会公共利益,是否含有政党名称、党政军机关名称等)。上述内容是企业登记管理机关行使国家公共权力而必须审查的内容。二是《企业名称登记管理规定》第6条的规定:“企业只准使用一个名称,在登记主管机关辖区内不得与已登记注册的同行业企业名称相同或者近似。”我们理解,第6条的规定是法律对于企业名称唯一性的要求,其目的主要是为了防止产生市场混淆。但是,使用什么名称,是企业的民事权利,政府是否应该管制、如何管制,都有一个需要和可能的问题。从实践情况看,登记机关对于名称相同的审查在有了企业名称电脑查询系统以后,是比较容易胜任的。但是对于名称近似的审查,不管是在有了企业名称电脑查询系统以前还是以后,都是勉为其难的。所以,我们认为,与其规定审查而实际无法审查,倒不如放弃名称近似的登记审查,这样既可以提高登记的行政效力,也可以使企业明确自己的名称义务。一旦发生名称近似的争议,当事人既可以要求行政裁决,也可以请求司法救济。这样,企业通过自主查询,只要确认其所用名称与已登记的名称并无相同,而且也不涉及限制性的内容或名称,就可以要求登记;作为一个过渡措施,名称的自主选择也可以引入承诺制,要求企业承诺一旦发生相同或者近似,侵犯了他人的民事权利,自己寻求解决途径,自己承担民事责任。(2)取消企业名称中的行业类别。上海在这方面应当是有一定经验的,上海曾试点在紫竹高科技园区试行取消经营范围。上海是否可以对此全面铺开,只要企业不选择其突出的经营专业特色的话,而且企业的经营范围不涉及国家禁止或需要特别审批的行业范围,就可以考虑对其名称中取消行业类别,从而鼓励企业的跨行业发展。(3)统一企业名称登记机关,取消区域限制。在市场经济比较成熟的区域可以考虑统一企业名称登记机关。在任何一个地区、市(县)的登记部门都可以按照统一的规则、统一的查询系统进行企业名称登记,而且登记之后都是以统一的大行政区划的名称为行政区划的。这不仅有利于企业发展,也有利于名称的录入和信息的查询。(4)申报登记制的保障不仅依赖法律制度,还需要完善的社会信用体系的建立。提高法律法规和各种信息的透明度,加大处罚力度,并在争议的处理过程中与整个的社会信用体系相衔接。宽松的申报登记制的有效性,在于行政信息的透明、强有力的处罚和诚实守信的信用体系。《企业名称登记管理实施办法》第39条规定:“企业使用名称,应当遵循诚实守信原则。”具体如何来实施这一原则,并无具体规定。市场经济是信用经济,我国也在近几年来极力建立一个信用社会。我们是否可以考虑对企业名称登记中出现的恶意损害其他企业的合法权益的情况通过严厉的现实处罚和长远的信用记录相结合来对这类企业及其负责人的行为进行限制。(5)在申报登记制中,要注意对行政机关的自由裁量权加以限制。首先,需要通过立法来细化一些模糊不清、难以把握的原则性条文,如《企业名称登记管理规定》中第9条就规定企业名称不得含有有损于国家、社会公共利益的和可能对公众造成欺骗或者误解的内容和文字,但是哪些是属于这类文字内容如果能够在立法中予以列示,在操作中就能够避免不必要的争议。其次,需要通过设立合法程序来规范名称登记机关的自由裁量权。我们认为可以通过引入评审程序由评审委员会来集体把关,尽量减少工作人员的主观性。3.对现有的法规进行修改允许中介组织开展名称转让的业务。目前,我国有许多企业注册登记中介公司,专门帮企业代办登记事项。为了方便开办企业,缩短企业开办的进程,我们可以通过发展相关的中介组织,对企业名称在法律允许的条件下进行自由转让。在英国,由于整体上法律是以宽松的市场准入态度而制订的,因而产生了被西方国家称之为架子公司”的业务,即在英国的大多数律师事务所为了方便客户开办公司,事先注册一些公司以备客户之需,而这些被注册了的公司如同书架上的公司一样并不从事经营,只有被转让之后才成为真正从事经营的公司。不过,由于我国的社会主义市场经济并不成熟,因而也不能全部照搬。但是,我们是不是可以借鉴一下这种做法并对之进行变通来适应我国的实际情况:企业名称登记可以通过中介也可以自己进行登记。我国现有的法规对这一通过中介组织转让企业名称的业务可以说是禁止的。《企业名称登记管理规定》、《企业名称登记管理实施办法》对申请企业名称预先核准的程序以及名称转让作了严格的规定。同时,也限定了中介公司不可能注册多个可用的企业名称。因此,我国现有的对企业名称的法规中,是不允许从事名称转让业务的。我们认为,法规中的对名称转让行为的限制是在管制型的行政体制下的措施,而当政府向服务型的行政体制转变后,这些限制措施应当改革。为企业提供更多更便利的服务是政府真正的行为取向。通过对原有法规的修改,允许从事名称转让的中介公司开展相关业务,作为企业一方,可以选择中介公司的可用名称库中的名称,也可以自己选择企业名称;作为中介公司,通过法律规范和行业规范进行约束,提供可用的名称资源供企业选择;作为名称登记机关,对企业名称登记中没有必要出示相关的文件,只有当企业正式登记时,才需要出示相关材料,对中介公司注册的名称可以通过预留名称的方式在短时间内予以保护,如果在预留时间内有企业愿意使用该预留的名称,则通过与中介组织的协商进行转让,转让后到名称登记机关进行备案,当企业备齐企业注册登记所需的材料时,就可以以通过转让得到的企业名称进行注册登记。我们认为这样的方式能更加方便企业,也对市场经济的秩序起到更有利的推动作用。4、对已经登记的企业名称的登记强制变更和处罚行为《企业名称登记管理规定》第5条规定:“登记主管机关有权纠正已登记注册的不适宜的企业名称,上级登记主管机关有权纠正下级登记主管机关已登记注册的不适宜