国际经济法简答

第一章绪论1、国际经济法基本原则（四选一）（1）国家经济主权原则=1\*GB3①含义：是指国家在经济上享有独立自主的权利，并对其全部财富、自然资源以及在其境内从事的经济活动享有永久主权，包括自由地行使拥有权、使用权和处置权。=2\*GB3②地位：该原则是国家主权原则在国际经济领域中的具体体现，是国际经济新秩序建立的基础。=3\*GB3③内容：根据《各国经济权利与义务宪章》第1条、第2条的规定，国家经济主权原则包括以下内容：第一，国家对其自然资源享有永久主权。第二，国家对其境内的外国投资以及跨国公司的活动享有监督、管理权。第三，国家对外国资产享有国有化的权利。（2）国际合作以谋发展原则《各国经济权利与义务宪章》第9条、第17条指出：“所有国家有责任在经济、社会、文化、科学和技术领域进行合作，以促进全世界特别是发展中国家的经济发展和社会进步。国际合作以谋发展是所有国家的一致目标和共同义务。每个国家都应对发展中国家的努力给予合作，提供有利的外贸条件，给予符合其发展需要和发展目标的积极援助；要严格尊重各国的主权平等，不附带任何有损其主权的条件，以加速其经济和社会发展。”（3）全球合作原则=1\*GB3①南北合作（中心环节）原因：=1\*ALPHABETICA南北矛盾是当代国际经济关系中的主要矛盾。=2\*ALPHABETICB南北矛盾的根源在于世界财富的国际分配存在严重不公。=3\*ALPHABETICC南北矛盾的实质是发达国家凭借其历史上长期形成的、在国际经济体系中的垄断地位和绝对优势继续控制和盘剥发展中国家，力图维护国际经济旧秩序；而发展中国家不愿继续忍受发达国家的控制和剥削，为维护其民族经济利益和抗争，力图变革国际经济旧秩序和建立国际经济新秩序。=4\*ALPHABETICD南北具有明显的相互依存性。实践：1975年2月，属于第三世界的非洲、加勒比和太平洋地区的46个发展中国家与欧洲共同体的9个国家在西非国家多哥的首都洛美签订了贸易和经济协定，简称《洛美协定》。此后，陆续签定了三个《洛美协定》，最后一个洛美协定与2000年期满。2000年6月，欧盟15个成员国与非家太地区77个国家在贝宁的科托努共同签署了新的《伙伴关系协定》，简《科托努协定》，取代了原先的《洛美协定》。=2\*GB3②南南合作实践：七十七国集团——1964年3月，联合国贸易和发展会议在瑞士日内瓦举行第一届会议。会议结束前夕，与会的77个发展中国家基于共同的奋斗目标和共同的利益，发表了《七十七国联合宣言》，形成了七十七国集团，相约在国际经贸和发展的重大事物和有关的会议上，采取统一的立场、步调和行动，以伸张弱小民族共同的争议要求，维护发展中国家集体的合法权益。至2002年1月止，成员国已增至133个，但仍沿用七十七国集团这一名称。（4）公平互利原则=1\*GB3①含义：每个国家都有权参加国际贸易以及其他形式的经济合作，而不问这些国家在政治、经济和社会制度上的任何差异。不得对任何国家加以任何形式的歧视；所有国家在法律上一律平等并且作为国际社会的平等成员，有权充分和切实有效地参加解决世界性经济、财政金融以及货币等重要问题的国际决策过程，特别是有权通过相应的国际组织，并遵循这些组织的现行规章或逐步改善中的规章，参加这一国际决策过程，并且公平地分享由此而带来的各种效益。=2\*GB3②发展：A传统的平等互利：平等指国际经济关系的参与者在法律地位上的平等。互利指参与国际经济活动的双方或多方当事人都能在经济交往中获得合理的经济利益。两个方面的体现：国家间的平等互利；私人间的平等互利B从平等互利到公平互利=3\*GB3③实践：非互惠普遍优惠待遇非互惠普遍优惠待遇的含义：发达国家应当给予全体发展中国家减让，把发达国家之间相互给予的一切减让，推广给予发展中国家；在给予这些减让时，不应要求发展中国家以任何减让作为回报。2、国际经济法主体有哪些国际经济法主体：是指在国际经济关系中能行使权利和承担义务的法律人格者。自然人：=1\*GB3①国籍=2\*GB3②法律能力：A自然人民事权利能力与民事行为能力B自然人从事国际经济活动的权利能力C外国自然人能力的确定：由“外国”国内法及其与内国订立的有关国际条约决定的。法人=1\*GB3①国籍=2\*GB3②法律能力：A法人的民事权利能力与民事行为能力B法人从事国际经济活动的权利能力=3\*GB3③对外国法人的认可：A国内法认可B国际条约认可国家=1\*GB3①国家作为国际经济法主体的特殊性：A当国家之间进行具有经济内容的交往时，各国都是平等的主权者。B当一国依据其主权权力对涉外经济活动进行管理时，国家是处于支配地位的主权者，对方是被管辖者。C当国家以私法主体的身份并依据私法原则与外国人（包括自然人、法人、和其他经济组织）进行经济交往时，国家大体上同对方处于平等的地位。=2\*GB3②国家的法律能力：A缔结国际经济条约的能力B缔结国际经济合同的能力=3\*GB3③国家及其财产豁免权A主要内容：=1\*alphabetica管辖豁免：指未经一国同意，不得在他国法院对其起诉或以其财产作为诉讼标的。=2\*alphabeticb执行豁免：指即使一国同意在他国作为被告或主动作为原告参加民事诉讼，未经该国同意，不得对其财产采取诉讼保全措施和根据法院判决实行强制执行。B关于国家及其财产豁免的两种主张：=1\*alphabetica绝对豁免主义：凡国家的行为和国家的财产，无论性质如何，在其他国家当然享有豁免权，但国家明示放弃者除外。=2\*alphabeticb限制豁免主义：又称相对豁免主义，是指将国家行为划分为主权行为与非主权行为或者公法行为与私法行为，主张对国家主权行为或公法行为给予豁免权，而对非主权行为或私法行为不给予豁免。（根据行为目的、行为性质、或者混合标准来判断是否是主权行为）C我国在国家及其财产豁免问题上的立场：=1\*alphabetica坚持国家及其财产豁免原则是基于国家主权平等独立的原则，是久以确立的国际法原则。=2\*alphabeticb坚持国家以其名义从事的一切活动享有豁免权，反对限制豁免论。=3\*alphabeticc在实践中将国家本身的活动、国库的财产同国有公司或企业的活动及其财产区别开来，主张国有公司或企业是具有独立法律人格的经济实体，不享有豁免权；=4\*alphabeticd赞成通过国际条约消除各国在国家及其财产豁免问题上的分歧。政府间国际经济组织主要特征：A主要参加者是国家；B所有权力由成员国通过缔结条约赋予，不具有凌驾与国家之上的权利。第二章国际货物买卖法1、何为国际货物买卖？是指贸易双方针对具有实物形态的商品而进行的国际贸易活动。2、简述调整国际货物买卖的法律规范（1）罗马国际统一私法协会编纂的《国际货物买卖统一法公约》(ULIS)（2）《国际货物买卖合同成立统一法公约》(ULF)（3）在联合国主持下通过的《联合国国际货物销售合同公约》(CISG)包括4个部分，共101条：第一部分规定了适用范围；第二部分规定了合同的成立；第三部分规定了与货物买卖合同的履行(卖方和买方的义务、违反合同的补救方法)；第四部分规定了最后条款。简述《联合国国际货物销售合同》的适用范围公约的主体适用范围：=1\*GB3①公约适用于营业地在不同国家，且这些国家都是公约缔约国的当事人之间订立的货物销售合同；=2\*GB3②如双方或一方的缔约国不在缔约国，而依国际私法规则应适用缔约国法律的，此时公约也是用他们之间订立的货物销售合同。（2）不适用公约的货物买卖：=1\*GB3①仅供私人、家人或家庭使用的货物买卖；=2\*GB3②由拍卖方式进行的销售；=3\*GB3③根据法律执行令状或其他令状的销售；=4\*GB3④股票、债券、票据、货币、其他投资证券的交易；=5\*GB3⑤船舶、飞机、气垫船的买卖；=6\*GB3⑥电力的买卖；=7\*GB3⑦供应尚待制造或生产的货物的合同应视为销售合同，除非订购货物的当事人保证供应这种制造或生产所需的大部分重要材料；=8\*GB3⑧卖方主要义务在于提供劳务或其他服务的买卖。（3）公约未规范的事项：=1\*GB3①合同的效力，或其任何条款的效力，或惯例的效力；=2\*GB3②合同对所有权的影响；=3\*GB3③货物对人身造成的伤亡或损害的产品责任问题。4、简述《联合国国际货物销售合同》中有关合同成立的规定（要约、成立时间、实质性变更）（1）要约：概念要件（名词解释）、撤回撤销、终止。=1\*GB3①撤回：要约在生效前的收回。一项要约即使是不可撤销的，也可以撤回。只要撤回通知于要约送达受约人之前或同时送达受约人。=2\*GB3②撤销：要约在生效后的收回，撤销通知于受约人发出承诺通知之前送达受约人，要约可以撤销。要约不可撤销的情形：在下列情况下，发价不得撤销：A发价写明接受发价的期限或以其他方式表示发价是不可撤销的；或B被发价人有理由信赖该项发价是不可撤销的，而且被发价人已本着对该项发价的信赖行事。=3\*GB3③终止：一项发价，即使是不可撤销的，于拒绝通知送达发价人时终止。其他几种要约终止的情况：A未规定承诺期限的可撤销的要约，于撤销要约通知有效送达被要约人时（即早于被要约人发出承诺通知的时间或与此同时），即被撤销并告终止。B规定了承诺期限的要约，如果被要约人未在承诺期限内将其接受要约的通知送达要约人，要约即告终止。C本规定承诺期限的要约，如果被要约人未在“一段合同的时间内”将其接受要约的通知送达要约人，要约即告终止。（2）成立时间：合同于按照本公约规定对发价的接受生效时订立。这表明，承诺的生效时间，也就是合同的成立时间。（3）实质性变更：要约条件中有关货物的价格、付款、货物质量和数量、交货地点和时间、一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围或争议的解决等等内容，凡是受要约人答复中载有此类问题进行变更、添加、补充等，均构成反要约。5、简述《联合国国际货物销售合同》关于风险转移的规定（1）风险分担的原则CISG风险分担原则：=1\*GB3①以交货时间确定风险原则：从买方接收货物时起，风险转移至买方。=2\*GB3②过失划分原则：货物在风险转移到买方后遗失或损坏，买方仍需履行付款义务，除非这种遗失或损坏是由卖方的作为或不作为所致。=3\*GB3③国际惯例优先原则：双方当事人业已同意的任何惯例和他们之间确立的任何习惯做法，对双方当事人均有约束力。=4\*GB3④划拨是风险发生转移的前提条件：A货物在划拨合同项下前风险不发生转移。B划拨，又称特定化，是指对货物进行计量、包装、加上标记，或以装运单据，或向买方发出通知等方式表明货物已经归于合同项下。C当交货涉及运输时，风险于货交第一承运人时起转移到买方，但在货物未划拨合同项下前不发生转移；D在交货不涉及运输时，风险是在货物交由买方处置时发生转移，但当货物未划拨合同以前，不得视为移交给买方处置。（2）风险转移的时间=1\*GB3①涉及运输的交货。A卖方没有义务在指定地点交货时，风险于货物交第一承运人时起转移给买方；B卖方必须在某一特定地点交货时，风险以在该地点货物交承运人时起转移给买方。C如果卖方在订立合同时已知道或理应知道货物已经遗失或损坏，而他未将这一事实告知买方，则这种遗失或损坏应由卖方负责。=2\*GB3②在途货物的交货。A对于在运输途中出售的货物，原则上从订立合同时起，风险转移到买方承担。B如卖方通过向买方转移运输单据作为交货依据时，则从货物交付给签发载有运输合同的承运人时起，风险由买方承担。=3\*GB3③不涉及运输的交货（两种情况）：A在卖方营业地交货时，风险从买方接收货物时转移给买方，或在货物交买方处置但遭无理拒受时起转移给买方。B在卖方营业地以外地点交货时，当交货时间已到，而买方知道货物已在该地点交他处置时，风险才开始转移给买方。6、《2010年国际贸易术语解释通则》对2000通则的修改体现在哪些地方（1）对适用范围上的调整：《国际货物销售合同》不仅适用国际而且适用国内。（2）对贸易术语的分类做了调整。原来的E、F、C、D四组术语减为两组术语，分别为=1\*GB3①适用于所有运输方式的术语，7个，为：EXW、FCA、CPT、CIP、DAT、DAP、DDP。=2\*GB3②仅适用于海运和内陆水运的术语，4个，为FAS、FOB、CFR、CIF。（3）新增指导性说明：解释3：何时适用本术语，何种情况下适用其他术语，该术语合同下与货物有关的风险负担何时转移，买卖双方之间成本费用及进出口手续如何划分，双方应该明确规定交货的具体地点和未能规定所引起的费用负担等。（4）贸易术语的名称和数量上的调整（13个变为11个）新增加DAT和DAP两个术语，取代DAF、DES、DEQ、DDU术语，D组仅保留了DDP，也就是说D组现有三个术语：DAT、DAP、DDP。E、F、C组的贸易术语基本没有变化。=1\*GB3①DAT：DeliveredAtTerminal，指卖方在指定目的地卸货后，将货物交给买方处置时即完成交货义务，此处所指目的地包括目的港的集散地，可以是码头、仓库、集装箱堆场等等。卖方应承担将货物运输至指定目的地（除进口费用以外）的一切风险和费用，旨在取代先前的DEQ术语。=2\*GB3②DAP：DeliveredAtPlace，指在指定目的地将货物交给买方处置时即完成交货，卖方无需承担卸货费用。旨在取代先前的DAF、DES、DDU术语。两者的主要差异是DAT下卖方需要承担把货物由目的地（港）运输工具上卸下的费用，DAP下卖方只需在指定目的地把货物处于买方控制之下，而无须承担卸货费。（5）对贸易术语义务项目上的调整：买卖双方各自的义务不再对应，而是分别描述，且项目内容也有所调整。（6）对货物风险转移界限的调整：FOB、CFR、CIF中的“船舷”风险转移改为“船上”。（7）新增加连环贸易：在FASFOBCFRCIF等几种适用水上运输术语的指导性术语中，首次提及“stringsales”，在CPTCIP的A3项中也有提及。（8）涉及了运输安全相关信息等。7、试比较FOB、CIF、CFR分别与FCA、CIP、CPT的异同（2010年）FOB与FCA：不同点：（1）名称：装运港船上交货；货交承运人（2）交货地点：装运港船上；交承运人（3）风险转移：装运港船上；交货时相同点：（1）办理运输：买方（2）办理保险：买方（3）办理出口结关：卖方（4）办理进口结关：买方（5）装运合同，运费未付CIF与CIP：不同点：（1）名称：成本运费保险费；运输保险费付至（2）交货地点：装运港船上；交承运人（3）风险转移：装运港船上；交货时相同点：（1）办理运输：卖方（2）办理保险：卖方（3）办理出口结关：卖方（4）办理进口结关：买方（5）装运合同，运费已付CFR与CPT：不同点：（1）名称：成本加运费；运费付至（2）交货地点：装运港船上；交承运人（3）风险转移：装运港船上；交货时相同点：（1）办理运输：卖方（2）办理保险：买方（3）办理出口结关：卖方（4）办理进口结关：买方（5）装运合同，运费已付第三章国际海上运输法1、提单的性质？种类？A、性质：（1）提单是承运人与托运人之间订有国际海上货物运输合同的凭据。（2）提单是承运人收到货物的收据。（3）提单是承运人保证向收货人交付货物的物权凭证。B、种类：按货物是否已装船分为：（已装船提单）和（收货待运提单）按收货人的抬头分为（记名提单）、（不记名提单）和（指示提单)记名提单：是提单正面收货人一栏内载明特定的收货人名称的提单。这种提单只有托运人指定的收货人才能提货。不记名提单：又称空白提单，是指在提单正面一栏内不记载任何收货人的名称，通常只注明“持票人”或“交与持票人”字样的提单。指示提单：是正面收货人一栏内载明“凭指示”或“凭某某人指示”字样的提单。这种提单可以转让，提单持有人可以通过背书或交付的方式将其转让给第三方。指示提单在国际海上货物运输中广泛使用。（3）按提单上有无批注分为：(清洁提单)和(不清洁提单)清洁提单：是指提单上没有任何有关货物外表状态不良的批注。不清洁提单：是指承运人在提单上对货物包装外表状态受损或缺陷加批注的提单。（4）根据运输方式的不同划分为：（直达提单）（转船提单）（联运提单）（多式联运提单）直达提单：又称直运提单，是指货物从装货港装船后，中途不经转船，直接运至目的港卸船交与收货人的提单。转船提单：指货物从起运港装载的船舶不直接驶往目的港，需要在中途港口换装其他船舶转运至目的港卸货，承运人签发这种提单称为转船提单。联运提单：指货物运输需经两段或两段以上的运输方式来完成，如海陆、海空或海海等联合运输所使用的提单。多式联运提单：主要用于集装箱运输。是指一批货物需要经过两种以上不同运输方式，其中一种是海上运输方式，由一个承运人负责全程运输，负责将货物从接收地运至目的地交付收货人，并收取全程运费所签发的提单按收费方式划分为：（运费预付提单）（运费到付提单）特殊提单:（倒签提单）（预借提单）预借提单：指承运人接管货物后,在没有装船或在装船过程中,应托运人的请求即时签发的提单。即该提单签发日期早于货物实际装船完毕的日期。倒签提单：是指承运人在货物装船完毕,签发提单时,应托运人请求,将提单签发日期提前至信用证规定的装船日期。2、调整提单运输关系的国际条约的主要内容主要有：《海牙规则》、《维斯比规则》及《汉堡规则》。尽管我国未参加该三公约，但实践中多采用《海牙规则》（一）海牙规则（1）承运人的适航责任。船舶适航是法律规定承运人必须执行的最低限度的义务。《海牙规则》第３条第１款规定：“承运人须在开航前和开航当时，谨慎处理，使船舶适于航行；适当地配备船员、装备船舶和供应船舶；使货舱、冷藏舱、冷气舱和该船其他载货部位能适宜和安全地收受、运送和保管货物。”（2）承运人的管货责任。管货责任是法律规定承运人在海上货物运输中必须执行的最低限度的义务。《海牙规则》第３条第２款规定，承运人应适当和谨慎地装载、搬移、配载、运送、保管、照料和卸载所运送的货物。承运人在运输过程中，必须“适当而谨慎”对待上述六个工作环节，安全地把货物运送到目的港。承运人的管货责任，从货物装运开始至货物运抵目的港为止，即“钩至钩”的责任期间。（3）承运人的免责条款。《海牙规则》第４条第２款规定了承运人17项免责条款：驾驶或管船过失、火灾、海难、天灾、战争、公敌行为、政府扣押、检疫限制、货方过失、罢工、暴动和骚乱、海上救助、货物固有缺陷、包装不良、标识不清或不当、船舶潜在缺陷、杂项规定。（4）托运人责任保证义务。托运人在托运货物时应妥善包装，并保证货物装船时所提供的货物名称、标志、包数或件数、重量或体积的正确性。通知义务。托运人托运危险货物，应按照有关海上危险货物运输的规定妥善包装做出危险品标志的标签，并将其正式名称、性质及应当采取的预防措施通知承运人（5）承运人的赔偿限额：《海牙规则》规定的赔偿额为每件或每单位100英镑。（二）维斯比规则（1）适用范围。适用于两个不同国家港口之间有关货物运输的每一提单。包括：提单在一个缔约国中签发；从—个缔约国的港口起运；提单载有的或由提单证明的合同规定，该合同应受本公约的各项规则或使公约生效的任何国家的立法所约束，不论船舶、承运人、托运人、收货人或任何其他有关人的国籍如何。（2）集装箱条款。如果货物是用集装箱、托盘或类似运输工具装载时，提单中应载明装在这种运输工具中的货物的件数或单位。集装箱条款的制定对于货方的利益有了保障。但是，它要求货方必须在提单上注明集装箱内所装载的货物的件数，这样当货物损失时只能按记载的件或单位的赔偿限额计算。否则，则按集装箱作为一件单位计算。（3）提单的证据效力。提单具有物权凭证性质，提单的持有人对提单上所记载的货物享有所有权。因此，提单的证据力对于提单持有人来说是至关重要的。《维斯比规则》规定，当提单转移给善意第三方时，与此相反的证据不予采用。该条款规定加强了提单的证据力。这种规定维护了提单持有人或收货人的合法权益。（4）诉讼时效和诉讼理由。诉讼时效为1年，从货物交付或应付之日起计算。1年期满后，承运人仍然有不少于3个月的时间向第三者追偿。海上运输属于民商事活动范畴。在这项活动中会发生货物的损坏或人身伤亡等事件，其受害人有权要求提出索赔。受害人可根据合同向对方提出违约赔偿；或者根据损害事实向对方提出侵权行为造成的损害赔偿。（5）船方的雇佣人员的法律责任限制。船方的雇佣人员包括船长、船员或其代理人员。船方的雇佣人员在受雇期间由于其过失造成人身或货物的损失，与承运人一样适用免责和限制的规定。这就是著名的“喜马拉雅条款”规定。如果这种诉讼是对承运人的雇佣人或代理人（该雇佣人或代理人不是独立的订约人）所提起，该雇佣人或代理人便有适用承运人按照《海牙规则》的各项抗辩或责任限制的规定。（63）承运人的赔偿限额。凡属未申报价值的货物，其灭失或损害的最高赔偿限额为每件或每单位1000金法郎，或毛量每公斤30法郎，两者中以较高的数额为准。（三）汉堡规则（1）货物的范围。海上运输中的活动物和舱面货有其特殊性，《汉堡规则》对这两种货物的运输作了明确的规定，即承运人应根据与托运人订立的契约，或者符合国际贸易惯例装载这类货物。反之，承运人违反了契约或法律的规定，对此造成的货物灭失、损坏或迟延交货，应负赔偿责任。（2）承运人的责任。①承运人的责任原则。《汉堡规则》规定对承运人实行完全过失责任制，该原则的确立从根本上改变了传统的承运人的责任原则。承运人发生事故时，应采取推定过失与举证责任相结合的原则。承运人在运输途中发生货物灭失、损坏或迟延交货等行为，首先应该推定承运人有过失，其次他必须负有举证之责。反之，承运人将承担有关责任。②承运人的责任期间。《汉堡规则》将《海牙规则》规定的“钩至钩”“舷至舷”，扩展为自承运人接管货物时起至货交收货人为止，货物在承运人掌管下的整个期间。承运人责任限制。承运人对货物灭失或损坏的赔偿，以每件或其他装运单位以835特别提款权或毛重每公斤2.5特别提款权为限，两者以其高者为准。（3）管辖权和诉讼时效。国际海上货物运输的司法管辖权，可以从以下几个方面选择：①被告的主要营业所。如无主要营业所时，其通常住所；②合同订立地。但该合同是通过被告在该地的营业所、分支或代理机构订立；③装运港或卸货港；海上运输合同规定的其他地点。《汉堡规则》将《海牙规则》和《维斯比规则》规定的诉讼时效1年改为2年，并且在接到索赔要求人的声明后，可以多次延长。3、我国海商法中承运人的承运责任和责任豁免A、承运责任（1）责任期间：我国《海商法》区别集装箱运输和非集装箱运输规定了不同的责任期间，集装箱运输条件下的责任期间我们采用了《汉堡规则》“港至港”的原则;非集装箱运输条件下的责任期间我们采用了《海牙规则》“船至船”的原则（2）责任限额：《海商法》666.67特别提款权提高31%比我国《海商法》规定的2个特别提款权。（3）承运人的责任原则：我国《海商法》采用承运人不完全过失责任，低于《汉堡规则》和《鹿特丹规则》（4)迟延交付货物的责任：因承运人不可免责的过失致使货物因迟延交付而灭失或者损坏的，承运人应当负赔偿责任;因承运人不可免责的过失致使货物因迟延交付而遭受经济损失的，即使货物没有灭失或者损坏，承运人仍然应当负赔偿责任;承运人未能在明确约定的时间届满60日内交付货物，有权对货物灭失提出赔偿请求的人可以认为货物已经灭失B、责任豁免我国《海商法》采用封闭列举式，所确定的其他免责事项基本上是承运人无过失的各种外部因素：一类是因天灾、海上或者与海相通的其他可航水域的危险或者意外事故;战争或者武装冲突;政府或者主管部门的行为、检疫限制或者司法扣押;罢工、停工或者劳动受到限制;经谨慎处理仍未发现的船舶潜在缺陷。还有一类是因托运人、货物所有人或者他们的代理人的行为;货物包装不良或者标志欠缺、不清等货方过失行为。4、海运单（名词解释+简答）（1）含义：承运人签发的，用以证明海上货物运输合同及货物已经由承运人接受或装船，以及保证证据以交付货物的不可转让的运输单证。（2）作用：具有合同证明和货物收据功能，但不具有货物所有权凭证的作用。（3）法律适用：根据1990年《国际海事委员会海运单统一规则》的规定，仍可适用提单公约。5、提单与海运单的区别和联系：（1）提单是货物收据、运输合同的证明、也是物权凭证，海运单只具有货物收据和运输合同这两种性质，它不是物权凭证。（2）提单可以是指示抬头形式，可以背书流通转让：海运单是一种非流动性单据，海运单上标明了确定的收货人，不能转让流通。（3）海运单和提单都可以作成“已装船”形式，也可以是"收妥备运"形式。海运单的正面各栏目的格式和缮制方法与海运单提单基本相同，只是海运单收货人栏不能做成指示性抬头应缮制确定的具体收货人。（4）提单的合法持有人和承运人凭提单提货和交货，海运单上的收货人并不出示海运单，仅凭提货通知或其身份证明提货，承运人凭提单，收货人出示适当身份证明交付货物。（5）提单有全式和简式提单之分，而海运单是简式单证，背面不列详细货运条款但载有一条可援用海运提单背面内容的条款。（6）海运单和记名提单，虽然都具有收货人，不作背书转让。6、熟悉：最高法院关于审理无正本提单货物案件适用法律的若干规定最高人民法院关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定（2009年2月16日最高人民法院审判委员会第1463次会议通过）为正确审理无正本提单交付货物案件，根据《中华人民共和国海商法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民法通则》等法律，制定本规定。第一条本规定所称正本提单包括记名提单、指示提单和不记名提单。第二条承运人违反法律规定，无正本提单交付货物，损害正本提单持有人提单权利的，正本提单持有人可以要求承运人承担由此造成损失的民事责任。第三条承运人因无正本提单交付货物造成正本提单持有人损失的，正本提单持有人可以要求承运人承担违约责任，或者承担侵权责任。正本提单持有人要求承运人承担无正本提单交付货物民事责任的，适用海商法规定；海商法没有规定的，适用其他法律规定。第四条承运人因无正本提单交付货物承担民事责任的，不适用海商法第五十六条关于限制赔偿责任的规定。第五条提货人凭伪造的提单向承运人提取了货物，持有正本提单的收货人可以要求承运人承担无正本提单交付货物的民事责任。第六条承运人因无正本提单交付货物造成正本提单持有人损失的赔偿额，按照货物装船时的价值加运费和保险费计算。第七条承运人依照提单载明的卸货港所在地法律规定，必须将承运到港的货物交付给当地海关或者港口当局的，不承担无正本提单交付货物的民事责任。第八条承运到港的货物超过法律规定期限无人向海关申报，被海关提取并依法变卖处理，或者法院依法裁定拍卖承运人留置的货物，承运人主张免除交付货物责任的，人民法院应予支持。第九条承运人按照记名提单托运人的要求中止运输、返还货物、变更到达地或者将货物交给其他收货人，持有记名提单的收货人要求承运人承担无正本提单交付货物民事责任的，人民法院不予支持。第十条承运人签发一式数份正本提单，向最先提交正本提单的人交付货物后，其他持有相同正本提单的人要求承运人承担无正本提单交付货物民事责任的，人民法院不予支持。第十一条正本提单持有人可以要求无正本提单交付货物的承运人与无正本提单提取货物的人承担连带赔偿责任。第十二条向承运人实际交付货物并持有指示提单的托运人，虽然在正本提单上没有载明其托运人身份，因承运人无正本提单交付货物，要求承运人依据海上货物运输合同承担无正本提单交付货物民事责任的，人民法院应予支持。第十三条在承运人未凭正本提单交付货物后，正本提单持有人与无正本提单提取货物的人就货款支付达成协议，在协议款项得不到赔付时，不影响正本提单持有人就其遭受的损失，要求承运人承担无正本提单交付货物的民事责任。第十四条正本提单持有人以承运人无正本提单交付货物为由提起的诉讼，适用海商法第二百五十七条的规定，时效期间为一年，自承运人应当交付货物之日起计算。正本提单持有人以承运人与无正本提单提取货物的人共同实施无正本提单交付货物行为为由提起的侵权诉讼，诉讼时效适用本条前款规定。第十五条正本提单持有人以承运人无正本提单交付货物为由提起的诉讼，时效中断适用海商法第二百六十七条的规定。第四章国际货物运输保险法1、海损的主要类型？共同海损与单独海损的比较？（1）海损包括全部损失，部分损失，以及为营救货物支出的费用。全部损失又包括实际全损和推定全损，部分损失又包括共同海损，单独海损和单独费用。（2）共同海损：是指在同一海上航程中，船舶、货物和其他财产遭遇共同危险，为了共同安全，有意地合理地采取措施所直接造成的特殊牺牲，支付的特殊费用。共同海损需要同时具备以下几个条件：（1）在同一海上航程中；（2）船、货处于共同的危险之中；（3）为了船、货共同的安全；（4）有意地合理地采取措施所直接造成的特殊费用、支付的特殊费用。（3）单独海损：是指保险标的物由于承保风险所引起的，不属于共同海损的部分损失。二者的主要区别在于：（1）发生的原因不同。共同海损是有意采取措施造成的；而单独海损则是由偶然的意外事件造成的。（2）涉及的利益方不一样。共同海损是为船货各方的共同利益所受的损失；而单独海损则只涉及到损失方个人的利益。（3）后果不同。共同海损应由受益方分摊；而单独海损则由损失方自己承担。2、比较分析平安险，水渍险和综合险的承包范围平安险、水渍险和一切险都为海洋货物运输保险条款下的险种，负责范围不同，平安险范围最小。A平安险：保险人主要负责下列保险事故造成保险货物的损失、责任和费用：（1）因恶劣气候、雷电、海啸、地震、洪水自然灾害造成整批货物的全部损失；（2）由于运输工具遭受搁浅、触礁、沉没、互撞、与流冰或其他物体碰撞、失火、爆炸意外事故造成货物的损失；（3）在运输工具遭受意外事故的情况下，货物在此前后又在海上遭受自然灾害所造成的损失；（4）在装卸、转运时由于一件或数件整件货物落海造成的损失；（5）被保险人对遭受承保责任范围内危险的货物采取抢救、防止或减少货损的措施而支付的合理费用；（6）运输工具遭遇海难后，在避难港由于卸货所引起的损失以及在中途港、避难港由于卸货、存仓以及运送货物所产生的特别费用；（7）共同海损的牺牲、分摊和救助费用；（8）运输契约订有“船舶互撞责任”条款，根据该条款规定应由货方偿还船方的损失。B水渍险：=平安险+被保险货物因自然灾害所造成的部分损失。C一切险：=水渍险+被保险货物在运输途中由于外来原因所致损失的11种一般附加险。3、附加险有哪些？（一般附加险？）（1）一般附加险：1.偷窃、提货不着险条款；2.淡水雨淋险条款；3.短量险条款；4.混杂、沾污险条款；5.渗漏险条款；6.碰损、破碎险条款；7.串味险条款；8.受潮受热险条款；9.钩损险条款；10.包装破裂险条款；11、锈损险条款（2）特别附加险。特别附加险包括交货不到险、进口关税险、舱面险、拒收险、黄曲霉素险、出口到港澳存舱火险、卖方利益险。（3）特殊附加险。包括战争险战争险附加费用和罢工险。第五章国际贸易支付1、简述票据的特征及种类A票据的法律特征：（1）票据是一种支付金钱为目的的可以流通的有价证券。（2）票据是流通证券（3）票据是无因证券（4）票据是要式证券B票据的种类：（1）《中华人民共和国票据法》第2条规定，本法所称票据，是指汇票、本票和支票。”（2）法国和德国：汇票和本票两种（3）日本：汇票、本票和支票（4）美国：汇票、本票、支票、银行存单等。2、试述托收关系中的当事人及其权利义务A、当事人：（1）委托人：即委托银行办理托收业务的人。在国际贸易支付中及时国际货物买卖合同的卖方。（2）托收行：即受委托人的委托办理托收业务的银行。国际贸易支付中通常是卖方营业所在地的银行。（3）代收行、提示行：代收行即托收行以外参与办理托收指示的任何银行。提示行是向付款人做出提示的代收行，一般由代收行指定，也可由代收行自行制定（4）付款人是根据托收指示书向其做出提示的人。在国际贸易中通常是国际货物买卖合同的买方，亦即卖方所出具汇票的受票人B、权利义务委托人和托收行之间是委托代理关系；托收行与代收行、提示行之间也是代理关系。当事人权利义务受代理法的一般原则支配。即委托人应补偿代理人的开支，向其支付报酬；而代理人亦应尽职尽责完成代理事物并不得越权。托收行对委托人，代收行对托收行负有完成下列具体代理行为的义务：（1）及时提示的义务。遇有即期汇票应毫无延误地作付款提示；对远期汇票则必须不迟于规定的到期日做付款提示。当远期汇票必须承兑时应毫无延误地作承兑提示。（2）保证单据与托收指示书的表面一致。银行必须核实所受到的单据在表面上与托收指示书所列一致，如发现遗漏，应即通知发出指示书的一方。（3）收到的款项在扣除必要手续费和其他费用后必须按照指示书的规定无迟延地解交本人。（4）无延误地通知托收结果，包括付款、承兑、拒绝承兑或拒绝付款、拒付的理由。3、托收种类有哪几种？它们之间的主要区别有哪些？A、托收的类型：（1）光票托收（2）跟单托收：付款交单（即期付款交单、远期付款交单）承兑交单B、区别：（1）光票托收：①买卖双方在合同中规定采用光票托收方式结算有关款项；②出口人开立汇票，交付托收行委托其代收货款；③托收行把托收委托书及汇票交给代收行；④如果是即期汇票，托收行向进口人提示汇票；如果是远期汇票，托收行向进口人提示汇票并要求对方办理承兑；⑤进口人付款；⑥代收行扣除有关费用及报酬后把货款交给托收行；⑦托收行扣除有关费用及报酬后把货款交给出口人，托收完毕。（2）跟单托收：=1\*GB4㈠付款交单=1\*alphabetica、即期付款单：①买卖双方在合同中规定采用即期付款交单方式结算货款；②出口人发运货物后缮制有关单据，开立即期汇票，交付托收行委托代收货款；③托收行把托收委托书、托收单据交给代收行；④代收行向进口人提示汇票；⑤进口人付款赎单，提取货物；⑥代收行扣除有关费用及报酬后把货款交给托收行；⑦托收行扣除有关费用及报酬后把货款交给出口人，托收完毕。=2\*alphabeticb、远期付款交单：①买卖双方在合同中规定采用远期付款交单方式结算货款；②出口人发运货物后，缮制有关单据，开立远期汇票交付托收行办理远期付款托收；③托收行把托收委托书及托收单据交给代收行；④代收行向进口人提示远期汇票，进口人承兑后把汇票交转代收行；⑤汇票到期日代收行再次提示汇票，进口人付清货款换取单据；⑥代收行扣除有关费用及报酬后将货款交给托收行；⑦托收行扣除有关费用及报酬后将货款交给出口人，远期付款托收即告完毕。=2\*GB4㈡承兑交单：①买卖双方在合同中规定采用承兑交单方式结算货款；②出口人开具远期汇票，连同货运单据交付托收行；③托收行把托收委托书及单据交给代收行；④代收行向进口人提示远期汇票，进口人承兑后取得货运单据提货；⑤汇票到期日代收行再度提示汇票，进口人支付货款；⑥代收行扣除有关费用及报酬后把货款交给托收行；⑦托收行扣除有关费用及报酬后把货款交给出口人，承兑交单托收完毕。4、简析信用证的特点（1）信用证是一种银行信用，开证行是第一付款责任人；（2）信用证是一种独立的文件，其效力不依附于其他法律文件。信用证的开立虽然以买卖合同为依据，但一经开立，信用证就成为独立于合同的一种契约，只要受益人提交了符合信用证要求的单据，不论合同履行情况如何，开证行必须付款；（3）信用证是一种单据买卖的流程，实行凭单付款的原则：a)表面相符；b)严格相符：单单一致，单证一致；c)银行对单据伪造及合同实际履行中的任何不符(除非具有恶意)概不负责。5、什么是保兑：是指开证行以外的银行保证对信用证承担付款责任。6、试述信用证方式中开证行责任和免责A、UCP600涉及银行责任的主要规则除了前面已经讨论过的原则外，UCP600涉及银行责任的主要规则可概括如下：（1）只要受益人提交的单证符合信用证规定，开证行必须按照信用证承诺承担向受益人或议付行支付的义务。（2）只要受益人提交的单证符合信用证规定，保兑行必须按照信用证承诺承担向受益人或议付行支付的义务。（3）通知行有审查信用证表面真实性的义务，并可以根据其判断决定是否通知信用证受益人。UCP600涉及银行责任的主要规则（4）信用证条款只有在开证行和受益人都同意时才能修改，并对受益人生效。如果有保兑行，保兑行的同意也是必要的。（5）指定行只有在明确通知受益人并且愿意作为指定行议付信用证时才承担按照信用证议付的义务。（6）银行的审单义务限于对单证的表面审查，但银行只有5个工作日审查单证。只要单证表面与信用证要求相符，银行就可以接受单证。但银行已经不再遵循严格一致原则，只要某些文件与要求实质相同，银行就可以接受。同理，受益人地址的变化没有超出特定国范围的，都可被视为一致。（7）审单行可以就部分不符点要求申请人放弃，但必须在5个工作日内通知交单方是否接受、拒绝或者暂时持有相关单证等待申请人或交单人的指示。（8）可转让信用证必须明确表明“可转让”，但除非银行明确同意转让要求，即使是指定行也没有按照请求转让全部或部分信用证额度的义务。B、根据UCP500的规定，银行可以免责的情况主要有：银行审单中的“四不管”，即不管单据的真实性、有效性；不管货物的实际情况；不管买卖合同及其履行；不管买卖双方的关系及实际情况。信息传递免责。银行对任何信息传递中的错误概不负责；（3）银行对于因不可抗力造成的后果。7、试述信用证欺诈例外原则（1）基本含义：如果确有证据证明卖方有欺诈行为，而银行尚未支付货款时，买方可以申请法院签发禁付令，禁止银行向卖方付款。（2）这种做法是对信用证独立性原则的突破，一旦事后查明卖方没有欺诈行为，则将对银行的国际信誉产生极为不利的影响。同时，如果信用证欺诈例外原则被滥用，则势必影响信用证交易的安全性，甚至可能破坏整个信用证支付机制。（3）信用证欺诈例外原则最早是美国纽约州最高法院于1941年在一个猪鬃交易案中首先采用，后来这种做法为英国所接受。目前，信用证欺诈例外原则在部分国家的司法实践中被采用。（4）我国《最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定》第八条-关于欺诈凡有下列情形之一的，应当认定存在信用证欺诈：=1\*GB3①受益人伪造单据或者提交记载内容虚假的单据；=2\*GB3②受益人恶意不交付货物或者交付的货物无价值；=3\*GB3③受益人和开证申请人或者其他第三方串通提交假单据，而没有真实的基础交易；=4\*GB3④其他进行信用证欺诈的情形。（5）信用证欺诈例外豁免原则=1\*GB3①开证行的指定人、授权人已按照开证行的指定善意地进行了付款；=2\*GB3②开证行或其指定人、授权人已对信用证项下票据善意地作出了承兑；=3\*GB3③保兑行善意地履行了付款义务；=4\*GB3④议付行善意地进行了议付。（6）受欺诈例外豁免原则保护第三方，对开证申请人的影响：=1\*GB3①如果信用证交易中未出现善意第三方开证申请人可申请当地法院向开证行下达止付令。但开证申请人必须向法院提交存在欺诈的证据并满足其它规定的条件=2\*GB3②如果信用证交易中已存在善意第三方依据“欺诈例外豁免”原则，开证申请人不应要求开证行对外止付，也不应申请法院向开证行签发止付令。（7）在信用证欺诈例外的情况下，可以得到司法救济，但必须符合一定条件：=1\*GB3①欺诈是实质性的，不能依据履约瑕疵采取救济措施；=2\*GB3②必须有实质性欺诈的证据，不能在缺乏证据的情形下实施救济；=3\*GB3③司法救济的时间前提：银行尚未议付、付款或承兑。8、UCP600对UCP500的修改主要体现在那些方面（1）在结构上进行了整体的调整。相比UCP500中一些术语的定义和解释散落在各个具体的条款中，UCP600中增加了第2条“定义”和第3条“解释”，集中整理例举了UCP600中涉及的一些核心概念的定义或在UCP600下的特定含义。UCP600还将UCP500的49个条款缩减为39条，将其条款按照信用证业务的环节进行了集中，并按照开证、通知、修改、审单、偿付、拒付等信用证业务的流程进行了排列，结构上更为清晰。（2）删除了一些已经不符合信用证商业实践、使用频率较低的条款及一些超出UCP规定范围之内条款。如由于可撤销信用证对受益人的权利缺乏保障，在实践中很少使用，UCP600中删除了UCP500中关于“可撤销信用证”的规定，而将信用证定义为“不可撤销的”。同样由于使用频率较低，UCP600删除了UCP500中对“运输行为出具的运输单据”、“运费到付/预付的运输单据”、“其他单据”、“风帆动力批注”、“货运代理提单”等的规定。（3）采用了更为明确的措辞。UCP600中不再使用“合理时间”、“合理审慎”等模糊的短语，而代之以明确具体的语汇。如UCP600将银行审核单据的期限由UCP500的“自收到单据次日起不超过7个工作日的合理时间”改为“自收到单据次日起不超过5个工作日”，从而消除了实践中常常发生的对“时间是否合理”的争议。又如UCP500要求银行“合理审慎”地审核单据，UCP600则明确银行审核单据的标准是“仅依据单据本身确定其是否在表面上构成相符交单”。（4）修改并新增了一些定义条款。新增了银行日、保兑、兑付、交单、相符交单、申请人等定义，并对议付的定义进行了调整。如UCP500中将“议付”定义为“议付意指被授权议付的银行对汇票及/或单据付出对价”，何谓“付出对价”在实践中引发了很多争议。UCP600则将议付定义为“指定银行在相符交单下，在其应获偿付的银行工作日当天或之前向受益人预付或同意预付款项，从而购买汇票（其付款人为指定银行以外的其他银行）及/或单据的行为。”强调了指定银行、相符交单、购买汇票等议付的根本特征，更为清晰明确。新增的“交单”的定义则明确了交单可以向开证行或指定银行进行。（5）根据信用证交易的实践，对一些条款的内容进行了修改。如UCP600将银行拒付后处理单据的方式由UCP500中的2种增加为4种，特别是，增加了“拒付后，如果开证行收到申请人放弃不符点的通知，则可以释放单据”这一一直具有争议的方式，即只要进口商愿意放弃不符点并向银行付款，银行便可向进口商交单，这一修改符合信用证交易发展的现实需要，有助于尽可能地最终实现交单付款从而能完成进口贸易。9、什么是保理？保理的功能有那些？A、国际保理：出口商（债权人）将国外买主（债务人）所欠的帐款出售给保付代理商，由保付代理商在发票指定的付款日期之前付给出口商一笔即付款项，然后由保付代理商向国外买方追收货款并向出口商支付剩余货款。B、国际保理的业务范围（1）资信服务：对进口商进行商业资信调查和信用评估，确定其信用额度（2）理财服务：负责帐务管理（3）融资服务：提供出口商所需的资金融通（80%）（4）讨债服务：负责应收的帐款的追收（5）信用风险保障服务：承担债务人资不抵债的风险第六章世界贸易组织多边贸易体制1、政府管理国际贸易的措施主要有哪些？A、对外贸易经营管理制度：进出口经营权管理制度（1）对外贸易经营者：依法办理工商登记或者其他执业手续，按照法律规定从事对外贸易经营活动的法人、其他组织或者个人。（2）进出口经营权：实行备案登记制度（3）经营范围限制：①国营贸易。对关系国计民生的重要进出口商品，国家可以实行国营贸易管理。②外贸代理。对外贸易经营者还可以代办他人的货物进出口业务。（4）货物与技术进出口管理①货物与技术的自由进出口管理。国家准许货物与技术的由进出口，法律、行政法规另有规定的除外。国务院对外贸易主管部门基于监测进出口情况的需要，可以对部分自由进出口的货物实行进出口自动许可并公布其目录。实行自动许可的进出口货物，收货人、发货人应在办理海关报关手续前提出自动许可申请；未办理，海关不予放行。②货物进出口与技术进出口的禁止或限制的依据、规定B、发展国际服务贸易（1）限制或禁止=1\*GB3①为维护国家安全、社会公共利益或者公共道德，需要限制或者禁止的；=2\*GB3②为保护人的健康或者安全，保护动物、植物的生命或者健康，保护环境，需要限制或者禁止的；=3\*GB3③依照法律、行政法规的规定，其他需要限制或者禁止的；=4\*GB3④根据我国缔结或者参加的国际条约、协定的规定，其他需要限制或者禁止的。（2）限制=1\*GB3①为建立或者加快建立国内特定服务产业，需要限制的；=2\*GB3②为保障国家外汇收支平衡，需要限制的；（3）采取任何必要的措施=1\*GB3①国家对与军事有关的国际服务贸易，以及与裂变、聚变物质或者衍生此类物质的物质有关的国际服务贸易，可以采取任何必要的措施，维护国家安全。=2\*GB3②在战时或者为维护国际和平与安全，国家在国际服务贸易方面可以采取任何必要的措施。C、保护与贸易有关的知识产权国务院对外贸易主管部门可对下列侵犯知识产权的行为采取必要措施（1）进口货物侵犯知识产权，并危害对外贸易秩序的。（2）知识产权权利人有阻止被许可人对许可合同中的知识产权的有效性提出质疑、进行强制性一揽子许可、在许可合同中规定排他性返授条件等行为之一，并危害对外贸易公平竞争秩序的。（3）其他国家或者地区在知识产权保护方面未给予中华人民共和国的法人、其他组织或者个人国民待遇，或者不能对来源于中华人民共和国的货物、技术或者服务提供充分有效的知识产权保护的。D、对外贸易调查（1）货物进出口、技术进出口、国际服务贸易对国内产业及其竞争力的影响；（2）有关国家或者地区的贸易壁垒；（3）为确定是否应当依法采取反倾销、反补贴或者保障措施等对外贸易救济措施，需要调查的事项；（4）规避对外贸易救济措施的行为；（5）对外贸易中有关国家安全利益的事项；（6）其他国家针对中国的歧视性措施，侵犯知识产权、滥用知识产权，或者未能对中国知识产权提供充分有效的保护的事项；（7）其他影响对外贸易秩序，需要调查的事项。E、出入境检验检疫制度：指由国家出入境检验检疫部门依据我国有关法律和行政法规以及我国政府所缔结或者参加的国际条约、协定，对出入境的货物及其包装、物品（动植物）及其包装物、交通运输工具、运输设备和出入境人员（卫生、健康）实施检验检疫监督管理的法律依据和行政手段的总和。F、进出口货物收、付汇管理制度（1）出口货物收汇管理：外汇核销形式：国家外汇管理局制发出口外汇核销单，由货物的发货人或其代理人填写，外汇管理部门凭海关签注的出口外汇核销单和出口货物报关单出口收汇核销联收汇核销。（2）进口付汇管理：进口企业在进口付汇前需向付汇银行申请国家外汇管理局统一制发的“贸易进口付汇核销单”，凭以办理付汇。货物进口后，进口单位或其代理人凭海关出具的进口货物报关单付汇证明联向国家外汇管理局指定银行(原付汇银行）办理付汇核销。G、海关监管（1）对物的管理；（2）是对单证的管理，对经营者进出口行为合法性的管理。海关对贸易的监管离不开单、证、货。第七章国际投资法1、海外投资保险制度的概念、特征（1）含义：是指资本输出国政府对本国海外投资者在海外投资可能遇到的政治风险提供保证或保险，投资者向本国投资保险机构申请保险后，若承保的政治风险发生，致使投资者遭受损失，则由国内保险机构补偿其损失的法律制度。它不同于普通的民间保险制度，从实质看，它是一种政府保证，（2）特征：A、海外投资保险制度是由政府机构或公营公司承保的，它与私营保险公司不同，不是以营利为目的，而是以保护投资为目的。B、海外投资保险的对象，仅限于符合特定条件的海外私人直接投资。C、海外投资保险的范围，只限于国有化或征收险、外汇险、战争险等政治性风险。D、海外投资保险的任务，不只是同普通民间保险一样进行事后补偿，而更重要的是事前防范于未然。2、海外投资保险的内容（承保机构、承保险别、合格投资、合格东道国、索赔和代位求偿）A承保机构：依据各国的立法和实践，实施海外投资保险业务的有政府机构、政府公司或公营公司等。B承保险别：（1）征收险：指东道国政府实行国有化或征收而使投资者遭受损失的保险种类。遭受这类风险时，无论是直接剥夺投资者财产权的直接征收，还是采取种种变相的手段侵占投资者的财产，致使企业不能正常经营的间接征收，由承保人负责赔偿。（2）外汇险：禁止外汇兑换的奉献和禁止投资者将原本、利润及其他正当收益自由兑换成外汇，并转移出境的风险。外汇险的主要内容是：投保人在保险期内作为投资的收益和利益而获得的当地货币或出让投资而获得的当地货币，如东道国禁止把这些货币兑换成自由货币，则由海外投资保险机构用自由货币进行兑换，同时取得代位求偿权。但是，若在签订保险合同时东道国已有禁止兑换外汇规定，投保人知情或理应知情，而事后遭受禁止兑换损失的，不得向承保人索赔。外汇险不包括货币贬值的奉献。（3）战争险：由于战争、革命、暴动和内乱的原因致使投资者在东道国的财产受到损害时，而由于承保人负责赔偿的保险种类。C合格投资：是符合法律和合同规定的条件和标准，而海外投资必须符合投资国的利益并有利于东道国的经济发展。虽然各国不尽相同，但概况起来，合格投资应满足三个条件：（1）海外投资必须符合投资国本国的利益（2）海外投资要有利于东道国的经济发展（3）一般只限于新的海外投资D投资的东道国合格：合格与否取决于各国的对外投资的保险制度模式。E索赔：被保险人在向MIGA要求索赔之前，必须寻求在当时条件下合适的，按东道国法律可以随时利用的行政补偿办法，即用尽行政救济。F代位求偿：在对被保险人支付或同意支付赔偿后，机构代位取得被保险人对东道国和其他债务人所拥有的有关承保投资的权利或索赔权。3、试述ICSID的管辖权。（解决争议，投资中心的宗旨，行使管辖权的必要条件，后果，裁决效力）（1）解决争议：基于国际投资所产生的争议，包括：国家之间基于投资条约所产生的争议、东道国政府和投资者之间产生的争议、投资者之间产生的争议以及外国投资者和母国产生的争议。（2）解决投资争议国际中心的宗旨：作为世界银行的一个下属独立机构，为各缔约国和其他缔约国国民之间投资纠纷的解决提供调停或仲裁的便利。（3）行使管辖权的必要条件：=1\*GB3①中心的管辖适用于缔约国和另一缔约国国民之间直接因投资而产生的任何法律争端，而该项争端经双方书面同意提交给中心。=2\*GB3②缔约国可以要求用尽当地各种行政或司法补救办法，作为其同意根据公约交付仲裁的一个条件。=3\*GB3③缔约国对于本国国民和另一缔约国根据公约已同意交付或已交付仲裁的争端，不得给予外交保护或提出国际要求。（4）后果：相当于已用尽当地救济。（5）裁决效力：每一缔约国应承认依照公约作出的裁决具有约束力，并在其领土内履行该裁决所加的财政义务。而且一裁终局。4、MIGA担保制度的内容（1）适格的投资者①投保的投资者原则上是东道国以外的成员国国民，依投资者和东道国政府的联合申请，董事会经特别多数票通过，可将适格投资者扩大到东道国的国民或在东道国注册的法人，但其所投资本应来自东道国境外。②机构在于投资者订立担保合同前，须经东道国认可，认可即包括对机构的介入，也包括对机构的介入范围（担保的风险种类）的认可。

（2）适格的投资

①在各种投资形式中，股权投资和股权持有人发放或担保的中长期贷款是MIGA重点考虑的承保对象，此外，诸如特许权协议，许可证协议等也可考虑。

投保的投资必须是在投保申请注册之后才开始执行的新投资，包括现有投资的更新、扩大发展以及利润的再投资等。②此外，“适格投资”还应具备以下条件：投资应具备经济合理性；能给东道国带来良好的经济和社会效益；符合东道国的法律法规；符合东道国公布的发展目标和重点；在东道国可以得到公平待遇和法律保护。

（3）

适格东道国东道国应是会员国中的发展中国家，但要求发展中国家给予国际投资“公平平等的法律保护”。MIGA在作出是否承保决定之前，一般要对东道国的投资环境进行考察，以检验该国是否可以给予外国投资“公平平等的法律保护”。通常MIGA认为如果该东道国与投资者母国之间签订了双边投资保护协定，就认定东道国可以提供“公平平等的法律保护”。（4）承保的险别

①货币转移险②征收和类似措施险③战争和内乱险。发生原因：战争、革命、暴动、内乱④违约险（此处的“约”指的是东道国政府和投资者签订的“国家契约”。）⑤其他特定的非商业性风险第八章国际金融法1、简述布雷顿森林体系的主要内容和缺陷1944年7月1日至22日，美国、英国、法国、苏联、中国等44国代表在美国新罕布什尔州布雷顿森林会议上通过了以“怀特计划”为基础的《国际货币基金协定》和《国际复兴开发银行协定》，合称“布雷顿森林协定”。《国际货币基金协定》又称“布雷顿森林货币协定”，其1944年文本确立的国际货币制度称为“布雷顿森林制度”。它实际上是以美元为中心的金汇兑制度。A、布雷顿森林体制的主要内容：（1）建立了一个永久性的国际金融机构，即国际货币基金组织，其各项规定构成了战后国际金融领域的基本秩序。（2）实行以美元为中心的国际金汇兑本位制，并实行“双挂钩”制度。（3）确立可调整的固定汇率制。各国政府有义务干预本国外汇市场，使本国货币与美元的汇率保持在法定汇率上下各1%的幅度内。（4）提供资金调节国际收支：=1\*GB3①资金来源：认缴份额、捐款、借款、其他收入=2\*GB3②贷款目的：帮助国际收支平衡=3\*GB3③贷款方式：购买和购回=4\*GB3④贷款额度：与会员国认缴份额成正比（5）力图取消经常项目的外汇管制：一旦一国取消外汇管制，该国货币就将被视为“可自由兑换货币”B、缺陷：（1）美国可利用该国际货币制度牟取特殊利益；（2）国际清偿能力供应与美元信誉二者不可兼得，所谓的“特里芬难题”；（3）该国际货币制度的国际收支调节机制过分依赖于国内政策手段，而限制汇率政策等手段的运用；（4）在特定时期，它会引发特大规模的外汇投机风潮。2、简述牙买加制度的主要内容（1）确认浮动汇率制的合法化，允许固定汇率和浮动汇率并存（2）.逐步消除妨碍世界贸易发展的外汇管制（3）成员国保证汇率稳定的一般义务。3、国际融资担保有哪些特殊的担保制度（1）见索即付担保（见索即付保函）：是银行应借款人请求开立的以贷款人为受益人的书面凭证，只要贷款人向开证行提出付款的书面请求，银行就应当向贷款人支付约定的金额。特点：①独立性：担保人承担的义务独立于基础合同，担保人不能以基础合同所产生的抗辩事由对抗受益人。②连带性：担保人对受益人承担无条件的第一位的赔付责任，不享有先诉抗辩权。③无条件性：在受益人按照担保合同的规定索赔时，保证人必须无条件承担赔付责任，因此有人称它为“自动担保”。（2）备用信用证：开证行应客户要求开立的以贷款人为受益人的付款凭证，承诺在受益人出示信用证所规定的违约证明和票据时间即向受益人付款。性质属于银行独立、连带保证（不是贸易支付方式）（3）意愿书（安慰信）：只指母公司为其子公司或一国政府为其下属政府机构的借款而写给贷款人表示愿意敦促借款人还款的书面文件。没有法律执行力（4）浮动抵押：抵押物价值不确定第九章知识产权1、简述巴黎公约的主要内容：（1）公约保护的工业产权范围：发明专利、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、产地标记或原产地名称以及制止不正当竞争。（2）国民待遇原则：成员国的国民或在成员国有住所或有真实、有效的工商业营业所的非成员国国民，在保护工业产权方面，在公约所有其他成员国内应享有各该国法律规范授予或今后可能授予其本国国民的利益；一切都不应损害本公约特别规定的权利。（3）优先权：是指已经在一个成员国正式提出了发明专利、实用新型专利、外观设计专利或商标注册的申请人，在其他成员国提出同样的申请，在规定期限内（商标6个月）应该享有优先权。=1\*GB3①凡在一个缔约国申请注册的商标，可以享受自初次申请之日起为期6个月的优先权，即在这6个月的优先权期限内，如申请人再向其他成员国提出同样的申请，其后来申请的日期可视同首次申请的日期。=2\*GB3②发明、实用新型和工业品外观设计的专利申请人从首次向成员国之一提出申请之日起，可以在一定期限内（发明和实用新型为12个月，工业品外观设计为6个月）以同一发明向其他成员国提出申请，而以第一次申请的日期为以后提出申请的日期。其条件是，申请人必须在成员国之一完成了第一次合格的申请，而且第一次申请的内容与日后向其他成员国所提出的专利申请的内容必须完全相同。（4）对国际展览的临时性保护1）本联盟国家应按其本国法律对在本联盟任何国家领土内举办的官方的或经官方承认的国际展览/展出的商品中可以取得专利的发明、实用新型、外观设计和商标，给予临时保护。2）如以后在有效期间内要求优先权，任何国家的主管机关可以规定其期间应自该商品在展览会展出之日开始。3）每一个国家认为必要时可以要求提供证明文件，证实展出的物品及其在展览会展出的日期。（5）专利权、商标权相互独立1）成员国国民在向任何成员国申请的工业产权，与在其他国家（无论是否为公约成员国）就同一发明所取得的工业产权是相互独立的。即在不同成员国进行的工业产权申请是互不影响的，一国工业产权申请的批准不表明在另一国家的申请也将成功，同样一国工业产权申请的驳回不表明在另一国家的申请也被驳回。2）就同一发明所获得的不同工业产权，在无效和剥夺权利的理由、正常有效期等方面，也是相互独立的，即同一发明的不同工业产权的维护也是互不影响的下列情况下，其他成员国可以拒绝在本国获得注册的商标的申请：1）商标的注册会侵犯被请求给予保护的国家中的第三人的既得权利；2）商标缺乏任何显著特征，或由完全在商业中用于表示商品种类、质量、数量、用途、价值、原产地或生产日期的符号、标记所组成的商标，以及被请求保护的国家的现代语言或正当商业实践中惯用的符号标记所组成的商标；3）违反公共道德或公共秩序，尤其是具有欺骗性公众性质的商标。（6）缴纳工业产权维持费的宽限期1）关于规定的工业产权维持费的缴纳，应给予不少于六个月的宽限期，但是如果本国法律有规定，应缴纳附加费。2）本联盟各国对因未缴费而终止的专利有权规定予以恢复。（7）强制许可：各成员国可以采取立法措施，规定在一定条件下核准强制许可，以防止专利权人可能的滥用权利。但是只有在专利权人自提出专利权申请之日起，满4年或自被批准专利权之日起，满3年未实施专利，而又提不出正当理由时，专利授予国才可以采取强制许可。成员国实施强制许可必须符合一定条件：1）专利权人在专利被授予3年后或专利申请提出4年内，没有实施专利；2）强制许可只能是非独占性的；3）强制许可不可以转让；4）被许可人仍须向专利权人支付使用费。（8）驰名商标的保护1）驰名商标是指在中国为相关公众广为知晓并享有较高声誉的商标。2）如果一个商标在一国被主管部分认定为该国的驰名商标，该主管部门应拒绝其他人将与这种驰名商标相同或相似的标记注册为相同或相似商品的商标，如果已经注册，则应该撤销，并禁止使用。3）驰名商标可以是注册，也可以是未经注册的。4）商标是否驰名须经注册国或使用国主管机关认定。（9）外观设计和厂商名称外观设计在所有成员国均应得到保护；厂商名称应在所有成员国获得保护，无须申请或注册，也无论其是否为商标的组成部分。（10）反不正当竞争1）采取任何手段造成对竞争对手的企业、商品或工商活动的混淆；2）在经营中利用谎言诋毁竞争对手的企业、商品或工商活动的商誉；3）在经商中采用会使公众误解商品性质、生产程序、特征、用途或数量的标志或说法；（11）对带有非法商标、厂商、原产地或生产者标志的商品在进口时的没收1）一切非法标有商标或厂商名称的商品，在输入到该项商标或厂商名称有权受到法律保护的成员国时，应予以扣押。2）在发生非法附有上述标记的国家或在该商品已输入进去的国家，扣押应同样予以执行。3）扣押应依检察官或其他主管机关或有关当事人（无论为然人或法人）的请求，按照各国本国法进行。2、简述伯尔尼公约的几个原则（1）国民待遇原则：下列作者的作品均可以获得成员国版权法赋予本国国民的待遇，从而得到与成员国国民相同的保护。1）成员国国民，或非成员国国民但在成员国有惯常住所，其作品无论是否出版；2）非成员国国民，但其作品首先在某个成员国出版，或同时在某个成员国和非成员国同时发表；3）电影作品的作者，如果符合上述条件之一，或不符合上述条件但电影制片人总部或惯常住所在成员国境内；建筑作品的作者，如果符合上述条件之一，或不符合上述条件之一但如果建筑物位于成员国境内。（2）自动保护原则：受公约保护的作品，在所有非起源成员国获得的保护，不需要履行任何手续，也不论作品起源国是否存在保护。因此，可以获得公约保护的作品一旦完成；或首次出版；或影片一旦发行；建筑一旦建成，就自动获得保护（3）版权独立原则：享有国民待遇的人在公约任何成员国所得到的著作权保护，不依赖于其作品在来源国受到的保护。在符合公约最低要求的前提下，该作者的权利受到保护的程度以及为保护作者权利而向其提供的司法救济方式等，均完全适用提供保护的那个成员国的法律。（4）最低标准限度原则A经济权利：1）翻译和授权翻译的专有权2)复制权3）表演权4）无线广播和有线传播权5）公开朗诵权6）改编权7）电影制片权B精神权利：1).署名权，即作者要求表明其作品作者身份的权利2).保护作品完整权，即作者有权反对其作品的任何有损作品声誉的歪曲、割裂或其他更改，或者其他损害行为。C保护期：1).一般作品：作者有生之年和作者死后50年2).电影作品：作品公之于众后50年，或者如果作品摄制后50年内未公之于众，则自作品摄制后50年；3).摄影作品和实用艺术作品不少于该作品完成之后25年D权利限制：合理使用例外：允许在成员国中不经作者许可而引用已经发表的作品；或为教学的目的，通过出版物、广播或录音录像使用已经发表的作品作为教学中的简介，但引用和讲解必须限于合理的范围，并注明出处。选择：关于国际商标注册和国际专利申请主要有哪些公约？巴黎公约、《与贸易有关的知识产权协议》TRIPS协议、《建立世界知识产权组织公约》WIPO公约、专利合作条约—只涉及专利申请、《商标国际注册马德里协定》（简称《马德里协定》）—只涉及商标注册第十章国际税法1、缓解国际重复征税的方法有哪些？（1）免税法：指居住国一方对本国居民纳税人来源于来源地国另一方的已经向来源地国纳税了的跨国所得，在一定的条件下放弃行使居民税收管辖权，允许不计入该居民纳税人的应税所得额内免予征税的方法。（2）抵免法：指纳税人可将已在收入来源国实际缴纳的所得税税款在应当向居住国缴纳的所得税税额内扣